意见反馈 手机随时随地看行情
  • 公司公告

公司公告

海通证券:海通证券股份有限公司独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见2023-03-31  

                                              海通证券股份有限公司
  独立董事关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见

   根据《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
《上市公司独立董事规则》和《公司章程》等有关文件的规定,作为海通证券股
份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,我们本着严格自律、规范运作、
实事求是的原则,对截至 2022 年 12 月 31 日公司对外担保情况进行了审慎查验,
现将有关情况说明如下:
   一、截至报告期末,担保情况说明
    1. 2021 年 3 月 30 日,公司召开第七届董事会第十五次会议,审议通过了《关
于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》,同意公司
为在境外的全资子公司海通银行 Haitong Bank,S.A.或其附属公司境外债券融资
提供连带责任保证担保,担保金额不超过 7.5 亿欧元债券本金(含 7.5 亿欧元或
等值其他币种)、利息、借款人应当承担的其他费用等,担保期限不超过 9 年(含
9 年)。
    公司于 2022 年 2 月 8 日签署《担保函》,为公司境外全资附属公司海通银
行发行金额为 2.3 亿欧元、于 2025 年到期的欧元债券提供连带责任保证担保。
    公司于 2022 年 5 月 31 日签署《担保协议》,为境外全资附属公司海通银行
发行金额为 1.5 亿美元、于 2027 年到期的债券提供连带责任保证担保,担保期
限 66 个月。
    2. 2020 年 8 月 28 日,公司召开第七届董事会第十一次会议,审议通过了
《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》。同意
公司为在境外的全资附属公司海通银行或其附属公司境外债务融资(包括但不限
于发行境外债券、中长期商业借款及其他符合监管要求的融资方式)提供连带责
任保证担保,担保金额不超过 3.75 亿欧元债务融资本金(含 3.75 亿欧元或等值
其他币种)、利息、借款人应当承担的其他费用等,担保期限不超过 6 年(含 6
年)。




                                    1
    公司于 2021 年 5 月 17 日作为担保人签署《贷款协议》,为境外全资附属公
司海通银行 3.75 亿欧元(含 3.75 亿欧元或等值其他货币)银团贷款提供连带责
任保证担保。
    3. 2019 年 4 月 25 日,公司召开第六届董事会第三十七次会议,审议通过
了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》,同
意公司为在境外的全资子公司海通国际控股有限公司 Haitong International
Holdings 及其全资附属公司境外债务融资(包括但不限于发行境外债券、中长
期商业借款及其他符合监管要求的融资方式)提供连带责任保证担保,担保金额
不超过 6.7 亿美元债务融资本金(含 6.7 亿美元或等值其他币种)、利息、借款
人应当承担的其他费用等,担保期限不超过 10 年(含 10 年)。
     公司于 2020 年 3 月 12 日签署《担保协议》,为公司境外全资附属公司
Haitong International Finance Holdings 2015 Limited 发行金额为 6.7 亿美
元、于 2025 年到期、票面利率为 2.107%的美元债券,提供连带责任保证担保。
    4. 2017 年 8 月 29 日,公司召开第六届董事会第二十五次会议,审议通过
了《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》。公
司 2018 年 5 月 14 日作为担保人签署《贷款协议》,为境外全资附属子公司海通
国际控股的银团贷款提供 6 亿美元连带责任保证担保。
    5. 公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于对上海海通证券资产
管理有限公司提供净资本担保承诺的议案》,董事会同意本公司随时对海通资管
公司提供不超过十五亿元的净资本担保承诺,以保证其净资本保持充足。2013
年 6 月 9 日,上海证监局下发《关于海通证券股份有限公司向上海海通证券资产
管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》(沪证监机构字[2013]145
号),同意本公司向海通资管公司提供 8 亿元的担保承诺。本公司扣减了 8 亿元
净资本,并相应增加海通资管公司 8 亿元净资本。
    2016 年 8 月 29 日,公司第六届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司
为海通资管追加净资本担保承诺及对其增加注册资本的议案》,同意公司对海通
资管公司追加不超过人民币 40 亿元的净资本担保承诺。公司为海通资管公司提
供最高额度为人民币 40 亿元的净资本担保承诺,并承诺当海通资管公司开展业
务需要现金支持时,公司将无条件在上述额度内提供现金。净资本担保承诺期限
自公司董事会审议通过之日起生效。就本次净资本担保事宜,海通资管公司已获
                                    2
得中国证监会上海监管局出具的《关于对海通证券股份有限公司向上海海通证券
资产管理有限公司出具净资本担保承诺书的无异议函》 沪证监机构字[2016]325
号)。
   2021 年 12 月,公司对海通资管公司减少提供净资本担保承诺金额 18 亿元。
就本次净资本担保减少事宜,海通资管公司已收到中国证监会上海监管局《关于
对海通证券股份有限公司向上海海通证券资产管理有限公司减少提供部分净资
本担保承诺事项的无异议函》(沪证监机构字[2021]532 号)。截止 2022 年 12 月
31 日,公司对海通资管公司提供净资本担保承诺金额为人民币 30 亿元。
   二、独立意见
   公司严格按照相关法律、法规及《公司章程》的规定,严格控制担保风险,
公司对外担保事项按照审批权限提交公司董事会或股东大会审议通过,报告期内
公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况,充分保护了公司和全体股东
的合法权益。




独立董事:


张 鸣          林家礼     朱洪超        周   宇




                                                         2023 年 3 月 30 日




                                    3