上海自动化仪表股份有限公司
Shanghai Automation Instrumentation Co.,Ltd
600848 900928
2014 年第一季度报告
公司名称：上海自动化仪表股份有限公司
报告日期： 二○一四年四月三十日
目 录
§1 重要提示 ..................................... 2
§2 公司主要财务数据和股东变化 ................... 2
§3 重要事项 ..................................... 4
§4 附录 ......................................... 6
1
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事 12 名，出席会议 11 名，实际表决 12 名，董事王志军先生因工作原因请
假，委托董事丁强先生代为行权。
1.3
公司负责人姓名 曹俊
主管会计工作负责人姓名 许大庆
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 车海辚
公司负责人曹俊、主管会计工作负责人许大庆及会计机构负责人（会计主管人员）
车海辚声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
1.4 公司第一季度财务报告未经审计。
§2 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,844,500,726.83 1,784,523,205.11 3.36
归属于上市公司股东的净资产 191,864,403.04 194,265,022.64 -1.24
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
经营活动产生的现金流量净额 -82,812,116.35 -57,863,031.84 不适用
上年初至上年报告
年初至报告期末 比上年同期增减(%)
期末
营业收入 256,551,826.91 217,604,046.59 17.90
归属于上市公司股东的净利润 -2,390,705.74 757,763.53 -415.49
归属于上市公司股东的扣除非经常
-9,646,008.00 -6,595,861.64 不适用
性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -1.24 0.41 下降 1.65 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.0060 0.0019 -415.79
稀释每股收益（元/股） - - 不适用
2
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 本期金额（1－3 月）
非流动资产处置损益 3,524.11
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
2,693,948.32
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,557,829.83
合计 7,255,302.26
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 48269 户。其中：A 股 29729 户，B 股 18540 户
前十名股东持股情况
持股比 持股 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质
例(%) 总数 件股份数量 的股份数量
上海电气(集团)总公司 国家 26.75 106,816,934 0 无
中国华融资产管理股份有限公司 国家 9.22 36,827,147 0 无
中国长城资产管理公司 国家 3.53 14,114,501 0 未知
中国东方资产管理公司 国家 3.41 13,635,574 0 未知
上海国际信托有限公司 国有法人 0.98 3,906,199 0 未知
申银万国证券股份有限公司 境内非国有法人 0.73 2,905,350 0 未知
上海交大企业管理中心 境内非国有法人 0.58 2,300,000 0 未知
邵金如 境外自然人 0.26 1,020,100 0 未知
中银国际证券有限责任公司客户
境内自然人 0.22 860,000 0 未知
信用交易担保证券账户-王广汇
BANK JULIUS BAER & CO.LTD 境外法人 0.21 847,700 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
人民币普通股 境内上市外资股
上海电气(集团)总公司 106,816,934
105,359,357 股 1,457,577 股
中国华融资产管理股份有限公司 36,827,147 人民币普通股
中国长城资产管理公司 14,114,501 人民币普通股
中国东方资产管理公司 13,635,574 人民币普通股
上海国际信托有限公司 3,906,199 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 2,905,350 人民币普通股
上海交大企业管理中心 2,300,000 人民币普通股
邵金如 1,020,100 境内上市外资股
中银国际证券有限责任公司客户
860,000 人民币普通股
信用交易担保证券账户-王广汇
BANK JULIUS BAER & CO.LTD 847,700 境内上市外资股
持有本公司 5%以上（含 5%）股份的股东之间不存在关联关系或属于《上
上述股东关联关系或一致行动的 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。此外,
说明 公司未知其他前十名股东、前十名流通股股东之间是否存在关联关系或属
于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人的情况。
3
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 截止报告期末,资产负债表项目发生变动的原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 期末数 年初数 增减(%) 原因
货币资金 127,598,260.31 182,791,297.97 -30.19 主要系本报告期采购付款较多
开发支出 11,734,766.26 474,133.82 2,374.99 主要系本报告期研发项目费用的发生
其他非流动资产 2,195,715.00 5,868,768.00 -62.59 主要系本报告期在建工程项目预付款减少
应付职工薪酬 922,344.04 493,455.25 86.92 主要系本报告期末计提的职工薪酬增加
应交税费 2,526,863.94 9,521,573.06 -73.46 主要系本报告期已支付年初应交未交的税金
应付股利 - 4,482,460.25 -100.00 主要系本报告期将无需支付的应付款项结转
3.1.2 截止报告期末,利润表项目发生变动原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 报告期 上年同期 增减(%) 原因
主要系本报告期销项税增加，使需
营业税金及附加 938,274.37 631,392.29 48.60
要缴纳的营业税金及附加同比增加
主要系本报告期投资单位利润同比
投资收益 4,359,500.00 1,312,104.30 232.25
增加
营业外支出 293,379.39 132,788.60 120.94 主要系本报告期有资产处置损失
主要系本报告期可供出售金融资产
其他综合收益 -9,913.86 -41,307.75 76.00
公允价值的下降同比减少
3.1.3 截止报告期末,现金流量表项目发生变动原因分析
单位：元 币种：人民币
项 目 报告期 上年同期 增减(%) 原因
经营活动产生的现金 主要系本报告期支付货款
-82,812,116.35 -57,863,031.84 -43.12
流量净额 同比增加
筹资活动产生的现金 主要系本报告期有增加预
40,867,732.31 29,735,848.06 37.44
流量净额 算内循环借款
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)在 2013 年度财务报告中出具本公司带强调事
项段的无保留意见审计报告，公司董事会、监事会对此均作了专项说明（详情请见 2014 年
3 月 28 日刊登在《上海证券报》和香港《文汇报》上的《公司 2013 年度报告摘要》）。本报
告期，公司按照年初确定的经营目标，落实分解各项工作。夯实管理基础、提高管控水平、
拓展业务应用领域，实施产品结构转型和产业化等工作，正在积极地组织实施中。
4
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 127,598,260.31 182,791,297.97
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 65,579,982.55 84,983,115.49
应收账款 569,093,941.95 504,872,355.64
预付款项 96,784,661.77 75,287,169.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 100,000.00 100,000.00
其他应收款 21,483,645.74 23,253,767.34
买入返售金融资产
存货 240,469,429.07 208,659,751.05
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,121,109,921.39 1,079,947,456.93
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 624,573.18 634,487.04
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 239,897,525.01 235,538,025.01
投资性房地产 4,208,824.04 4,273,024.43
固定资产 261,341,134.29 259,809,457.72
在建工程 147,033,490.21 140,769,121.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,645,069.46 25,949,342.60
开发支出 11,734,766.26 474,133.82
商誉
长期待摊费用 28,456,516.17 29,006,195.78
递延所得税资产 2,253,191.82 2,253,191.82
其他非流动资产 2,195,715.00 5,868,768.00
非流动资产合计 723,390,805.44 704,575,748.18
资产总计 1,844,500,726.83 1,784,523,205.11
6
母公司资产负债表
2014 年 3 月 31 日
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 127,325,969.29 179,342,500.51
交易性金融资产
应收票据 65,579,982.55 84,983,115.49
应收账款 569,499,012.94 504,476,446.37
预付款项 96,558,900.08 74,975,960.18
应收利息
应收股利 100,000.00 100,000.00
其他应收款 23,420,640.46 27,859,203.08
存货 240,295,685.48 208,486,007.46
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,122,780,190.80 1,080,223,233.09
非流动资产：
可供出售金融资产 624,573.18 634,487.04
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 243,175,690.01 238,816,190.01
投资性房地产 4,208,824.04 4,273,024.43
固定资产 260,976,688.57 259,418,673.00
在建工程 147,033,490.21 140,769,121.96
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 25,645,069.46 25,949,342.60
开发支出 11,734,766.26 474,133.82
商誉
长期待摊费用 28,098,416.31 28,609,675.64
递延所得税资产 2,223,046.69 2,223,046.69
其他非流动资产 2,195,715.00 5,868,768.00
非流动资产合计 725,916,279.73 707,036,463.19
资产总计 1,848,696,470.53 1,787,259,696.28
8
流动负债：
短期借款 751,356,073.09 712,224,537.82
交易性金融负债
应付票据 16,127,922.53 15,146,548.54
应付账款 436,021,924.46 378,937,736.74
预收款项 80,335,891.15 88,644,034.17
应付职工薪酬 918,764.45 489,875.66
应交税费 2,527,767.66 9,521,573.09
应付利息 21,099,166.84 22,607,221.04
应付股利 4,482,460.25
其他应付款 80,589,086.73 88,162,310.52
一年内到期的非流动负债 30,716,406.02 30,716,406.02
其他流动负债
流动负债合计 1,419,693,002.93 1,350,932,703.85
非流动负债：
长期借款 157,200,000.00 157,200,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 3,942,313.98 3,977,470.32
递延所得税负债
其他非流动负债 72,725,528.26 77,726,063.05
非流动负债合计 233,867,842.24 238,903,533.37
负债合计 1,653,560,845.17 1,589,836,237.22
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 399,286,890.00 399,286,890.00
资本公积 225,798,937.17 225,808,851.03
减：库存股
专项储备
盈余公积 22,767,526.37 22,767,526.37
一般风险准备
未分配利润 -452,717,728.18 -450,439,808.34
所有者权益（或股东权益）合计 195,135,625.36 197,423,459.06
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,848,696,470.53 1,787,259,696.28
9
合并利润表
2014 年 1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 256,551,826.91 217,604,046.59
其中：营业收入 256,551,826.91 217,604,046.59
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 270,557,334.91 225,512,012.53
其中：营业成本 213,856,484.38 176,376,681.59
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 938,274.37 631,392.29
销售费用 18,933,364.59 16,539,711.74
管理费用 25,838,762.16 22,750,078.48
财务费用 10,990,449.41 9,214,148.43
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 4,359,500.00 1,312,104.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 4,359,500.00 1,312,104.30
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,646,008.00 -6,595,861.64
加：营业外收入 7,548,681.65 7,486,413.77
减：营业外支出 293,379.39 132,788.60
其中：非流动资产处置损失 101,807.31 132,788.60
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,390,705.74 757,763.53
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,390,705.74 757,763.53
归属于母公司所有者的净利润 -2,390,705.74 757,763.53
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0060 0.0019
（二）稀释每股收益
七、其他综合收益 -9,913.86 -41,307.75
八、综合收益总额 -2,400,619.60 716,455.78
归属于母公司所有者的综合收益总额 -2,400,619.60 716,455.78
归属于少数股东的综合收益总额
10
母公司利润表
2014 年 1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 254,240,442.40 213,650,075.69
减：营业成本 211,545,099.91 172,128,541.02
营业税金及附加 938,274.37 631,392.29
销售费用 18,933,364.59 16,512,786.58
管理费用 25,730,765.99 22,569,385.58
财务费用 10,985,659.64 9,202,253.90
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 4,359,500.00 1,312,104.30
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 4,359,500.00 1,312,104.30
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -9,533,222.10 -6,082,179.38
加：营业外收入 7,548,681.65 7,486,413.77
减：营业外支出 293,379.39 132,788.60
其中：非流动资产处置损失 101,807.31 132,788.60
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,277,919.84 1,271,445.79
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,277,919.84 1,271,445.79
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益 -9,913.86 -41,307.75
七、综合收益总额 -2,287,833.70 1,230,138.04
11
合并现金流量表
2014 年 1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 188,623,782.24 175,262,085.75
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 14,763,442.69 15,531,420.64
经营活动现金流入小计 203,387,224.93 190,793,506.39
购买商品、接受劳务支付的现金 184,569,506.47 150,499,364.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 44,919,016.83 45,096,087.59
支付的各项税费 15,305,120.69 11,751,947.40
支付其他与经营活动有关的现金 41,405,697.29 41,309,138.78
经营活动现金流出小计 286,199,341.28 248,656,538.23
经营活动产生的现金流量净额 -82,812,116.35 -57,863,031.84
12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
62,162.31 61,611.11
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,239,358.80
投资活动现金流入小计 1,301,521.11 61,611.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
14,423,803.44 13,520,637.87
的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 126,371.29
投资活动现金流出小计 14,550,174.73 13,520,637.87
投资活动产生的现金流量净额 -13,248,653.62 -13,459,026.76
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 291,450,609.00 166,645,818.96
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 291,450,609.00 166,645,818.96
偿还债务支付的现金 236,049,373.73 125,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,533,502.96 11,909,970.90
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 250,582,876.69 136,909,970.90
筹资活动产生的现金流量净额 40,867,732.31 29,735,848.06
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -55,193,037.66 -41,586,210.54
加：期初现金及现金等价物余额 182,791,297.97 185,162,509.58
六、期末现金及现金等价物余额 127,598,260.31 143,576,299.04
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母公司现金流量表
2014 年 1—3 月
编制单位: 上海自动化仪表股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 185,259,558.51 172,075,743.28
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 14,762,824.16 15,530,577.42
经营活动现金流入小计 200,022,382.67 187,606,320.70
购买商品、接受劳务支付的现金 180,966,587.26 149,614,062.41
支付给职工以及为职工支付的现金 44,918,416.83 44,936,064.99
支付的各项税费 15,305,120.69 11,192,706.03
支付其他与经营活动有关的现金 38,467,867.80 39,331,796.12
经营活动现金流出小计 279,657,992.58 245,074,629.55
经营活动产生的现金流量净额 -79,635,609.91 -57,468,308.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 62,162.31 61,611.11
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,239,358.80
投资活动现金流入小计 1,301,521.11 61,611.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 14,423,803.44 13,508,672.05
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 126,371.29
投资活动现金流出小计 14,550,174.73 13,508,672.05
投资活动产生的现金流量净额 -13,248,653.62 -13,447,060.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 291,450,609.00 166,645,818.96
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 291,450,609.00 166,645,818.96
偿还债务支付的现金 236,049,373.73 125,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,533,502.96 11,901,259.79
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 250,582,876.69 136,901,259.79
筹资活动产生的现金流量净额 40,867,732.31 29,744,559.17
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -52,016,531.22 -41,170,810.62
加：期初现金及现金等价物余额 179,342,500.51 184,419,496.05
六、期末现金及现金等价物余额 127,325,969.29 143,248,685.43
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