北人印刷机械股份有限公司
600860
2011 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 4
§4 附录.............................................................................. 6
1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
魏莉 董事 因公务不能出席 赵国荣
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4
公司法定代表人姓名 赵国荣
公司总经理姓名 张培武
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 姜 驰
公司法定代表人赵国荣先生、公司总经理张培武先生及会计机构负责人（会计主管人员）姜驰女士声
明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 1,455,034,931.25 1,457,360,678.14 -0.16
所有者权益（或股东权益）(元) 745,568,466.19 744,999,407.83 0.08
归属于上市公司股东的每股净资
1.77 1.77 不适用
产（元/股）
年初至报告期期末 比上年同期增减
（1－9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额
-53,889,774.48 不适用
(元)
每股经营活动产生的现金流量净
-0.128 不适用
额（元/股）
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年
（7－9 月） （1－9 月） 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润 -13,501,987.85 569,058.36 -197.03
2
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(元)
基本每股收益（元/股） -0.032 0.001 -196.97
扣除非经常性损益后的基本每股
-0.034 -0.003 不适用
收益(元/股)
稀释每股收益（元/股） -0.032 0.001 -196.97
减少 3.73 个百分
加权平均净资产收益率（%） -1.79 0.08
点
扣除非经常性损益后的加权平均
-1.92 -0.16 不适用
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
年初至报告期期末金额
项目 说明
（1－9 月）
非流动资产处置损益 -229,364.06
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切 其中 100 万元为陕西北人
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 1,068,678.34 TB1350 光伏材料复合涂布
政府补助除外） 机研发与产业化支持资金
债务重组损益 295,445.17
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,028,954.90
少数股东权益影响额（税后） -427,322.47
合计 1,736,391.88
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 17,287（其中：A 股股东 17,203，H 股股东 84）
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售
股东名称（全称） 种类
条件流通股的数量
北人集团 201,620,000 人民币普通股
HKSCC NOMINEES LIMITED 98,549,199 境外上市外资股
中信信托有限责任公司－0808
3,021,542 人民币普通股
全配 03
中国对外经济贸易信托有限公 2,296,700 人民币普通股
3
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司－国淼一期信托计划
日信证券有限责任公司 2,142,343 人民币普通股
詹纯新 900,000 人民币普通股
伍志强 820,000 人民币普通股
陈旦珍 766,399 人民币普通股
陶能 748,477 人民币普通股
唐斌斌 736,300 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
货币资金，比年初减少 33.92%，主要是公司经营性支出增加所致；
应收票据，比年初减少 64.06%，主要是背书转让所致；
预付款项，比年初增加 30.84%，主要是增加预付购货款所致；
在建工程，比年初增加 104.22%，主要是支付工程款所致；
短期借款，比年初增加 35.96%，主要是借款增加所致；
应交税费，比年初减少-38.68%，主要是应交未交税费减少所致；
应付利息，比年初增加 195.96%，主要是借款增加所致；
长期借款，比年初减少-100.00%，主要是陕西北人偿还了全部长期借款所致；
财务费用，比上年 1-9 月减少-50.24%，主要是借款比上年同期减少所致；
资产减值损失，比上年 1-9 月减少-85.62%，主要是比上年同期计提的坏帐准备减少所致；
投资收益，比上年 1-9 月减少-99.93%，主要是上年同期清理子公司所致；
营业外收入，比上年 1-9 月减少-78.54%，主要是比上年同期政府补贴减少及非流动资产处置收益减少
所致；
归属于母公司所有者的净利润，比上年 7-9 月减少 197.03%，主要是营业总收入比上年同期减少 17.63%，
而总成本只减少 11.87%，另投资收益比上年同期减少 100.03%所致；
经营活动生产的现金流量净额，比上年同期减少 314.62%，主要是经营活动现金流入比上年同期减少
2.48%，经营活动现金支出比上年同期增加 4.89%所致；
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额，比上年同期减少 99.94%，主要是资产转让
减少所致；
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金，比上年同期增加 112.56%，主要是固定资产投
入增加所致；
支付其他与投资活动有关的现金，比上年同期减少 100%，主要是本年无投资活动现金支出所致；
偿还债务支付的现金，比上年同期减少 46.47%，主要是归还的银行借款减少所致；
分配股利、利润或偿付利息支付的现金，比上年同期减少 48%，主要是借款比上年同期减少所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内未进行现金分红。
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法定代表人:赵国荣
2011 年 10 月 27 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 78,663,488.46 119,043,008.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 12,727,067.35 35,414,560.16
应收账款 229,549,762.14 203,110,996.56
预付款项 25,885,211.50 19,783,787.32
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 23,470,529.24 18,269,692.57
买入返售金融资产
存货 397,497,895.72 349,628,293.09
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 767,793,954.41 745,250,338.21
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,576,456.55 15,567,084.36
投资性房地产 6,786,155.06 6,927,332.93
固定资产 542,387,556.94 568,054,568.92
在建工程 6,014,514.30 2,945,090.11
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,485,805.07 106,507,925.87
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,367,320.00 9,367,320.00
递延所得税资产 2,623,168.92 2,741,017.74
其他非流动资产
非流动资产合计 687,240,976.84 712,110,339.93
资产总计 1,455,034,931.25 1,457,360,678.14
流动负债：
短期借款 190,000,000.00 139,750,000.00
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向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 11,382,000.00 14,000,000.00
应付账款 274,973,418.27 298,873,675.48
预收款项 95,649,001.76 97,701,982.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 40,696,824.42 50,202,158.38
应交税费 5,423,830.05 8,844,991.23
应付利息 395,075.01 133,487.50
应付股利
其他应付款 55,990,124.17 48,964,316.34
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 1,683,985.46 1,906,616.57
流动负债合计 676,194,259.14 660,377,227.69
非流动负债：
长期借款 18,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 12,789,332.58 15,704,528.59
预计负债 567,607.38 592,807.38
递延所得税负债
其他非流动负债 1,773,492.77 1,573,292.21
非流动负债合计 15,130,432.73 35,870,628.18
负债合计 691,324,691.87 696,247,855.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 422,000,000.00 422,000,000.00
资本公积 522,877,777.87 522,877,777.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 43,172,707.88 43,172,707.88
一般风险准备
未分配利润 -242,482,019.56 -243,051,077.92
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 745,568,466.19 744,999,407.83
少数股东权益 18,141,773.19 16,113,414.44
所有者权益合计 763,710,239.38 761,112,822.27
负债和所有者权益总计 1,455,034,931.25 1,457,360,678.14
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
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母公司资产负债表
2011 年 9 月 30 日
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 57,306,136.30 74,222,278.37
交易性金融资产
应收票据 10,850,000.00 26,668,560.16
应收账款 160,575,250.57 154,601,863.77
预付款项 34,271.00 806,136.63
应收利息 179,275.00
应收股利
其他应收款 12,191,465.30 9,406,209.57
存货 269,513,780.93 231,094,440.03
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 80,000,000.00
流动资产合计 590,650,179.10 496,799,488.53
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 165,389,155.81 165,379,783.62
投资性房地产 6,786,155.06 6,927,332.93
固定资产 423,984,403.63 443,749,651.03
在建工程 1,805,979.05 1,580,197.43
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 84,989,829.26 86,668,493.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 9,367,320.00 9,367,320.00
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 692,322,842.81 713,672,778.78
资产总计 1,282,973,021.91 1,210,472,267.31
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流动负债：
短期借款 180,000,000.00 70,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 176,959,349.55 212,325,442.83
预收款项 18,954,106.89 8,698,989.63
应付职工薪酬 19,159,556.50 29,469,396.62
应交税费 2,634,406.84 5,563,471.31
应付利息 395,075.01 133,487.50
应付股利
其他应付款 67,432,629.66 60,515,233.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 656,816.01 1,356,816.01
流动负债合计 466,191,940.46 388,062,836.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 9,618,808.71 9,618,808.71
预计负债 567,607.38 592,807.38
递延所得税负债
其他非流动负债 656,815.99 656,815.99
非流动负债合计 10,843,232.08 10,868,432.08
负债合计 477,035,172.54 398,931,268.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 422,000,000.00 422,000,000.00
资本公积 518,165,762.89 518,165,762.89
减：库存股
专项储备
盈余公积 38,071,282.24 38,071,282.24
一般风险准备
未分配利润 -172,299,195.76 -166,696,046.80
所有者权益（或股东权益）合计 805,937,849.37 811,540,998.33
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,282,973,021.91 1,210,472,267.31
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
9
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4.2
合并利润表
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业总收入 178,154,231.93 216,296,928.63 603,225,496.31 602,940,713.37
其中：营业收入 178,154,231.93 216,296,928.63 603,225,496.31 602,940,713.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 192,612,193.89 218,559,344.98 602,683,316.92 627,608,603.38
其中：营业成本 149,116,587.12 174,664,419.87 479,367,812.56 486,508,347.82
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同
准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附
918,884.83 1,306,151.88 3,743,111.99 4,181,325.58
加
销售费用 15,582,071.50 15,099,829.59 41,726,692.70 43,353,141.09
管理费用 25,050,253.77 23,357,491.28 69,596,330.66 71,193,951.57
财务费用 2,112,078.41 4,901,425.14 7,077,293.28 14,221,979.65
资产减值损失 -167,681.74 -769,972.78 1,172,075.73 8,149,857.67
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
-3,731.07 13,281,131.23 9,372.19 13,803,128.97
以“－”号填列）
其中：对联营 -3,731.07 219,397.14 9,372.19 293,201.81
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企业和合营企业的投资收
益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”
-14,461,693.03 11,018,714.88 551,551.58 -10,864,761.04
号填列）
加：营业外收入 1,108,121.84 3,808,776.53 2,468,391.51 11,501,314.18
减：营业外支出 7,040.91 49,179.13 304,677.16 397,091.47
其中：非流动资产
7,040.91 99,887.92 233,714.06 110,193.97
处置损失
四、利润总额（亏损总额
-13,360,612.10 14,778,312.28 2,715,265.93 239,461.67
以“－”号填列）
减：所得税费用 117,848.82 102,651.31
五、净利润（净亏损以“－”
-13,360,612.10 14,778,312.28 2,597,417.11 136,810.36
号填列）
归属于母公司所有者
-13,501,987.85 13,915,138.08 569,058.36 -1,053,466.62
的净利润
少数股东损益 141,375.75 863,174.20 2,028,358.75 1,190,276.98
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.032 0.033 0.001 -0.002
（二）稀释每股收益 -0.032 0.033 0.001 -0.002
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者
-13,501,987.85 13,915,138.08 569,058.36 -1,053,466.62
的综合收益总额
归属于少数股东的综
141,375.75 863,174.20 2,028,358.75 1,190,276.98
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元。
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
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母公司利润表
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报
本期金额 上期金额
项目 期末金额（1-9 告期期末金额
（7－9 月） （7－9 月）
月） （1-9 月）
一、营业收入 71,838,626.69 114,668,240.74 285,322,500.09 325,127,511.33
减：营业成本 62,221,820.22 95,777,293.89 227,864,215.59 270,637,020.84
营业税金及附加 402,674.48 858,037.25 2,227,346.44 2,926,795.31
销售费用 5,843,151.52 6,904,778.18 15,660,340.93 18,749,682.01
管理费用 14,894,019.85 14,332,790.58 40,463,381.76 42,426,175.31
财务费用 780,723.31 3,093,000.46 2,885,024.33 9,175,461.90
资产减值损失 -167,681.74 2,062,075.73 8,419,440.45
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失
-3,731.07 -16,475,371.33 9,372.19 -31,314,175.10
以“－”号填列）
其中：对联营
企业和合营企业的投资收 -3,731.07 219,397.14 9,372.19 293,201.81
益
二、营业利润（亏损以“－”
-12,139,812.02 -22,773,030.95 -5,830,512.50 -58,521,239.59
号填列）
加：营业外收入 8,153.84 3,580,178.93 298,326.64 13,309,811.75
减：营业外支出 5,000.00 70,963.10 101,429.71
其中：非流动资产
81,160.19 96,429.71
处置损失
三、利润总额（亏损总额
-12,131,658.18 -19,197,852.02 -5,603,148.96 -45,312,857.55
以“－”号填列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”
-12,131,658.18 -19,197,852.02 -5,603,148.96 -45,312,857.55
号填列）
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -12,131,658.18 -19,197,852.02 -5,603,148.96 -45,312,857.55
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
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600860 北人印刷机械股份有限公司 2011 年第三季度报告
4.3
合并现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 509,892,272.98 518,998,930.30
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 830,970.19 165,759.86
收到其他与经营活动有关的现金 21,533,818.79 26,634,021.76
经营活动现金流入小计 532,257,061.96 545,798,711.92
购买商品、接受劳务支付的现金 357,300,774.45 337,930,968.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 143,674,046.98 126,959,334.98
支付的各项税费 39,790,287.72 56,188,370.42
支付其他与经营活动有关的现金 45,381,727.29 37,717,460.71
经营活动现金流出小计 586,146,836.44 558,796,134.79
经营活动产生的现金流量净额 -53,889,774.48 -12,997,422.87
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 99,673,404.36
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
4,350.00 7,643,402.75
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
13
600860 北人印刷机械股份有限公司 2011 年第三季度报告
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,350.00 107,316,807.11
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
4,395,802.17 2,068,005.13
付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 5,399,304.24
投资活动现金流出小计 4,395,802.17 7,467,309.37
投资活动产生的现金流量净额 -4,391,452.17 99,849,497.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 193,000,000.00 282,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 74,475.70
筹资活动现金流入小计 193,000,000.00 282,074,475.70
偿还债务支付的现金 167,750,000.00 313,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 7,264,830.18 13,971,610.93
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 93,800.00 565,059.50
筹资活动现金流出小计 175,108,630.18 327,936,670.43
筹资活动产生的现金流量净额 17,891,369.82 -45,862,194.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,336.78 -3,464.10
五、现金及现金等价物净增加额 -40,379,520.05 40,986,416.04
加：期初现金及现金等价物余额 119,043,008.51 119,427,989.19
六、期末现金及现金等价物余额 78,663,488.46 160,414,405.23
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
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600860 北人印刷机械股份有限公司 2011 年第三季度报告
母公司现金流量表
2011 年 1—9 月
编制单位: 北人印刷机械股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
项目
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 249,367,351.44 262,980,280.56
收到的税费返还 133,002.96
收到其他与经营活动有关的现金 20,767,057.34 15,491,948.03
经营活动现金流入小计 270,267,411.74 278,472,228.59
购买商品、接受劳务支付的现金 173,244,123.21 167,164,502.06
支付给职工以及为职工支付的现金 79,897,884.59 78,784,316.14
支付的各项税费 20,721,236.15 35,675,443.95
支付其他与经营活动有关的现金 39,870,758.30 32,829,143.98
经营活动现金流出小计 313,734,002.25 314,453,406.13
经营活动产生的现金流量净额 -43,466,590.51 -35,981,177.54
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 99,673,404.36
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
4,350.00 7,618,402.76
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,459,939.18
投资活动现金流入小计 2,464,289.18 107,291,807.12
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
419,930.00 173,327.00
付的现金
投资支付的现金 80,000,000.00 5,710,237.50
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00
投资活动现金流出小计 80,419,930.00 20,883,564.50
投资活动产生的现金流量净额 -77,955,640.82 86,408,242.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 180,000,000.00 245,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 180,000,000.00 245,000,000.00
偿还债务支付的现金 70,000,000.00 265,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 5,504,247.52 9,894,664.90
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 75,504,247.52 274,894,664.90
筹资活动产生的现金流量净额 104,495,752.48 -29,894,664.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,336.78 -4,056.78
五、现金及现金等价物净增加额 -16,916,142.07 20,528,343.40
加：期初现金及现金等价物余额 74,222,278.37 86,568,028.75
六、期末现金及现金等价物余额 57,306,136.30 107,096,372.15
公司法定代表人: 赵国荣 公司总经理:张培武 会计机构负责人:姜驰
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