股票代码：600866        股票简称：星湖科技   编号：临 2019-020



                 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司
       关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户
                     存储三方监管协议的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。




    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准广东肇庆星湖生物科技股
份有限公司向张国良等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2019]98 号）核准，广东肇庆星湖生物科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“星湖科技”）以非公开发行股份的方式向
5 名特定投资者发行 38,072,562 股人民币普通股股票（A 股），发行
价格为每股人民币 4.41 元。本次非公开发行股份募集资金总额为人
民币 167,899,998.42 元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额
为人民币 158,215,496.04 元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）
已对本次非公开发行股份的募集资金到位情况进行了审验，并出具了
“大华验字〔2019〕000135 号”《验资报告》 和“[2019]000136 号”
《验证报告》。
    二、募集资金专户开立和存储情况
    为规范公司募集资金的管理、存放和使用，切实保护投资者权益，
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和公司《募集资金管理办法》等相关要求，公司在中国银
行股份有限公司肇庆分行、中国建设银行股份有限公司肇庆市分行分
别开设了募集资金专项账户。公司（甲方）分别于 2019 年 4 月 17 日
和 2019 年 4 月 25 日与上述两家募集资金开户银行（乙方）、本次发
行的保荐机构安信证券股份有限公司（丙方）签订了《广东肇庆星湖
生物科技股份有限公司非公开发行募集资金专户存储三方监管协议》
（以下简称《三方监管协议》），《三方监管协议》与《上海证券交易
所募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
     募集资金专户的开立及存储情况如下：
        账号               开户行名称       金额（元）           用 途
                       中国建设银行股份有                  支付购买四川久凌制
44050170870109188888                        100,000,000.00
                       限公司肇庆市分行                    药科技有限公司 100%
                                                           股权交易的现金对价
                       中国银行股份有限公
713371588502                                 59,202,498.46 和相关中介费用及重
                       司肇庆分行
                                                           庆研发中心建设项目

     注：募集资金账户存储金额大于募集资金净额，原因是募集资金账户存储

金额包含了未扣除的部分本次发行费用。

     三、三方监管协议的主要内容
     为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法
规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，甲、乙、丙三
方经协商，达成如下协议：
     1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），
该专户仅用于甲方支付购买四川久凌制药科技有限公司 100%股权交
易的现金对价和相关中介费用及重庆研发中心建设项目等募集资金
投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
     2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结
算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
     3、丙方作为独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主
办人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。
     丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交
易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度
对甲方募集资金管理事项履行独立财务顾问职责，进行持续督导工
作。
       丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和
乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应
当同时检查专户存储情况。
       4、甲方授权丙方指定的财务顾问主办人可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的
有关专户的资料。
       财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人
的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关
情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
       5、乙方按月（每月 15 日前）向甲方出具真实、准确、完整的专
户对账单，并抄送给丙方。
       6、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万
元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集
资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时提
供专户的支出清单。
       7、丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更
换财务顾问主办人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本
协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的财务顾问主办人
的联系方式。更换财务顾问主办人不影响本协议的效力。
       8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙
方调查专户情形的，甲方可以主动或在丙方的要求下单方面终止本协
议并注销募集资金专户。
       9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有
关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加
盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且
丙方督导期结束之日（2020 年 12 月 31 日）起失效。
    特此公告。




                 广东肇庆星湖生物科技股份有限公司董事会
                              2019 年 4 月 27 日