重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 独立董事张大力先生弃权,理由是对公司中期核销的坏帐及股东占用资金部 分情况无法准确把握。 公司本季度财务会计报告未经审计。 董事长：武琪 青海三普药业股份有限公司董事会 二00二年十月二十四日 第一章 公司基本情况 一、公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：青海三普 股票代码：600869 二、公司董事会秘书：李海军 联系地址：青海省西宁市建国路88号 联系电话：（0971）8166017 传 真：（0971）8144025 电子信箱： spdm＠vip.163.com 三、会计数据和业务数据摘要 （单位：人民币元） 指标项目 2002年1～9月 净利润 -19,034,213.46 扣除非经常损益后的净利润 -19,201,611.43 净资产收益率% -10.13 每股收益 -0.16 2002年9月30日 2001年12月31日 股东权益 187,970,620.36 207,060,359.83 每股净资产 1.57 1.73 调整后的每股净资产 1.49 1.50 注：扣除非经常性损益明细表（单位：人民币元） 项目 金额 1、补贴收入 87,009.42 增值税返还收入 87,009.42 2、营业外收入 40,969.87 其中：（1）固定资产变价收入 14,675.04 （2）罚款收入 2,760.00 （3）其他 23,534.83 2、营业外支出 -39,418.68 其中：（1）固定资产减值准备 -60,516.40 （2）处理固定资产损失 8,937.92 （3）滞纳金及罚款 7,610.60 （4）其他 4549.20 第二章 股本变动和主要股东持股情况 一、公司报告期内股份总数与股本结构未发生变动。 二、公司报告期期末股东总数为16667户。 三、公司前十名股东持股情况： 股东名称 本期增减（股） 期末持股数（股） 占总股本（%） 类别 青海创业集团有限公司 47400000 39.50 法人股 青海省投资控股有限公司 36000000 30.00 国有股托管 青海证券有限责任公司 5400000 4.50 法人股 广州白云山制药股份有限公司 600000 0.50 法人股 中科院西北高原生物研究所 600000 0.50 法人股 王松楠 -2900 292100 0.24 流通股 兴华基金 210423 0.18 流通股 黄支前 -15000 137550 0.11 流通股 王迎华 -400 110600 0.09 流通股 刘淑萍 110374 0.09 流通股 1、以上前五名股东之间不存在关联关系。其他流通股股东是否关联不详。 2、公司控股股东青海创业集团有限公司已将持有本公司的3150.4万股股份 质押商业银行（占本公司股份总额的26.25%）,质押期限自2001年10月19日至20 02年10月31日。 3、公司股东青海省投资控股有限公司所持有的3600万股股份已托管。详情 请阅读本公司2001年年度报告股东情况介绍章节。 4、报告期内公司控股股东未发生变化。 第三章 经营情况阐述与分析 一、报告期内公司主要经营情况 报告期内公司生产经营总体持续正常。今年以来公司产品销售受其市场竞争 及价格因素影响,主营业务收入与上年同期比有一定程度下降,利润总额同比大幅 下降并出现亏损。为此公司对外增加了市场方面的投入,致使营业费用同比增加 ；对内加强了生产成本的管理,开展节能降耗活动,在原料及能源消耗上狠下功夫 ,合理安排生产,提高劳动生产率,成本收入比同比下降5%。在保证正常生产经营 的情况下,公司同时抓紧时间按GMP要求进行员工岗位培训,加强项目软件建设。 二、公司投资情况 1、报告期内公司无募集资金使用情况。 2、报告期内公司非募集资金使用情况 报告期内公司加紧进行GMP工程项目的收尾工作,截止报告期期末工程已累计 投入6389.61万元,现已完成全部工程。报告期末因部分基建、设备保修期限未到 ,剩余部分工程款尚未支付。9月份该项目已正式投入生产并经国家医药监督管理 局GMP专家认证小组现场核查通过。 三、公司经营成果及期末财务状况 1、经营成果分析 （1）主营业务收入、主营业务利润 金额（元） 金额（元） 项 目 2002年1-9月 2001年1-9月 增减% 主营业务收入 69,915,750.91 86,694,181.09 -19.35 主营业务利润 23,306,312.41 24,686,325.97 - 5.59 净利润 -19,034,213.46 -3,156,794.94 -502.96 ①本期主营业务收入比上年同期减少19.35 %,主要原因是母公司上半年发生 部分产品退货,子公司药品销售受集中召标采购迫使药品销价降低的影响,销售收 入额降低所致。 ②主营业务利润比上年同期减少5.59%,主要是主营业务收入减少所致。主营 业务收入比上年同期降幅较大,而主营业务利润降幅较少是由于公司加强生产成 本管理,使产品生产成本降低所致。 ③本期净利润比上年同期减少502.96%,除上述原因外,主要是报告期上半年 公司核销坏帐及营业费用增加所致。 ④报告期内公司无重大季节性收入及支出；无重大非经营性损益。 （2）收入及费用占利润总额的比例 金 额（元） 占利润总额的比例（%） 增减% 项 目 2002年1-9月 2002年1-6月 2002年1-9月 2002年1-6月 利润总额 -19,060,525.41 -16,669,500.30 100 100 -- 主营业务利润 23,306,312.41 14,154,473.07 222.28 184.92 20.30 其他业务利润 11,206.57 11,315.79 100.06 100.07 -- 期间费用 42,545,442.36 30,903,472.30 323.21 285.39 13.25 营业外收支净额 80,388.55 68,183.14 100.42 100.41 -- 注：㈠主营业务利润占利润总额的比例上升,主要是下列原因所致： ①公司三季度加强产品生产成本管理,使产品制造成本有所降低； ②公司三季度生产成本较高的虫草系列产品销售额下降； ③公司三季度利润总额进一步下降,导致主营利润所占比例上升。 ㈡期间费用占利润总额的比例比前一报告期增加较大的原因是： ①营业费用增加。主要是报告期内虫草精产品销售费用及广告费用增加所致 ； ②财务费用增加。 主要是报告期内GMP建设完成达到预计可使用状态,借款 利息已计入财务费用所致。 ㈢其他项目无重大变化。 2、财务状况分析 金 额（元） 占总资产的比例（%） 增减幅度% 项 目 期 末 期 初 期 末 期 初 总资产 401,368,939.55 421,682,315.25 100 100 货币资金 23,076,101.63 25,883,536.79 5.75 6.14 -6.35 应收票据 2,790,000.00 1,354,523.67 0.70 0.32 118.75 应收款项 123,696,972.65 145,427,151.02 30.82 34.49 -10.64 预付帐款 20,361,326.98 28,239,750.78 5.07 6.70 -24.33 存货 45,341,734.12 47,501,125.67 11.30 11.26 -0.36 待摊费用 6,591,764.86 283,513.65 1.64 0.07 2242.86 在建工程 58,040,658.10 62,970,761,31 14.46 14.93 -3.15 无形资产 4,382,617.05 2,829,837.73 1.09 0.67 62.68 注：变动原因： （1）货币资金比期初减少的原因是报告期内归还银行借款所致。 （2）应收票据比期初增加的原因是报告期内子公司销售药品收取的银行承 兑汇票增加所致。 （3）应收款项比期初减少的原因是报告期半年报核销坏帐所致。 （4）预付账款比期初减少的原因是部分采购原料入库。 （5）存货比期初减少的原因是公司今年以来对库存商品及委托代销商品实 行存销比管理,减少了库存商品与委托代销商品资金占用。 （6）待摊费用增加是因为本期发生虫草精系列产品广告费用,计划按广告发 布期摊销。 （7）在建工程减少是由于部分工程完工转入固定资产所致。 （8）无形资产比期初增加的原因是子公司在报告期内购买土地使用权所致 。 3、本报告期内无委托理财事项发生。 4、或有事项与期后事项 （1）本报告期内无重大诉讼、仲裁事项发生。 （2）担保事项：本报告期内为青海白唇鹿股份有限公司的三笔银行短期借 款及银行承兑汇票2250万元提供担保,公司截止9月底累计对外担保8258万元。 （3）本报告期内无重大资产负债表日后事项。 5、重要事项： （1）本报告期内生产经营环境、政策法规没有发生重大变化,对公司经营状 况和经营成果没有产生重大影响,没有重大资产收购、出售及企业兼并行为发生 。 （2）截止报告期末,公司控股股东青海省创业集团公司尚欠本公司以前年度 累计发生其他应收款项余额625.34万元,与控投股东相关联企业合计尚欠本公司 其他应收款余额为4835.46万元。控投股东及关联企业就占用本公司资金,承诺于 2002年9月30日前归还经双方核实确定余额事宜,截止本报告期末尚未解决,此事 对公司经营已经产生一定影响。本公司已结合今年上市公司建立现代企业制度工 作检查活动,在当地省经贸委、证监会驻宁特派办协调下,抓紧落实解决方案。 6、公司2002年度业绩预计完成情况 根据公司截止报告期末主要产品市场销售现状,因同比销售收入减少幅度较 大和上半年已核销部分坏帐,在四季度生产经营持续正常情况下,公司2002年度经 营业绩将会出现一定程度的亏损。 第四章 财务报告 公司本期财务报告未经审计。 一、财务会计报表 简要合并资产负债表 编制单位：青海三普药业股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 期末数 年初数 流动资产 247,303,955.46 271,072,085.10 长期投资 54,586,491.35 54,389,441.35 固定资产净值 49,647,642.99 43,138,068.94 无形资产及其他资产 4,382,617.05 2,829,837.73 资产总计 401,368,939.55 421,682,315.25 流动负债 110,907,107.48 102,120,916.84 长期负债 100,032,275.00 110,000,000.00 少数股东权益 2,458,936.71 2,501,038.58 股东权益 187,970,620.36 207,060,359.83 简要合并利润表 编制单位：青海三普药业股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 7-9月累计 1-9月累计 主营业务收入 26,013,983.05 69,915,750.91 主营业务利润 9,151,839.34 23,306,312.41 其他业务利润 -109.22 11,206.57 期间费用 11,641,970.06 42,545,442.36 补贴收入 87,009.42 87,009.42 营业外收支净额 12,205.41 80,388.55 所得税 14,972.77 15,789.92 净利润 -2,388,040.60 -19,034,213.46 二、财务报表附注 1、与前一报告期相比,本报告期的会计政策、会计估计及财务报表合并范围 没有变化。 2、未纳入合并报表的子公司有青海三普足球俱乐部,主要原因为该公司已进 入清算程序。另外青海三普投资控股公司、陕西盛力医药科技有限公司、陕西康 盛医药研究所因尚未进行营运,也未纳入合并报表范围。 3、本季度报告费用的确认、计量与年度财务报告无重大差异。 青海三普药业股份有限公司董事会 二00二年十月二十四日
