中石化石油工程技术服务股份有限公司
 关于中国石化盛骏国际投资有限公司的风险持续评估报告


    根据中国石化盛骏国际投资有限公司（以下简称“盛骏公司”）提供的商业登

记证、放债人牌照等有关资料和包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的

定期财务报表，并经中石化石油工程技术服务股份有限公司（以下简称“本公司”）

调查、核实，就本公司与盛骏公司发生关联存贷款等金融业务的进行了风险持续

评估，具体情况报告如下：

    一、中国石化盛骏国际投资有限公司基本情况

    盛骏公司于1995年3月在香港注册成立，持有香港特区政府颁发的商业登记

证、放债人牌照。是中国石油化工集团有限公司（以下简称“中国石化集团”）在

境外全资拥有的唯一一家从事资金结算业务的公司，是中国石化集团境外结算中

心、融资中心、现金管理中心、监控中心和外汇中心。

    盛骏公司目前经营范围：从事中国石化集团境外资金运作和管理，中国石化

集团所属境外企业结算、融资、外汇等业务需求，向银行统一办理开户、存款、

收付款、贷款、信用证、保函、贸易融资、外汇买卖、现金管理等业务。盛骏公

司在迪拜、新加坡、伦敦和纽约设有全资子公司，负责中东、东南亚、欧洲和美

洲区域相关资金和金融业务。

    盛骏公司获得国际评级机构：穆迪公司“A2”信用评级、标准普尔公司“A”信

用评级，展望均为稳定。

    盛骏公司商业登记证号18879764-000-11-17-2，董事长寿东华，注册资本16.3

亿美元，注册地址香港湾仔港湾道一号会展广场办公大楼2403室。

    二、风险管理及内部控制

    （一）风险管理组织架构

    盛骏公司已按照《中国石化盛骏国际投资有限公司章程》中的规定建立了股

东会、董事会和监事会，并且对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管

理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事会和

经理层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。公司本部设在香港，

设银行业务部、企业业务部、全球市场部、财务会计部、风险控制部及综合管理

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部等6个部门，公司在迪拜、新加坡、伦敦和纽约设有全资子公司，为中国石化

集团在中东、东南亚及欧美区域企业提供金融服务，形成了科学有效的组织架构

体系。

    盛骏公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险放在各项工

作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识

作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，

全面完善公司内部控制制度。

    按照《中央企业全面风险管理指引》，盛骏公司本部于2010年4月成立了全

面风险管理领导小组，由总经理任组长，副经理任副组长，组员为各部门负责人。

2013年3月设立了首席风险控制官和风险控制部，负责盛骏公司风险控制、组织

风险管理制度建设、执行、监督以及业务稽核等。盛骏公司全面风险管理组织体

系包括董事会和监事会、

    全面风险管理领导小组、风险管理部门和各事业部门。风险管理工作覆盖盛

骏公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、

反馈全过程，嵌入盛骏公司业务流程和操作环节。

    （二）流动性风险管理

    资金流动性风险是盛骏公司主要风险之一，盛骏公司流动性风险管理具有如

下主要特点：

    1、制定头寸岗位和各业务部门联动的资金需求管理机制；

    2、对资金来源和使用情况进行分析，并对资金收支进行预估；

    3、与外部银行建立良好的合作关系并取得大量的流动性额度，用于满足盛

骏公司的流动性资金需求；

    4、定期对市场环境及盛骏公司本身的业务作出分析预测，及时并策略性的

调整资产负债结构。

    （三）内部控制活动

    1、资金管理

    盛骏公司根据香港地区相关政策及中国石化集团规定的各项规章制度，制定

了资金管理方面一系列规范的制度及业务操作流程，有效控制了业务风险。

    （1）资金计划管理方面，采取全额全过程资金预算管理，实施总额预算与

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分项预算相结合，按照年预算、月计划、日调度的预算控制思路，保证盛骏公司

资金的安全性、流动性和效益性。

    （2）在成员单位存款业务方面，盛骏公司制定了存款管理及存款账户管理

方面的规范制度，严格按照平等、自愿、公平和诚实信用原则保障成员单位资金

的安全，维护各当事人的合法权益。

    （3）资金集中管理和内部转账结算方面，成员单位在盛骏公司开设结算账

户，通过登录资金集中管理系统平台及向盛骏公司提交书面指令共同完成资金结

算，严格保障结算的安全、快捷、畅通。

    强化资金集中管理，将资金业务流程与内控流程有机的融合于资金管理信息

系统中，保证资金安全。

    2、内部监管

    为了加强风险防控，完善盛骏公司制度体系建设，盛骏公司根据中国石化集

团内控管理要求、外部监管要求和公司经营管理的需要，制定了《内部控制制度

实施细则》、《业务管理办法汇编》、《业务标准文本汇编》、《综合标准文本

汇编》、《综合管理制度汇编》、《会计核算办法》和《会计集中核算系统操作

指南》等制度和标准化文件，对全业务全流程进行规范。

    盛骏公司通过日常业务检查，并定期组织内部控制自查和各项专项检查，对

内部控制执行情况及全面风险管理情况的及时性、准确性、合规性、效益性进行

监督。对内部控制中的薄弱环节、管理不完善之处和由此导致的各种风险，向各

部门和管理层提出有价值的改进意见和建议。

    3、信息系统控制

    中国石化集团境外资金管理系统于2010年开始上线运行，已经成为盛骏公司

业务运营和控制的重要系统。系统依托国内外商业银行的资金结算网络，构建形

成了具有业务品种齐全、流程合理、数据准确、资料保存完善的现代化资金集中

管理体系，在提升资金科学管控水平、加强资金风险防控、促进企业高效发展等

方面，见到了较明显的成效。

    三、盛骏公司经营管理及风险管理情况

    （一）经营情况

    截至2022年12月31日，盛骏公司货币资金余额795.66亿元；截至2022年12月

                                   3
末，盛骏公司实现营业总收入94.21亿元，实现利润总额15.76亿元，实现税后净

利润15.64亿元（上述数据未经审计）。

    （二）管理状况

    盛骏公司自成立以来，一直坚持稳健经营的原则，严格按照香港当地有关法

规、国际惯例、中国石化集团的有关规定及公司章程制度规范经营，加强内部管

理。

    风险管理方面，盛骏公司根据中国石化集团管理要求，形成了《盛骏公司全

面风险管理实施细则》，明确了汇报架构以及盛骏本部和所属公司之间的风险管

理模式，落实了全面风险管理要求的各项日常工作，包括进行了风险评估、维护

自身风险库、收集风险案例并形成汇编等工作。

    盛骏公司从未发生过挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫

款、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

也从未发生可能影响盛骏公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险

等事项；也从未受到过监管机构处罚和责令整顿。

    （三）本公司存贷款情况

    本公司2022年12月末在盛骏公司存款等值人民币8.02亿元，贷款等值人民币

18.28亿元，本公司在盛骏公司存款安全性和流动性良好，从未发生因盛骏公司头

寸不足延迟付款等情况。本公司制订了存款风险报告制度和存款风险应急处置预

案，以保证在盛骏公司的存款资金安全，有效防范、及时控制和化解资金风险。

       四、风险评估意见

    综上，盛骏公司经营业绩良好，根据本公司对盛骏公司风险管理的了解和评

价，未发现盛骏公司的风险管理存在重大缺陷，本公司与盛骏公司之间发生的关

联存贷款等金融业务目前不存在不可控制的风险问题。




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