洛阳玻璃股份有限公司
（证券代码：A 股 600876 H 股 1108）
2020 年 年 度 股 东 大会
会议资料
二零二一年六月二十八日
目 录
一、 会 议 须 知 ---------------------------------------1
二、 会 议 议 程 ---------------------------------------2
三、 会 议 议 案 ---------------------------------------3
普通决议案
1. 审议及批准本公司 2020 年度董事会工作报告；
2. 审议及批准本公司 2020 年度监事会工作报告；
3. 审议及批准本公司 2020 年度财务决算报告；
4. 审议及批准本公司 2020 年年度报告全文及摘要；
5. 审议及批准本公司 2020 年利润分配预案；
6. 审议及批准本公司 2021 年度财务预算报告；
7. 审议及批准续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为
本公司 2021 年度审计机构，审计费共计 156 万元。如 2021
年度审计业务量发生重大变化，授权公司董事会届时根据实
际审计工作量决定其酬金；
8. 审议及批准关于更新的《前次募集资金使用情况报告》
的议案。
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年年度股东大会
《会 议 须 知 》
为维护全体股东合法权益，保证股东大会正常秩序。现依据公司
《章程》、公司《股东大会议事规则》的有关规定，特制定本次会议
须知如下：
一、凡有权出席股东大会并于会上投票的股东有权委任一位或数
位人士作为其股东代理人，代其出席大会并于会上投票。
二、股东或其代理人出席大会需出示相关的身份证明文件。如股
东代理人代表股东出席，则股东代理人须同时出示其股东代理人委托
书。
三、会议期间，全体出席会议人员应认真行使法定权利并履行法
定职责。为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公
司股东（或其授权代理人）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人
员、聘请的律师和董事会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他
人士入场。
四、股东会议发言，请于会前十分钟向大会秘书处登记；发言内
容应主要围绕本次会议议案，每位股东的发言时间不超过十分钟；会
议主持人负责安排回答提问和作出说明。
五、本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，
网络投票采用上海证券交易所股东大会网络投票系统。
六、现场表决在本次大会股东代表和监事代表的监督下进行，由
会议主持人宣布现场表决结果。公司聘请河南耀骅律师事务所律师出
席见证本次股东大会，并出具法律意见书。
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年年度股东大会
会议议程
会议时间：2021 年 6 月 28 日（星期一）上午 9:00
会议地点：洛阳玻璃股份有限公司办公楼三楼会议室
会议主持：董事长 张冲先生
出席人员：
1、已办理登记手续的股东或股东代理人；
2、公司董事、监事、高级管理人员和会议其他相关人员；
3、见证律师。
会议议程：
一、主持人报告大会出席情况，宣布会议开始
二、宣读会议须知
三、宣读大会各项议案
四、股东或股东代理人发言和提问
五、大会现场表决（记名投票表决）
六、大会计票人、监票人共同点票、计票
七、见证律师对现场投票结果进行合规性确认，主持人宣布
现场投票表决结果
八、主持人宣布现场会议结束
议案 1
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年度董事会工作报告
各位股东及股东代理人：
2020 年度董事会工作报告已经公司第九届董事会第三十次会议审议通过。
现在，向大会报告董事会工作，请予审议。
2020 年，公司在中国建材集团、凯盛科技集团的战略引领下、在洛玻集团
的支持下，以习近平新时代中国特色社会主义思想为统领，深入贯彻落实习近平
总书记重要指示精神，贯彻落实十九届五中全会精神和党中央“六稳六保”要求，
坚持“两手抓、两不误”，“坚持效率优先效益优先”的管理原则，于危机中育
新机，在变局中开新局，狠抓生产经营、改革创新、项目建设、企业管理和党建
工作等，取得了丰硕成效。
本报告期内，全体董事严格遵守法律法规，认真履行各项职责，严格执行股
东大会决议，积极推进董事会决议事项的贯彻实施，恪尽职守、勤勉尽责，为公
司持续稳定运营、科学决策和规范运作发挥了重要作用，有效地保障了公司和全
体股东的利益。
一、报告期内主要经营业绩和重点工作
(一) 近三年主要会计数据和财务指标变化情况
1、 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本期比上
主要会计数据 2020年 2019年 年同期增 2018年
减(%)
营业收入 3,045,614,913.68 1,854,842,208.09 64.20 1,402,748,187.74
归属于上市公司 327,361,858.49 53,999,883.71 506.23 15,645,310.47
股东的净利润
归属于上市公司 302,894,302.07 11,804,391.65 2,465.95 -21,745,281.44
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
经营活动产生的 354,080,797.78 22,491,988.77 1,474.25 -80,220,923.17
现金流量净额
本期末比
上年同期
2020年末 2019年末 2018年末
末增减（%
）
归属于上市公司 1,626,578,221.81 1,299,216,365.32 25.20 1,245,216,484.61
股东的净资产
总资产 5,604,575,811.17 5,241,039,877.95 6.94 4,504,181,920.36
2、 主要财务指标
本期比上年
主要财务指标 2020年 2019年 2018年
同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.5930 0.0965 514.51 0.0280
稀释每股收益（元／股） 0.5930 0.0965 514.51 0.0280
扣除非经常性损益后的基本每 0.5486 0.0211 2,500.00 -0.0394
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 22.38 4.24 增加18.14 1.22
个百分点
扣除非经常性损益后的加权平 20.71 0.93 增加19.78个 -1.89
均净资产收益率（%） 百分点
(二) 资产、负债情况
单位：元
本期期 上期期
本期期末金
末数占 末数占
额较上期期
项目名称 本期期末数 总资产 上期期末数 总资产
末变动比例
的比例 的比例
（%）
（%） （%）
货币资金 300,948,343.56 5.37 432,871,497.66 8.26 -30.48
应收票据 102,441,393.68 1.83 198,553,190.06 3.79 -48.41
应收款项融资 448,697,313.21 8.01 162,706,438.58 3.10 175.77
预付款项 142,259,523.11 2.54 59,807,534.23 1.14 137.86
其他应收款 17,023,855.78 0.30 37,905,213.08 0.72 -55.09
其他流动资产 55,139,885.94 0.98 83,085,172.69 1.59 -33.63
固定资产 3,068,216,734.33 54.74 2,343,435,561.00 44.71 30.93
在建工程 54,472,785.67 0.97 603,637,921.26 11.52 -90.98
开发支出 14,096,615.36 0.25 3,073,758.34 0.06 358.61
其他非流动资 33,523,206.41 0.60 3,671,639.24 0.07 813.03
产
应付账款 428,756,037.46 7.65 675,397,180.53 12.89 -36.52
合同负债 38,214,732.27 0.68 15,654,739.42 0.30 144.11
应交税费 116,355,071.70 2.08 36,694,248.37 0.70 217.09
其他应付款 764,011,526.81 13.63 356,002,972.21 6.79 114.61
一年内到期的 137,330,815.42 2.45 214,668,497.03 4.10 -36.03
非流动负债
其他流动负债 4,888,222.00 0.09 1,834,742.27 0.04 166.43
(三) 持续关联交易情况
2020 年度，持续关联交易实际发生金额合计为人民币 346,480 万元，审议批
准之年度上限合计为人民币 465,633 万元，各项持续关联交易均未超过审议批准
之年度上限。
年度所有持续关联交易的发生，均与公司日常经营业务不能分离，而且均按
照一般商务条款进行，或交易的条款不逊于独立第三方可取得或提供的条款，交
易价格公平合理，并且符合公司股东的整体利益。
公司 2020 年持续关联交易项目均按照香港联交所、上交所上市规则之相关
规定履行了相应的审议审批程序。
(四) 利润分配或资本公积金转增预案
公司 2020 年度不进行利润分配，同时也不进行资本公积转增股本。
二、董事会日常工作及履行职责情况
(一) 董事会会议情况及董事参会情况
1、报告期累计召开董事会会议 14 次，各次会议召开及审议事项如下：
（1） 2020 年 1 月 22 日，第九届第十次会议，逐项审议并通过了关于蚌埠
中建材信息显示材料有限公司玻璃窑炉烟气除尘脱硫脱硝工程项目的议案；关于
公司与凯盛科技集团有限公司签署金融服务框架协议的议案；关于 2020 年度对
子公司提供担保的议案；关于发布公司 2019 年年度业绩预增公告的议案；关于
向银行申请授信的议案。
（2） 2020 年 2 月 17 日，第九届第十一次会议，审议通过了关于公司向银
行申请授信及相关授权的议案。
（3） 2020 年 2 月 24 日，第九届第十二次会议，审议通过了关于中建材（合
肥）新能源有限公司建设储能示范 VOCs 治理及智能制造技改项目的议案；关于
公司向银行申请授信及相关授权的议案。
（4） 2020 年 3 月 18 日，第九届第十三次会议，逐项审议通过了关于公司
向银行申请授信及相关授权的议案；关于中建材（合肥）新能源有限公司建设年
产 1100 万㎡太阳能背板玻璃深加工项目的议案；关于中国建材桐城新能源材料
有限公司建设年产 1000 万㎡太阳能玻璃深加工生产线项目的议案；关于中建材
（宜兴）新能源有限公司建设年产 1140 万㎡光伏玻璃深加工项目的议案；关于
蚌埠中建材信息显示材料有限公司委托河南省海川电子玻璃有限公司加工生产
产品的议案。
（5） 2020 年 3 月 31 日，第九届第十四次会议，审议通过了关于公司 2019
年未经审计年度业绩的议案；关于计提资产减值准备的议案。
（6） 2020 年 4 月 29 日，第九届第十五次会议，逐项审议并通过了 2019
年度董事会工作报告；2019 年度总经理工作报告；2019 年度财务决算报告；2019
年年度报告全文及摘要；2019 年利润分配预案；2020 年度财务预算报告；2019
年度持续关联交易报告；2019 年度内部控制评价报告；2019 年度社会责任报告；
关于续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案；
关于重大资产重组 2019 年度业绩承诺完成情况的说明；关于重大资产重组标的
资产 2019 年度未完成业绩承诺补偿方案的议案；关于授权董事会全权办理股份
回购、相关注销、减少注册资本及相关事宜，对公司《公司章程》有关股本总额、
股权结构等相关内容进行修改，并且履行有关登记、备案手续的议案；关于召开
2019 年年度股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会议及 2020 年第一次 H 股类
别股东会议的议案；公司 2020 年第一季度报告；关于公司申请银行授信的议案。
（7） 2020 年 6 月 5 日，第九届第十六次会议，审议通过了关于中建材（宜
兴）新能源材料有限公司利润分配方案的议案；关于中建材（合肥）新能源有限
公司利润分配方案的议案；关于中国建材桐城新能源材料有限公司利润分配方案
的议案。
（8） 2020 年 6 月 30 日，第九届第十七次会议，审议通过了关于洛玻集团
洛阳龙海电子玻璃有限公司建设超低排放改造工程项目的议案；关于公司向银行
申请授信及相关授权的议案。
（9） 2020 年 8 月 28 日，第九届第十八次会议，审议通过了公司 2020 年
半年度报告全文及摘要。
（10） 2020 年 9 月 30 日，第九届第十九次会议，审议通过了关于公司与驻
马店高新技术产业开发投资发展有限公司之股权托管期限续展的议案；关于公司
向银行申请授信的议案。共 2 项议案。
（11） 2020 年 10 月 29 日，第九届第二十次会议，审议通过了公司 2020 年
第三季度报告。
（12） 2020 年 12 月 2 日，第九届第二十一次会议，逐项审议并通过了关于
公司与中国建材集团有限公司签署玻璃产品买卖框架协议的议案；关于公司与中
国建材集团签署的议案；关于公司与中国建材集团签署技术服务框架协议的议
案》；关于公司与中国建材集团签署工程施工设备采购安装框架协议的议案；关
于公司与中国建材集团签署备品备件买卖框架协议的议案；关于公司与凯盛科技
集团有限公司签署产品买卖框架协议的议案；关于公司与中国建材集团财务有限
公司签署金融服务框架协议的议案；关于提请批准及确认任何一位董事代表本公
司签署有关持续关联交易框架协议及其执行等相关事宜的议案；关于聘请本次持
续关联交易香港中介机构的议案；关于变更公司营业执照营业期限的议案；关于
变更公司注册资本暨修改公司章程相关条款的议案；关于建议修订公司章程的议
案；关于修订公司股东大会议事规则的议案；关于召开公司 2021 年第一次临时
股东大会的议案。
（13） 2020 年 12 月 21 日，第九届第二十二会议，逐项审议并通过了关于
中建材（合肥）新能源有限公司深加工线及压延机技改项目的议案；关于调整凯
盛科技集团有限公司为公司提供融资担保之预计担保本金额度上限的议案；关于
调整控股子公司与远东光电股份有限公司水电费用结算协议之预计代收代付水
费年度上限的议案；关于公司向华夏银行申请授信的议案；关于公司 2020 年内
部控制自我评价实施方案的议案；关于续保董监事及高级管理人员责任险的议案。
（14） 2020 年 12 月 30 日，第九届第二十三会议，逐项审议并通过了关于
公司符合 2020 年度非公开发行 A 股股票条件的议案；公司 2020 年度非公开发行
A 股股票方案的议案；关于公司 2020 年度非公开发行 A 股股票预案的议案；关
于公司关于 2020 年度非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议
案；关于前次募集资金使用情况报告的议案；关于公司与凯盛科技集团有限公司
签署《附条件生效的非公开发行 A 股股票认购协议》的议案；关于公司非公开发
行 A 股股票涉及关联交易的议案；关于成立独立董事委员会的议案；关于委任中
介服务机构的议案；关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相
关主体承诺的议案；关于提请公司股东大会审议及批准关于凯盛科技集团有限公
司及其一致行动人根据中国相关法律法规申请豁免因建议凯盛科技集团有限公
司认购事项及建议非公开 A 股发行而触发的 A 股全面要约义务的议案；关于《洛
阳玻璃股份有限公司未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划》的议案；关于
提请公司股东大会、A 股类别股东会、H 股类别股东会授予公司董事会增发 A 股
特别授权并授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行 A 股股票具体事
宜的议案；关于召开 2021 年第二次临时股东大会、2021 年第一次 A 股类别股东
会议及 2021 年第一次 H 股类别股东会议的议案；关于中建材（合肥）新能源有
限公司建设太阳能装备用光伏电池封装材料项目的议案；关于中国建材桐城新能
源材料有限公司建设太阳能装备用光伏电池封装材料一期项目的议案；关于中建
材（宜兴）新能源有限公司建设太阳能装备用光伏电池封装材料项目的议案；关
于公司与中国耀华玻璃集团有限公司签订《合作框架协议》的议案；关于公司与
凯盛玻璃控股有限公司签订《合作框架协议》的议案；关于洛玻集团洛阳龙海电
子玻璃有限公司吸收合并洛玻集团龙门玻璃有限责任公司的议案；关于延期召开
公司 2021 年第一次临时股东大会的议案。
2、董事参加董事会和股东大会的情况：
参加股东
参加董事会情况
大会情况
是否 以通
董事 本年应 是否连续
独立 亲自 讯方 委托 出席股东
姓名 参加董 缺席 两次未亲
董事 出席 式参 出席 大会的次
事会次 次数 自参加会
次数 加次 次数 数
数 议
数
张冲 否 14 14 7 0 0 否 1
谢军 否 14 14 7 0 0 否 1
马炎 否 14 14 7 0 0 否 1
王国强 否 14 14 7 0 0 否 1
章榕 否 14 14 7 0 0 否 1
陈勇 否 14 14 14 0 0 否 1
任红灿 否 14 14 14 0 0 否 1
晋占平 是 14 14 14 0 0 否 1
叶树华 是 14 14 14 0 0 否 1
何宝峰 是 14 14 7 0 0 否 1
张雅娟 是 14 14 14 0 0 否 1
3、董事会专门委员会履职情况
（1）审计委员会报告期内召开专题会议 7 次，主要是认真审阅公司定期报
告、公司会计政策变更及内控等事项，监督及评估外部审计机构工作、指导公司
内部审计工作、评估公司内部控制的有效性、协调管理层、内部审计部门及相关
部门与外部审计机构的沟通等，充分发挥审查、监督作用。审计委员会已形成了
《2020 年度履职情况报告》与公司年度报告一并披露在两地交易所网站。
2020 年审计委员会成员出席会议情况：
会议次数 7
姓名 出席次数 委托出席次数
何宝峰 7 0
叶树华 7 0
张雅娟 7 0
（2）薪酬与考核委员会报告期内召开专题会议 1 次，对公司 2019 年年报披
露的董监高薪酬进行了审查。
2020 年薪酬委员会成员出席会议情况:
会议次数 1
姓名 出席次数 委托出席次数
叶树华 1 0
张冲 1 0
张雅娟 1 0
（3）战略委员会报告期内召开专题会议 2 次，在公司投资建设太阳能玻璃深加
工生产线事项及非公开发行A股股份事项提出合理的建议。
2020 年董事会战略委员会成员出席会议情况:
会议次数 2
姓名 出席次数 委托出席次数
张冲 2 0
谢军 2 0
陈勇 2 0
马炎 2 0
晋占平 2 0
（4）合规委员会报告期内共召开专题会议 2 次，主要审议公司修订公司章程
及公司持续关联交易事项并提出适用的合规建议。
2020 年合规委员会成员出席会议情况:
会议次数 2
姓名 出席次数 委托出席次数
张雅娟 2 0
谢军 2 0
吴知新 2 0
（5）2020 年度公司董事、监事及高管无人员变动情况，未召开提名委员会。
(二) 遵守内幕信息知情人登记管理情况
报告期内，公司董事认真遵守国家法律法规及监管部门的要求，严格执行公
司《内幕信息知情人登记管理制度》等有关管理制度，进行内幕信息知情人登记
管理。未出现内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信
息买卖公司股份的情况。
(三) 内部控制制度建设情况
董事会审计（或审核）委员会负责检查公司财务状况、内部监控制度的执行
和效果及风险管理和控制情况，负责与公司内、外部审计（或审核）的沟通、监
督和核查工作。公司审计部负责内部控制制度的具体实施和监督。公司总部各职
能部门具体负责拟定、完善和实施与部门业务有关的管理制度，规范相应的业务
流程；负责督导子公司的对口业务部门规范管理流程、拟定相应的管理制度；协
助完成对公司内部控制的检查和评估；各子公司在公司总部的督导下，制定、完
善和实施子公司各项管理制度。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止 2020 年 12 月 31 日财务报
告内部控制的有效性进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和发展趋势
2021 年是中国“十四五”规划开局和全面开启现代化建设新征程的第一年。
以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，将有助于提振中
国国内的市场需求，促进产业转型升级，为中国的经济发展提供强劲动力。
公司主导产品均为相关产业链上游的关键基础性材料，符合国家产业政策和
行业技术进步要求。
信息显示玻璃市场机遇与挑战并存。国家持续深入推进“互联网+”行动，
加强包括 5G、数据中心、工业互联网等新型基础设施建设，推进大数据、云计
算、人工智能、物联网等技术的集成创新和融合运用，新型显示产业链发展面临
新机遇。一方面，显示行业的发展，促进了信息显示玻璃生产技术的进步，扩大
了相应产品的应用市场。另一方面，随着移动终端、可穿戴设备、汽车电子等下
游产品的迭代升级，对基础材料的生产工艺改进及产品质量提升带来新的挑战，
市场竞争加剧。预计高品质、高性能的超薄玻璃基板市场需求将稳步上升。
太阳能光伏玻璃迎来市场化建设高峰期。目前我国光伏产业在制造业规模、
产业化技术水平、应用市场拓展、产业体系建设等方面均位居全球前列。光伏产
业持续增长，将为光伏玻璃业务的盈利带来了较为良好的中长期预期。预计 2021
年全球光伏市场规模总装机量将达到 150-170GW，创历史新高；中国光伏应用
市场有望继续保持快速增长势头，预计新增装机规模可达 55-65GW。
(二) 公司发展战略
以新玻璃、新材料、新能源市场为导向，拓展应用领域，优化产品结构；以
技术创新为支撑，不断提高和完善相关产品的生产工艺水平和装备水平，把握高
新技术发展方向，实施技术创新、产品创新、市场创新，使公司在超薄玻璃基板
业务、新能源玻璃业务领域保持领先的技术优势、产品竞争优势和市场优势，成
为具有强大市场辐射能力和解决方案的新型专用功能性玻璃制造商。
(三) 2021 年经营计划
2021 年，公司将以高质量党建为引领，统筹做好疫情防控和生产经营工作，
围绕发展抓经营，抓好“谋发展、强融资、抓创新、保价格、降成本、做压减” 六
项经营措施，推动公司高质量发展再上新台阶，实现公司规模效益双提升。力争
全年实现产量 1.69 亿平方米，营业收入 33 亿元。
1、进一步加强党的建设，以高质量党建引领高质量发展
始终坚持把党的政治建设摆在首位，强化党建基础工作，把党健工作和公司
生产经营结合起来，以高质量党建引领高质量发展。
2、围绕发展抓好各项经营措施
（1）谋发展，做强、做大新能源主业。坚持新发展理念，加快企业并购整
合和新项目建设，夯实新能源主业规模，增强发展潜力。
（2）强融资，支撑公司发展壮大。拓宽融资渠道，降低融资成本，确保公
司发展资金。
（3）抓创新，推动公司高质量发展。聚焦科技创新、模式创新、平台创新。
加大研发投入，力争全年研发投入占收入比例不低于 5%。
（4）保价格，夯实业绩基础。通过提升产品质量与服务，做有质量的销售
与服务，实现优质优价。
（5）降成本，永远在路上。继续开展降本增效创新立项活动，依靠创新降
成本；优化“六率”指标对标体系，开展对标活动；扩大集中采购降低成本。
（6）做压减，提高资产运营质量。做好“两金四款”压减工作，降低资产负
债率。
3、加强风险管控，落实责任担当。
做好制度“废改立”，加强风险控制体系建设，有效控制风险点。严格落实
安全责任制，杜绝各种重大安全事故的发生。完善节能减排设施，落实社会责任
担当，杜绝环保风险。
4、完善内部激励机制，加强队伍建设，提高企业发展内生活力。
完善绩效评价机制，强化正向激励，让员工分享企业发展成果，调动广大员
工积极性。健全人才成长机制。落实干部聘任制、聘期制，实现干部能上能下。
落实后备干部培养使用实施方案，为德才兼备的年轻人才提供成长平台。强化三
条人才成长线，完善专业人才成长机制，为各类人才提供成长通道。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
议案 2
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年度监事会工作报告
各位股东及股东代理人：
2020 年度监事会工作报告已经公司 2021 年第二次监事会会议审议通过。现
向大会报告监事会工作，请予审议。
一、年度监事会会议召开情况
报告期内共召开了 5 次监事会会议，具体如下：
1、2020 年 3 月 31 日召开第一次监事会会议，审议通过了关于本公司 2019
年未经审计年度业绩的议案；关于计提资产减值准备的议案。
2、2020 年 4 月 29 日召开第二次监事会会议，审议通过了 2019 年度监事会
工作报告；公司 2019 年年度报告全文及摘要；2019 年度内部控制评价报告；关
于重大资产重组 2019 年度业绩承诺完成情况的说明；关于重大资产重组标的资
产 2019 年度未完成业绩承诺补偿方案的议案。
3、2020 年 8 月 28 日召开第三次监事会会议，审议通过了公司 2020 年半年
度报告全文及摘要。
4、2020 年 10 月 29 日召开第四次监事会会议，审议通过了公司 2020 年第
三季度报告。
5、2020 年 12 月 30 日召开第五次监事会会议，审议通过了公司 2019 年半
年度报告全文及摘要；关于公司会计政策变更的议案。
报告期内，监事会全体成员以现场或通讯方式均亲自出席了历次监事会会议。
二、报告期内的有效监督情况
2020 年度，公司监事会成员列席了公司董事会和股东大会，对其合法性以
及保障股东权益等方面实施有效的监督；对公司财务以及公司董事、高级管理人
员履行职责的合法、合规性进行监督。同时，监事会成员还积极关注公司的生产
经营并提出建议，维护公司、股东及员工的利益。
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董
事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公司内部控
制执行情况进行监督。监事会认为：公司持续完善内部控制制度，并且能够依法
运作，各项决策程序合法有效。董事会能够按照公司法、公司章程及有关法规和
制度规范化运作，公司董事及高级管理人员在本年度内执行公司职务时无违反法
律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
报告期内，监事会主要检查了公司年度、季度及中期财务报告，并对会计师
出具的审计报告进行审阅。监事会认为公司财务制度健全、内控机制较为完备、
会计无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经
营成果。大信会计师事务所按照中国企业会计准则及制度出具了标准无保留意见
的《审计报告》，其审计意见客观、公允。
3、公司收购、出售资产情况
报告期内，公司无重大收购、出售资产等情况。
4、对公司关联交易的核查情况
监事会对公司 2020 年度的关联交易事项进行重点监督，对关联董事、关联
股东的相关行为给予充分关注。经核查，公司 2020 年度日常生产经营过程发生
的关联交易，未违背公平、公正、合理的原则；不存在利益转移或交易有失公允
的情况；不存在损害公司和其他中小股东合法利益的情形。
5、对公司内部控制自我评价报告的审核意见
监事会认真审议了公司董事会的年度内部控制自我评价报告，对公司内部控
制的制度及其运行进行全面、客观、深入的分析，对内部控制活动的自查和评估
情况给予了充分关注。监事会认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，符合
国家有关法律、法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效的执行。
公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及体
系运行情况。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已经建立了较为完善的内幕信息知情人登记管理制度，符合国
家相关法律、法规的规定以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效地执
行。公司董事、监事、高级管理人员和其他相关知情人均严格遵守该制度，报告
期内未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。内幕信息及
知情人登记管理制度的建立对公司未公开信息的传递、报送、管理和使用等环节
起到了较好的风险防范和控制作用，有效地保护了广大投资者特别是中小投资者
的利益。
2021 年，本届监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关
法规政策的规定，忠实履行职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关会议，
重点围绕公司生产经营及重大项目投资开展监督活动，以公司财务监督为核心，
及时有效地对公司财务进行检查。切实保护股东、公司和员工等各利益相关方的
合法权益，进一步规范公司决策层和执行层的权力运作，推进公司持续健康发展。
洛阳玻璃股份有限公司监事会
2021 年 6 月 28 日
议案 3
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年度财务决算报告
各位股东及股东代理人：
公司 2020 年度财务决算报告已经第九届董事会第三十次会议审议通过，现
提交本次大会审议。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司 2020 年度财务决算报告（包
括 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表、2020 年度合并利润表和合并现金流
量表及合并股东权益变动表）进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
一、2020 年度主要经营数据及财务指标
1、主要经营数据
单位:人民币元
本期比上年同期
主要经营数据 2020年 2019年
增减(%)
营业收入 3,045,614,913.68 1,854,842,208.09 64.20
归属于上市公司股东的 327,361,858.49 53,999,883.71 506.23
净利润
本期末比上年同
2020年末 2019年末
期末增减（%）
归属于上市公司股东的 1,626,578,221.81 1,299,216,365.32 25.20
净资产
总资产 5,604,575,811.17 5,241,039,877. 95 6.94
2、主要财务指标
本期比上年同期
主要财务指标 2020年 2019年
增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.5930 0.0965 514.51
加权平均净资产收益率（% 22.38 4.24 增加18.14个百
） 分点
二、影响 2020 年度利润的主要原因
1、主营业务情况分析
2020 年实现主营业务收入 3,011,793,501.29 元，较去年同期
1,800,247,448.59 元增加 1,211,546,052.70 元，增长 67.30%；主营业务成本
2,076,427,457.88 元，较去年同期 1,367,307,636.65 元增加 709,119,821.23
元，增长 51.86%。主营收入的增幅高于主营成本，主要原因是 2020 年度光伏玻
璃市场持续向好,销量增加,产品价格提升。
2、费用情况分析
2020 年各项费用支出计 451,201,898.36 元，较去年同期的 343,533,186.91
元增加 107,668,711.45 元。主要原因：一是新能源公司销量增加，相关运杂费
等相应增加；二是公司加大研发投入，研发费用增加。
3、其他影响利润的因素
（1）信用减值损失 2020 年发生 4,049,377.16 元，较去年同期的 27,639,136.97
元减少 23,589,759.81 元，主要原因是本报告期预期信用减值减少；
（2）资产减值损失 2020 年发生 3,095,566.51 元，较去年同期的 8,087,991.61
元减少 4,992,425.10 元，主要原因是本报告期资产减值准备减少；
（3）资产处置收益 2020 年发生-259,318.91 元,较去年同期的 11,355,077.66
元减少 11,614,396.57 元，主要原因是本报告期资产处置减少；
（4）营业外收入 2020 年发生 2,713,060.43 元,较去年同期的 18,408,314.15
元减少 15,695,253.72 元，主要原因是本报告期收到的政府补助同比减少。
三、2020 年 12 月 31 日资产、负债情况
1、资产负债状况
单位:人民币元
本期期末
金额较上
项目名称 本期期末数 上期期末数
期期末变
动比例（%）
流动资产 1,962,020,098.25 1,819,704,415.62 7.82
非流动资产 3,642,555,712.92 3,421,335,462.33 6.47
资产总计 5,604,575,811.17 5,241,039,877.95 6.94
流动负债 3,171,583,019.32 3,176,527,786.58 -0.16
非流动负债 637,711,165.41 650,569,574.58 -1.98
负债合计 3,809,294,184.73 3,827,097,361.16 -0.47
下降 5.05 个
资产负债率（%） 67.97 73.02
百分点
2、主要资产、负债项目变动情况
单位:人民币元
本期期
末金额
较上期
项目名称 本期期末数 上期期末数 变动原因
期末变
动比例
（%）
货币资金 300,948,343.56 432,871,497.66 -30.48 本报告期票据保
证金减少
应收票据 102,441,393.68 198,553,190.06 -48.41 本报告期商业票
据到期兑付
应收款项融资 448,697,313.21 162,706,438.58 175.77 本报告期银行承
兑汇票回款增加
预付款项 142,259,523.11 59,807,534.23 137.86 本报告期采购量
增加，预付款相
应增加
其他应收款 17,023,855.78 37,905,213.08 -55.09 本报告期融资租
赁保证金减少
其他流动资产 55,139,885.94 83,085,172.69 -33.63 本报告期末待抵
扣税金减少
固定资产 3,068,216,734.33 2,343,435,561.00 30.93 本报告期在建工
程转固
在建工程 54,472,785.67 603,637,921.26 -90.98 本报告期在建工
程转固
开发支出 14,096,615.36 3,073,758.34 358.61 本报告期研发投
入资本化增加
其他非流动资产 33,523,206.41 3,671,639.24 813.03 本报告期预付工
程款增加
应付账款 428,756,037.46 675,397,180.53 -36.52 本报告期支付供
应商货款增加
合同负债 38,214,732.27 15,654,739.42 144.11 本报告期预收货
款增加
应交税费 116,355,071.70 36,694,248.37 217.09 本报告期应交所
得税增加
其他应付款 764,011,526.81 356,002,972.21 114.61 本报告期关联方
资金拆借增加
一年内到期的非 137,330,815.42 214,668,497.03 -36.03 本报告期一年内
流动负债 到期的长期借款
减少
其他流动负债 4,888,222.00 1,834,742.27 166.43 本报告期待转销
销项税额增加
四、2020 年度现金流量情况分析
单位:人民币元
本期比上年
项目 2020年 2019年
同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 354,080,797.78 22,491,988.77 1474.25
投资活动产生的现金流量净额 -230,996,127.29 -265,869,190.41 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -130,726,176.51 231,443,719.91 -156.48
1、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加 331,588,809.01 元，主要
原因是本报告期销售商品、提供劳务收到的现金同比增加；
2、投资活动产生的现金流量净额较去年同期净流出减少 34,873,063.12 元，
主要原因是本报告期固定资产投资现金支出同比减少；
3、筹资活动产生的现金流量净额较去年同期减少 362,169,896.42 元，主要
原因是本报告期筹资净额同比减少。
五、2020 年度计提资产减值准备情况
为了真实反映本公司 2020 年年末的财务状况和经营状况，按照企业会计准
则及公司会计政策，每年末公司对各项资产进行清查，对存在减值迹象的资产进
行减值测试，预计各项资产的可变现净值低于其账面价值时，经过确认或计量，
计提资产减值准备。
1、信用减值损失
本报告期信用减值损失计 404.94 万元，其中：对应收账款计提信用减值损
失 1532.70 万元，转回信用减值损失 556.40 万元；因商业汇票到期兑付，冲减
已计提的应收票据信用减值损失 196.15 万元；因本期收回部分其他应收款，冲
减已计提的信用减值损失 375.21 万元。
2、存货跌价准备
本报告期内按照成本与可变现净值孰低计量，对账面成本高于可变现净值的
产成品计提了存货跌价准备 309.56 万元。
请予审议。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
议案 4
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年年度报告全文及摘要
各位股东及股东代理人：
公司 2020 年年度报告全文及摘要已经公司第九届董事会第三十
次会议及公司 2021 年第二次监事会会议审议通过，并在上海证券交
易所、香港联交所网站及本公司网站披露。详细内容见登载于上海证
券交易所网站《洛阳玻璃 2020 年年度报告》、《洛阳玻璃 2020 年年
度报告摘要》及香港联交所网站《截至二零二零年十二月三十一日止
年度之全年业绩公告》、《2020 年度报告》。
请予审议。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
议案 5
洛阳玻璃股份有限公司
2020 年度利润分配预案
各位股东及股东代理人：
公司 2020 年度利润分配预案已经第九届董事会第三十次会议审
议通过，现提交本次大会审议。
一、2020 年度公司利润分配预案基本情况
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度合
并报表归属于上市公司股东的净利润为人民币 32,736.19 万元，加
上年初未分配利润人民币-128,308.44 万元，2020 年期末合并报表
未分配利润为人民币-95,572.25 万元。
2020 年度母公司实现净利润人民币 79.05 万元，加上年初未分
配利润人民币-136,300.84 万元，2020 年期末母公司未分配利润为人
民币-136,221.79 万元。
公司拟定：2020 年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增
股本。
二、公司 2020 年度拟不进行利润分配的原因
2020 年度公司实现盈利，但弥补以前年度亏损后，累计未分配
利润仍然为负数，根据《公司章程》相关规定，公司本年度拟不进行
利润分配，也不进行资本公积转增股本。
请予审议。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
议案 6
洛阳玻璃股份有限公司
2021 年度财务预算报告
各位股东及股东代理人：
公司 2021 年度财务预算报告已经第九届董事会第三十次会议
审议通过，现提交本次大会审议。
一、预算编制说明
根据集团公司战略发展需要，在综合分析宏观经济、行业发展趋
势、市场需求状况的基础上，结合公司 2021 年经营计划和重点工作，
以盈利持续增长、资产结构优化为目标，按照合并会计报表编制范围，
编制了 2021 年度财务预算报告。
2021 年公司合并报表范围与 2020 年度相同。2021 年度重大预算
事项：
1、龙门玻璃受政府“退市进园”政策影响，2021 年全年停产；
2、公司 2021 年拟通过非公开发行 A 股股票募集资金，发行股
票数量不超过 1.65 亿股，募集资金总额不超过 20 亿元，主要用于合
肥新能源与桐城新能源太阳能装备用光伏电池封装材料项目建设；其
余资金用于偿还有息负债及补充流动资金。
二、预算编制基本假设
1、公司所遵循的国家及地方现行的有关法律、法规和经济政策
无重大变化；
2、公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大
变化；
3、公司所处行业形势及市场行情无重大变化；
4、公司 2021 年度销售的产品涉及的市场无重大变动；
5、公司主要产品和原料的市场价格和供求关系不会有重大变化；
6、公司生产经营涉及的信贷利率、外汇市场汇价将在正常范围
内波动；
7、公司执行的主要税收政策没有发生重大变化；
8、没有发生其他不可抗拒力以及不可预见因素造成的重大影响。
三、主要预算指标
1、营业收入
2021 年预计营业收入 333,741.26 万元，比 2020 年度增加
29,179.77 万元，增加 9.58%。主要原因是随着濮阳光材项目的产销
稳定，以及新能源公司通过新建项目及技术提升增加产能，公司产品
产销量预计同比增加；
2、三项费用
2021 年预计三项费用 36,770.89 万元，比 2020 年度增加
3,725.64 万元，增加 11.27%。主要原因：一是产品产销量增加，相
关费用随之增加；二是随着项目的建设、投产、生产经营的正常运转，
流资贷款增加，财务费用支出增加。
3、研发费用
2021 年预计研发费用 19,154.57 万元，比 2020 年度增加
7,079.63 万元，增加 58.63%。主要原因是公司加大研发投入。
四、确保完成 2021 年财务预算的措施
公司将以高质量党建为引领，统筹做好疫情防控和生产经营工作，
围绕发展抓经营，抓好“谋发展、强融资、抓创新、保价格、降成本、
做压减” 六项经营措施，推动公司高质量发展再上新台阶，实现公
司规模效益双提升。
五、特别提示
本预算报告仅为公司 2021 年度经营计划的内部管理控制指标，
不代表公司对 2021 年的盈利预测，能否实现取决于宏观经济环境、
行业发展状况以及产业链上下游市场的变化情况等多种因素，存在很
大的不确定性，敬请投资者特别注意投资风险。
请予审议。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
议案 7
续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司
2021 年度审计机构，审计费共计人民币 156 万元如
2021 年度审计业务量发生重大变化，授权公司董事会
届时根据实际审计工作量决定其酬金
各位股东及股东代理人：
经公司第九届董事会第三十次会议审议通过，拟续聘大信会计师
事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度审计机构。2021 年度财
务报告审计费为 128 万元，内控审计费为 28 万元。如 2021 年度审
计业务量发生重大变化，提请股东大会授权公司董事会届时根据实际
审计工作量决定其酬金。
大信会计师事务所基本情况已于 2021 年 3 月 30 日在上海证
券交易所和香港联交所网站披露。
请予审议。
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
- 1 -
洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
议案 8
审议及批准关于更新《前次募集资金使用情况的专项
报告》的议案
各位股东及股东代理人：
根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于前次募集资金使用情
况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）第二条的规定，上市公司
申请发行证券，且前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的，
董事会应按照本规定编制前次募集资金使用情况报告，对发行申请文
件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次（境内或境外）募集
资金实际使用情况进行详细说明，并就前次募集资金使用情况报告作
出决议后提请股东大会批准。如申报至核准期间公布新一年度审计报
告的，亦应按照前述要求出具鉴证报告并提交股东大会批准。
公司已根据监管要求编制了《前次募集资金使用情况的专项报告》，
并先后于 2020 年 12 月 30 日、2021 年 3 月 12 日经公司第九届董事会
第二十三次会议、2021 年第二次临时股东大会审议通过。鉴于公司于
2021 年 3 月 31 日披露了 2020 年年度报告并由审计师大信会计师事务
所出具 2020 年度审计报告（大信审字[2021]第 2-10034 号），公司现根
据监管要求更新截止 2020 年 12 月 31 日止的《前次募集资金使用情况
的专项报告》（详见附件），并由审计师审核并出具《前次募集资金使
用情况审核报告》。该更新报告已于 2021 年 4 月 29 日公司第九届董事
会第三十一次会议审议通过。
请予审议。
- 2 -
洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件：《洛阳玻璃股份有限公司关于前次募集资金使用情况的专项
报告》
洛阳玻璃股份有限公司董事会
2021 年 6 月 28 日
- 3 -
洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件：
洛阳玻璃股份有限公司关于
前次募集资金使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字
[2007]500 号）的规定，本公司将截至 2020 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如
下：
一、前次募集资金的募集情况
(一) 2016 年募集资金
1、前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准洛阳玻璃股份有限公司向中国洛阳浮法玻璃集团有
限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]2813 号）核准，洛阳
玻璃股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2015 年 12 月向中国洛阳浮法玻璃集
团有限责任公司（以下简称“洛玻集团”）发行股份及支付现金差额方式购买其持有的蚌埠中
建材信息显示材料有限公司（以下简称“蚌埠中显”）100%股权；于 2016 年 1 月向特定投资者
非公开发行人民币普通股（A 股）11,748,633 股，发行价格为每股 18.30 元，募集资金总额
214,999,983.90 元，扣除发行费用（承销费）人民币 5,374,999.60 元，实际募集资金净额为
人民币 209,624,984.30 元。2016 年 1 月 26 日，本公司已收到上述募集资金，并存入本公司
募集资金专户。上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具
了大信验字[2016]第 2-00009 号的验资报告。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2020 年 12 月 31 日止，本公司前次募集资金已经全部使用完毕。前次募集资金在专
项账户的存放情况如下：
2016 年 1 月 26 日，公司与独立财务顾问摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、交通银行股
份有限公司洛阳分行、中信银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金专户存储之监管协议》，
由本公司在该等银行开设了 2 个专户存储募集资金。公司在交通银行股份有限公司洛阳分行、
- 4 -
洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
中信银行股份有限公司洛阳分行开设募集资金专项账户的账号分别为
413069800018800002860、8111101013600178830，初始存放金额分别为 0 元、209,624,984.30
元。该等募集资金已经全部使用完毕，上述专户分别于 2017 年 2 月、2017 年 3 月销户。
（二）2018 年发行股份购买资产
经中国证监会《关于核准洛阳玻璃股份有限公司向中国洛阳浮法玻璃集团有限责任公司等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可［2018］475 号）核准，本公司向洛玻
集团发行 10,097,588 股股份、合肥高新建设投资集团公司（以下简称“合肥高新投”）发行
3,029,276 股股份购买中建材（合肥）新能源有限公司（以下简称“合肥新能源”）100%股权，
向安徽华光光电材料科技集团有限公司（以下简称“华光集团”）发行 6,377,490 股股份、中
建材蚌埠玻璃工业设计研究院有限公司（以下简称“蚌埠院”）发行 2,365,976 股股份、中国
建材国际工程集团有限公司（以下简称“国际工程”）发行 708,610 股股份购买中国建材桐城
新能源材料有限公司（以下简称“桐城新能源”）100%股权，向凯盛科技集团有限公司（以下
简称“凯盛集团”）发行 7,508,991 股股份、宜兴环保科技创新创业投资有限公司（以下简称
“宜兴环保科技”）发行 1,877,247 股股份、协鑫集成科技股份有限公司（以下简称“协鑫集
成”）发行 1,065,338 股股份购买中建材（宜兴）新能源有限公司（以下简称“宜兴新能源”）
70.99%股权，发行价格为 23.45 元/股。
根据证监许可［2018］475 号，核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 511,865,700
元。2019 年 3 月，募集配套资金事项因批文有效期届满自动失效而相应终止。
本公司该次发行系发行股份购买资产，未募集货币资金，不涉及募集资金专项账户的存放
情况。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）2016 年募集资金
1、募集资金使用情况对照表
截至 2020 年 12 月 31 日止，前次募集资金使用情况对照详见附表 1。
2、募集资金变更情况
不存在变更募集资金投资项目的情况。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目实际投资总额与承诺不存在差异。
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
4、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
5、闲置募集资金的使用
不存在闲置募集资金使用情况。
6、前次募集资金未使用完毕的情况
不存在前次募集资金未使用完毕的情况。
（二）2018 年发行股份购买资产
1、募集资金使用情况对照表
不适用。
2、募集资金变更情况
不存在变更募集资金投资项目的情况。
3、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
前次募集资金项目实际投资总额与承诺不存在差异。
4、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
5、闲置募集资金的使用
不存在闲置募集资金使用情况。
6、前次募集资金未使用完毕的情况
不存在前次募集资金未使用完毕的情况。
三、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）2016 年募集资金
1、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 2。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不适用。
3、前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%(含 20%)以上的情况说明
（1）2016 年实现收益低于承诺原因
2016 年，受国内宏观经济下行影响，实体经济不景气，导致产品售价、营业收入低于预
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
期，实现的净利润也低于预期水平。
（2）2017 年实现收益低于承诺原因
蚌埠中显 2017 年度未完成承诺利润的主要原因：一是国内电子玻璃产能过快增长对市场
形成较大冲击，全年平均售价低于预期。二是蚌埠中显为了提高产品竞争力，保持持续盈利能
力，2017 年加大了研发投入，研发生产新产品，优化提高工艺技术，取得多项科研成果，但
同时对当期产量有一定的影响。
（二）2018 年发行股份购买资产
1、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附件 3。
2、前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
不适用。
3、前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%(含 20%)以上的情况说明
（1）2018 年实现收益低于承诺原因
合肥新能源、桐城新能源、宜兴新能源三家公司（以下简称标的公司）主营业务为光伏玻
璃的研发、生产和销售，其最终用户为光伏电站，受国家光伏行业政策影响较大。2018 年 5
月 31 日，国家发展和改革委员会、财政部和国家能源局联合下发《关于 2018 年光伏发电有
关事项的通知》（以下简称“531 新政”），控制分布式光伏规模，降低了上网电价的补贴标准，
对光伏行业产生了较大冲击，导致光伏组件玻璃市场价格下跌。虽然在 2018 年四季度，光伏
玻璃市场逐步趋稳回暖，价格回升，但年平均售价较 2017 年有一定幅度的降低。受“531 新
政”的影响，2018 年光伏行业的政策环境较盈利预测时发生了较大变化，导致标的公司 2018 年
度营业收入及净利润不及预期。
（2）2019 年实现收益低于承诺原因
受多重因素影响，合肥新能源及桐城新能源 2019 年度利润增长未及预期。具体原因如下：
①受 2018 年“531 光伏政策”的持续影响，2019 年国内光伏玻璃市场虽然比 2018 年下
半年有所回升，但仍不及预期，对合肥新能源及桐城新能源的经营业绩产生了一定的不利影响，
市场需求及产品售价均未达预期；
②桐城新能源光伏玻璃原片生产线于 2019 年 3 月实施技术改造，于 2019 年 6 月 20 日点
火投产，影响报告期原片供应，导致报告期产量、销量下降，进而影响收入和利润水平；
③光伏玻璃生产所需的原材料、能源动力占生产成本的比例较 高。报告期，原燃材料如
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
硅砂、天然气价格持续上涨，给成本控制带来压力；
④受“531 伏政策”冲击，部分下游客户出现资金链断裂，乃至出现破产现象，依据谨
慎性原则，对应收款项计提了相应的信用减值损失，其中合肥新能源计提信用减值损失 1580
万元，桐城新能源计提信用减值损失 384 万元，对两家公司报告期的净利润造成了影响。
四、前次募集资金投资项目的资产运行情况
（一）2016 年募集资金
1、资产权属变更情况
本次交易为向洛玻集团发行股份及支付现金差额方式购买其持有的蚌埠中显 100%股权。
2015 年 12 月 14 日，蚌埠中显 100%股权过户至本公司名下，成为本公司的全资子公司。
2、资产账面价值变化情况
单位：人民币万元
2017 年 12 月 2016 年 12 月 2015 年 12 月
项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日
31 日 31 日 31 日
资产总额 84,888.26 87,580.63 95,630.68 106,686.73 90,723.73 79,008.59
负债总额 7,596.17 12,846.44 16,008.71 24,251.72 15,083.46 9,054.08
所有者权益 77,292.08 74,734.19 79,621.97 82,435.01 75,640.27 69,954.52
3、生产经营情况
蚌埠中显主要从事超薄玻璃的研发、生产、销售和深加工，以及与玻璃相关的主要材料、
辅助材料及其他玻璃制品的的销售及相关技术服务。
4、效益贡献情况
单位：人民币万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度 2017 年度 2016 年度 2015 年度
净利润 2,557.89 1,112.22 3,372.17 6,794.74 5,685.76 3,084.47
扣除非经常性损益
1,055.57 -376.69 992.80 5,437.83 3,517.10 3,135.69
后净利润
5、业绩承诺的履行情况
针对蚌埠中显在 2015 年度、2016 年度、2017 年度的业绩，洛玻集团对本公司做出了自愿
性业绩补偿承诺：如果蚌埠中显在 2015 年、2016 年、2017 年每年实现的经审计的归属于母公
司所有者的扣除非经常性损益后的净利润数未达到中联资产评估集团有限公司于 2015 年 10
月 31 日出具的评估报告预期的相应年度的净利润数情况下，将以现金按以下方式对本公司进
行补偿，当年度应补偿金额=当年度预期净利润数－当年度实际净利润数。当年度应补偿金额
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
计算结果为负值时，取 0。
2015 年度，评估报告中预测的蚌埠中显净利润为 3,084.47 万元，经审计，蚌埠中显 2015
年扣除非经常性损益后的净利润为 3,135.69 万元，即 2015 年洛玻集团无需进行业绩补偿。
2016 年度，评估报告中预测的蚌埠中显净利润为 5,895.44 万元，经审计，蚌埠中显 2016
年度实现净利润 5,685.76 万元，扣除非经常性损益后的净利润为 3,517.10 万元，未完成业绩
承诺。按照承诺，洛玻集团将在出具蚌埠中显 2016 年年度审计报告之日起 6 个月内，以现金
方式对本公司进行补偿差额 2,378.34 万元。本公司于 2017 年 3 月 31 日收到洛玻集团支付
的业绩补偿款人民币 2,378.34 万元。
2017 年度，评估报告中预测的蚌埠中显净利润为 6,968.00 万元，经审计，蚌埠中显 2017
度实现净利润 6,794.74 万元，扣除非经常性损益后的净利润为 5,437.83 万元，未完成业绩承
诺。按照承诺，洛玻集团将在出具蚌埠中显 2017 年年度审计报告之日起 6 个月内，以现金方
式对本公司进行补偿差额 1,530.17 万元。本公司于 2018 年 3 月 29 日收到洛玻集团支付的业
绩补偿款人民币 1,530.17 万元。
（二）2018 年发行股份购买资产
1、资产权属变更情况
2018 年 3 月 23 日，合肥新能源 100%股权已过户至本公司名下，相关工商登记变更手续已
办理完毕，并取得了合肥市工商行政管理局核发的新《营业执照》（统一社会信用代码：
91340100570418775Y）。
2018 年 3 月 27 日，桐城新能源 100%股权已过户至本公司名下，相关工商登记变更手续已
办理完毕，并取得了桐城市市场监督管理局核发的新《营业执照》（统一社会信用代码：
91340881567507232G）。
2018 年 4 月 13 日，宜兴新能源 70.99%股权已过户至本公司名下，相关工商登记变更手续
已办理完毕，并取得了宜兴市市场监督管理局核发的新《营业执照》（统一社会信用代码：
91320282MA1MXWBJ1H）。
2、资产账面价值变化情况
单位：人民币万元
合肥新能源 桐城新能源 宜兴新能源
项目
2020 年 12 2019 年 12 2018 年 12 2020 年 12 2019 年 12 2018 年 12 2020 年 12 2019 年 12 2018 年 12
月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日 月 31 日
资产总额 133,816.05 122,628.98 125,482.38 77,390.63 65,438.25 56,185.76 147,005.43 121,964.58 104,933.43
负债总额 83,970.69 82,863.67 103,797.41 43,624.35 39,918.77 31,955.52 88,851.90 82,417.48 70,419.60
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
项目 合肥新能源 桐城新能源 宜兴新能源
所有者权益 49,845.36 39,765.31 21,684.98 33,766.28 25,519.48 24,230.24 58,153.53 39,547.10 34,513.83
3、生产经营情况
标的公司主要从事光伏玻璃原片及深加工产品的研发、生产与销售，生产的光伏玻璃为超
白压延玻璃，主要作为盖板用于封装太阳能电池，是太阳能电池组件的关键材料。标的公司生
产经营正常。
4、效益贡献情况
单位：人民币万元
合肥新能源 桐城新能源 宜兴新能源
项目
2020 年度 2019 年度 2018 年度 2020 年度 2019 年度 2018 年度 2020 年度 2019 年度 2018 年度
净利润 12,580.05 4,280.33 1,327.97 8,846.80 1,289.24 818.08 21,945.21 5,033.28 1,498.97
扣除非经常性损
11,905.29 4,055.42 1,084.88 8,685.18 966.22 697.22 21,743.89 4,791.26 1,166.91
益后净利润
5、业绩承诺的履行情况
根据本公司分别与洛玻集团、合肥高新投、华光集团、蚌埠院、国际工程、凯盛集团、宜
兴环保科技及协鑫集成签署的《发行股份购买资产的利润承诺补偿协议》及补充协议，利润补
偿期为 2018 年、2019 年、2020 年。交易对方保证，标的公司在利润补偿期实现的实际净利润
数不低于交易对方承诺标的公司在利润补偿期应实现的净利润数。如果标的公司未达到承诺净
利润数，则交易对方应依据协议“补偿数额的确定”计算出每年应补偿金额以及应予补偿的股
份数量，该应补偿股份由本公司以 1.00 元的总价进行回购；交易对方持有的通过本次重组取
得的本公司股份不足以补足当期应补偿金额时，差额部分由交易对方以自有或自筹现金补偿。
2018 年，交易方承诺的经审计并扣除非经常性损益后的净利润：合肥新能源为不低于
6,167.88 万元、桐城新能源为不低于 2,636.71 万元、宜兴新能源为不低于 3,337.03 万元。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的三家标的公司 2018 年的年度审计报告，合肥
新能源、桐城新能源及宜兴新能源 2018 年度经审计并扣除非经常性损益后的净利润分别为
1,084.88 万元、697.22 万元、1,166.91 万元，均未完成承诺业绩，差额分别为：5,083.00
万元、1,939.49 万元、2,170.12 万元。按照补偿协议约定的补偿方式及计算公式，业绩承诺
方合计应补偿股份数为 7,400,882 股，由公司对业绩补偿股份实施回购并注销，回购总价款为
人民币 3.00 元。2019 年 12 月 10 日，公司完成上述 7,400,882 股回购股份过户，并在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司注销本次所回购股份。
2019 年，交易方承诺的经审计并扣除非经常性损益后的净利润：合肥新能源为不低于
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
6,939.49 万元、桐城新能源为不低于 2,671.99 万元、宜兴新能源为不低于 4,124.50 万元。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的三家标的公司 2019 年的年度审计报告，合肥
新能源、桐城新能源及宜兴新能源 2019 年度经审计并扣除非经常性损益后的净利润分别为
4,055.42 万元、966.22 万元、4,791.26 万元，合肥新能源、桐城新能源未完成承诺业绩，差
额分别为 2,884.07 万元、1,705.77 万元，宜兴新能源已完成 2019 年度承诺业绩。按照补偿
协议约定的补偿方式及计算公式，相关业绩承诺方合计应补偿股份数为 3,856,077 股，由公
司对业绩补偿股份实施回购并注销，回购总价款为人民币 2.00 元。2020 年 11 月 5 日，公司
完成上述 3,856,077 股回购股份过户，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销
本次所回购股份。
2020 年，交易方承诺的经审计并扣除非经常性损益后的净利润：合肥新能源为不低于
7,415.56 万元、桐城新能源为不低于 2,707.27 万元、宜兴新能源为不低于 4,714.75 万元。
根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的三家标的公司 2020 年的年度审计报告，合肥
新能源、桐城新能源及宜兴新能源 2020 年度经审计并扣除非经常性损益后的净利润分别为
11,905.29 万元、8,685.18 万元、21,743.89 万元，合肥新能源、桐城新能源、宜兴新能源均
已完成 2020 年度业绩承诺。
五、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司前期募集资金实际使用情况与定期报告和其他信息披露文件中所披露的有关内容
逐项核对，实际使用情况与披露内容相符。
附件 1：2016 年募集资金使用情况对照表
附件 2：2016 年募集资金投资项目实现效益情况对照表
附件 3：2018 年发行股份购买资产投资项目实现效益情况对照表
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件 1：
2016 年募集资金使用情况对照表
编制单位：洛阳玻璃股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额： 21,500.00 已累计使用募集资金总额：21,500.00
各年度使用募集资金总额：21,500.00
变更用途的募集资金总额： 0
变更用途的募集资金总额比例： 0
实际投资金额 项目达到预定可
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额
与募集后承诺 使用状态日期（或
募集前承诺 募集后承诺 实际投资 募集前承诺 募集后承诺 实际投资 投资金额的差 截止日项目完工
序号 承诺投资项目 实际投资项目
投资金额 投资金额 金额 投资金额 投资金额 金额 额 程度）
向中国洛阳浮法玻璃 向中国洛阳浮法玻璃
集团有限责任公司支 集团有限责任公司支
1 9,072.97 9,072.97 9,072.97 9,072.97 9,072.97 9,072.97 0 已完成
付购买置换差额部分 付购买置换差额部分
资产的现金对价 资产的现金对价
支付本次交易相关税 支付本次交易相关税
2 1,963.53 1,963.53 1,963.53 1,963.53 1,963.53 1,963.53 0 已完成
费（含发行费用） 费（含发行费用）
3 补充流动资金 补充流动资金 10,463.50 10,463.50 10,463.50 10,463.50 10,463.50 10,463.50 0 已完成
合计 21,500.00 21,500.00 21,500.00 21,500.00 21,500.00 21,500.00 0
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件 2：
2016 年募集资金投资项目实现效益情况对照表
编制单位：洛阳玻璃股份有限公司 金额单位：人民币万元
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益
截止日投资项目 截止日 是否达到预
累计产能利用率 累计实现效益 计效益
序号 项目名称 2015 年度 2016 年度 2017 年度 2018 年度 2019 年度 2020 年度
向洛玻集团支付购买置换差额
1 不适用 3,084.47 5,895.44 6,968.00 992.80 -376.69 1,055.57 13,762.30 否
部分资产的现金对价
支付本次交易相关税费（含发
2 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
行费用）
3 补充流动资金 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
注 1：向洛玻集团购买其持有的蚌埠中显 100%股权，采用资产基础法和收益法进行评估，最终以资产基础法评估结果作为定价依据，同时，洛玻集团按照收益法评估结果做出了自
愿性业绩补偿承诺。
注 2：实现效益为扣除非经常性损益后的净利润，截止日累计实现效益包含 2015、2016、2017 年度实现收益；蚌埠中显 2015 年度实现效益达到承诺效益，2016、2017 年度未达到
承诺效益
注 3：支付本次交易相关税费（含发行费用）和补充流动资金无法单独核算经济效益。
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洛阳玻璃股份有限公司 前次募集资金使用情况的专项报告
附件 3：
2018 年发行股份购买资产投资项目实现效益情况对照表
编制单位：洛阳玻璃股份有限公司 单位：人民币万元
截止日投
实际投资项目 承诺效益 最近三年实际效益
资项目累 截止日 是否达到预
计产能利 累计实现效益 计效益
序号 项目名称 2018 年度 2019 年度 2020 年度 2018 年度 2019 年度 2020 年度
用率
发行股份购买合肥新能
1 不适用 6,167.88 6,939.49 7,415.56 1,084.88 4,055.42 11,905.29 17,045.59 否
源 100%的股份
发行股份购买桐城新能
2 不适用 2,636.71 2,671.99 2,707.27 697.22 966.22 8,685.18 10,348.62 否
源 100%的股份
发行股份购买宜兴新能
3 不适用 3,337.03 4,124.50 4,714.75 1,166.91 4,791.26 21,743.89 27,702.06 否
源 70.99%的股份
注：承诺效益、实际效益以及累计实现效益均为扣除非经常性损益后的净利润
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