泰和泰（重庆）律师事务所
关于中电科能源股份有限公司 2021 年第三次临时
股东大会之
法律意见书
（2021）泰律意字（电能股份）第 001 号
2021 年 6 月
中国 重庆市两江新区财富大道 1 号财富金融中心 36 层
36/F, Fortune Financial Center, No. 1 Fortune Avenue
Liangjiang New Area, Chongqing, People’s Republic of China
电话| TEL: 86-23-67887666
www.tahota.com
2021
（2021）泰律意字（电能股份）第 001 号
致：中电科能源股份有限公司
泰和泰（重庆）律师事务所（以下简称“本所”）接受中电科能源股份有限
公司（以下简称“电能股份”“公司”）委托，指派律师赵启尧、刘东兴（以下统
称“本所律师”）出席公司于 2021 年 6 月 16 日召开的 2021 年第三次临时股东大
会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上
市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《上市公司治理准则》（以
下简称“《治理准则》”）、 上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
（以下简称“《网络投票实施细则》”）、《中电科能源股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）及《中电科能源股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称
“《股东大会议事规则》” )的有关规定及律师执业规范，本着勤勉尽责的精神审
查了有关资料，对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员和召集人
资格、表决程序和表决结果之相关事宜出具本法律意见书。
就本法律意见书，本所律师声明：
1.本法律意见书均是本所律师根据出席本次股东大会所掌握的事实和公司
提供的文件资料，按照我国现行法律、法规、规范性文件以及政府主管部门的有
关规定的要求而发表的。
2.本所律师仅对公司本次股东大会的真实性、合法性进行查验并发表法律意
见，并不对有关会计、审计、资产评估、信用评级、偿债能力和现金流分析等专
业事项发表评论。如果在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级、偿债能力
和现金流分析等内容时，那么均为严格按照公司提供的有关资料进行引述。该引
述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容
本所律师并不具备核查和做出判断的合法资格。
3.本法律意见书仅供公司 2021 年笫三次临时股东大会见证之目的使用，不
得用作任何其他目的。
1
4.本所律师同意将本法律意见书作为公司信息披露所必须的法定文件，随其
他需公告的文件报送上海证券交易所，并一起公告。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标
准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的本次股东大会有关文件资料及本次
股东大会的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公
司章程》的规定，出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效，会议的表决
程序、表决结果是否合法有效等有关问题进行了核查和验证，现发表法律意见如
下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司董事会于 2021 年 6 月 1 日在《中国证券报》及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）上刊登了《中电科能源股份有限公司关于召开 2021 年第三
次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），将本次股东大会的类型和届
次，网络投票的系统、起止日期和投票时间，以及融资融券、转融通、约定购回
业务账户和沪股通投资者的投票程序等事宜予以公告。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
1.本次股东大会的现场会议于 2021 年 6 月 16 日 14 点 00 分在重庆市沙坪坝
区西永大道 23 号会议室召开。
2.本次股东大会的网络投票通过上海证券交易所网络投票系统进行，通过交
易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9: 15-9: 25，
9: 30-11: 30，13: 00-15: 00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当
日的 9: 15-15: 00。
3.本次股东大会召集人为公司董事会。
基于以上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》《网络投票实施细则》《公司章程》及《股东大会议
事规则》的规定，也与公司相关公告、通知所披露的内容一致。
二、出席本次股东大会人员资格
1.出席本次股东大会的股东
根据会议通知，本次股东大会的股权登记日为 2021 年 6 月 10 日。经核查，
截止股权登记日上海证券交易所交易结束时，公司股份总数为 822,161,695 股。
2
在股权登记日上海证券交易所交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册的公司股东均享有出席本次股东大会的权利。
根据出席本次股东大会现场会议，股东的签名、授权委托书、公司提供的网
络投票数据及统计，本次参与表决的股东及股东代理人共计 1158 人，代表股份
共计 427,684,495 股，占公司有表决权股份总数的 52.0195%。
2.出席本次股东大会其他人员出席会议人员除上述股东及股东代理人外，公
司部分董事、部分监事、包括董事会秘书在内的部分高级管理人员及本所律师亦
出席了本次股东大会。
3.本次股东大会召集人资格
公司董事会为本次股东大会的召集人，召集人资格符合相关法律、法规及《公
司章程》的规定。
基于以上，本所律师认为，出席本次股东大会人员资格及本次股东大会召集
人资格符合法律法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，
合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
（一）本次股东大会的表决程序
1.出席本次股东大会现场会议的股东以记名投票方式对会议的议案进行了
表决，按《公司章程》规定的程序进行监票和计票，并将现场投票表决结果上传
至上海证券交易所。
2.公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为股东提供本次股东大
会网络投票平台，网络投票结束后，上海证券交易所向公司提供了其统计的本次
股东大会参会股东人数、现场投票及网络投票的有效表决股份的总数、表决结果。
3.现场会议的监票人在现场会议上宣读了上海证券交易所向公司提供的本
次股东大会（网络投票）的表决结果。
（二）本次股东大会的表决结果
1.按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和
网络投票相结合的表决方式，审议通过了如下决议：
（1）审议通过《关于公司符合发行股份购买资产并募集配套资金条件的议
案》
3
同意 135,736,026 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 97.48
44%；反对 3,400,141 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.4420%；弃权 102,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.0736%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,736,026 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.48 44%；反对 3,400,141 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4420%；弃权 102,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0736%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（2）审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金构成关联交易
的议案》
同意 135,533,926 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.3393 %；反对 3,626,741 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.6047%；弃权 78,000 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.0560%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,533,926 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.3393 %；反对 3,626,741 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.6047%；弃权 78,000 股，占出
席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0560%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3）审议通过《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方
案的议案》
（3.01）交易对方：同意 135,181,726 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 97.0863%；反对 3,978,941 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 2.8576%；弃权 78,000 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股
份总数的 0.0561%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,181,726 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0863%；反对 3,978,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8576%；弃权 78,000 股，占出
席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0561%。
4
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.02）标的资产：同意 135,138,226 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 97.0551%；反对 3,954,941 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 2.8404%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,138,226 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0551%；反对 3,954,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8404%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.03）标的资产的定价依据及交易价格：同意 134,510,326 股，占出席会议
非关联股东所持有表决权股份总数的 96.6041%；反对 4,582,841 股，占出席会议
非关联股东所持有表决权股份总数的 3.2914%；弃权 145,500 股，占出席会议非
关联股东所持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,510,326 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.6041%；反对 4,582,841 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.2914%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.04）交易对价的支付方式：同意 134,633,226 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 96.6924 %；反对 4,459,941 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 3.2031%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,633,226 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.6924 %；反对 4,459,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.2031%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
5
（3.05）发行股份的种类和面值：同意 134,623,226 股，占出席会议非关联股
东所持有表决权股份总数的 96.6852%；反对 4,469,941 股，占出席会议非关联股
东所持有表决权股份总数的 3.2103%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,623,226 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.6852%；反对 4,469,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.2103%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.06）发行方式：同意 134,633,226 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 96.6924%；反对 4,459,941 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 3.2031%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,633,226 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.6924%；反对 4,459,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.2031%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.07）发行价格与定价依据：同意 135,013,026 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 96.9752%；反对 4,080,141 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 2.9303%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,013,026 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9752%；反对 4,080,141 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9303%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.08）发行股份数量：同意 135,091,626 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 97.0216%；反对 4,001,541 股，占出席会议非关联股东所持有
6
表决权股份总数的 2.8739%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,091,626 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0216%；反对 4,001,541 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8739%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.09）股份锁定期：同意 135,111,826 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 2.8594%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,111,826 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8594%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.10）上市地点：同意 135,135,826 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 97.0534%；反对 3,957,341 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 2.8421%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,135,826 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0534%；反对 3,957,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8421%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.11）本次发行前公司滚存未分配利润安排：同意 135,111,026 股，占出席
会议非关联股东所持有表决权股份总数的 97.0356%；反对 3,982,141 股，占出席
会议非关联股东所持有表决权股份总数的 2.8599%；弃权 145,500 股，占出席会
议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.1045%。
7
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,111,026 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0356%；反对 3,982,141 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8599%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.12）期间损益归属：同意 135,111,826 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 2.8594%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,111,826 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8594%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.13）利润补偿安排：同意 135,091,626 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 97.0216%；反对 4,001,541 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 2.8739%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,091,626 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0216%；反对 4,001,541 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8739%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.14）标的资产的过户及违约责任：同意 135,125,826 股，占出席会议非关
联股东所持有表决权股份总数的 97.0462%；反对 3,957,341 股，占出席会议非关
联股东所持有表决权股份总数的 2.8421%；弃权 155,500 股，占出席会议非关联
股东所持有表决权股份总数的 0.1117%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,125,826 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0462%；反对 3,957,341 股，
8
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8421%；弃权 155,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1117%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.15）决议有效期：同意 135,111,816 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 2.8594%；弃权 155,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,111,816 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0361%；反对 3,981,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.8594%；弃权 155,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.16）发行股份的种类和面值：同意 135,034,426 股，占出席会议非关联股
东所持有表决权股份总数的 96.9806%；反对 4,058,741 股，占出席会议非关联股
东所持有表决权股份总数的 2.9150%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,034,426 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9806%；反对 4,058,741 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9150%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.17）发行方式：同意 134,971,279 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 96.9352%；反对 4,121,888 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 2.9603%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,971,279 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9352%；反对 4,121,888 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9603%；弃权 145,500 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
9
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.18）发行对象和认购方式：同意 134,797,979 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 96.8107%；反对 4,295,188 股，占出席会议非关联股东
所持有表决权股份总数的 3.0848%；弃权 145,500 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 0.1045%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,797,979 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.8107%；反对 4,295,188 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 3.0848%；弃权 145,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.1045%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.19）发行股份的定价基准日、定价原则和发行价格：同意 135,030,579 股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 96.9778%；反对 4,140,588 股，
占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 2.9737%；弃权 67,500 股，占出
席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,030,579 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9778%；反对 4,140,588 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9737%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.20）募集配套资金金额：同意 135,029,879 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 96.9773%；反对 4,141,288 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 2.9742%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,029,879 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9773%；反对 4,141,288 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9742%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
10
（3.21）发行股份数量：同意 135,029,879 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 96.9773%；反对 4,141,288 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 2.9742%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,029,879 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9773%；反对 4,141,288 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9742%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.22）股份锁定期：同意 135,049,279 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 96.9912%；反对 4,121,888 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 2.9603%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,049,279 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9912%；反对 4,121,888 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9603%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.23）募集配套资金用途：同意 135,073,279 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 97.0085%；反对 4,097,888 股，占出席会议非关联股东所
持有表决权股份总数的 2.9431%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,073,279 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0085%；反对 4,097,888 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9431%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.24）上市地点：同意 135,074,079 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 97.0090%；反对 4,097,888 股，占出席会议非关联股东所持有表决
11
权股份总数的 2.9425%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股
份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,074,079 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0090%；反对 4,097,088 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9425%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.25）滚存利润安排：同意 135,049,279 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 96.9912%；反对 4,121,888 股，占出席会议非关联股东所持有
表决权股份总数的 2.9603%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决
权股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,049,279 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9912%；反对 4,121,888 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9603%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（3.26）决议有效期：同意 135,122,426 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 97.0438%；反对 4,048,741 股，占出席会议非关联股东所持有表
决权股份总数的 2.9078%；弃权 67,500 股，占出席会议非关联股东所持有表决权
股份总数的 0.0485%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,122,426 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.0438%；反对 4,048,741 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.9078%；弃权 67,500 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0485%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（4）审议通过《关于<中电科能源股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》
同意 133,238,176 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.6905%；反对 3,337,341 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
12
2.3968%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,238,176 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.6905%；反对 3,337,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3968%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（5）审议通过《关于签订附生效条件的<发行股份购买资产协议>的议案》
同意 133,054,266 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.5584%；反对 3,521,251 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.5289%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,054,266 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.5584%；反对 3,521,251 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.5289%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（6）审议通过《关于签订附生效条件的<发行股份购买资产协议之补充协议>
的议案》
同意 133,254,876 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.7025%；反对 3,320,641 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3849%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,254,876 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.7025%；反对 3,320,641 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3849%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（7）审议通过《关于签订附生效条件的<盈利预测补偿协议>的议案》
13
同意 133,254,876 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.7025%；反对 3,320,641 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3849%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,254,876 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.7025%；反对 3,320,641 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3849%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（8）审议通过《关于签订附生效条件的<股份认购协议>的议案》
同意 133,070,966 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.5704%；反对 3,504,551 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.5169%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,070,966 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.5704%；反对 3,504,551 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.5169%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（9）审议通过《关于签订附生效条件的<股份认购协议之补充协议>的议案》
同意 133,129,676 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
95.6126%；反对 3,445,841 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.4748%；弃权 2,663,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
1.9127%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 133,129,676 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 95.6126%；反对 3,445,841 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4748%；弃权 2,663,150 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 1.9127%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
14
（10）审议通过《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金不构成<上市
公司重大资产重组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》
同意 135,277,176 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.1549%；反对 3,427,341 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.4615%；弃权 534,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3836%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,277,176 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.1549%；反对 3,427,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.4615%；弃权 534,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3836%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（11）审议通过《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方
法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》
同意 134,979,176 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
96.9409%；反对 3,775,341 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.7114%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,979,176 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9409%；反对 3,775,341 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.7114%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（12）审议通过《关于批准本次发行股份购买资产并募集配套资金相关的审
计报告、审阅报告和资产评估报告的议案》
同意 134,979,176 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
96.9409%；反对 3,775,341 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.7114%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,979,176 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9409%；反对 3,775,341 股，
15
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.7114%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（13）审议通过《关于本次发行股份购买资产并募集配套资金摊薄即期回报
的填补措施及承诺事项的议案》
同意 135,432,976 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.2668%；反对 3,321,541 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3855%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,432,976 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.2668%；反对 3,321,541 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3855%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（14）审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次发行股份购买
资产并募集配套资金有关事宜的议案》
同意 135,452,376 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.2807%；反对 3,302,141 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3716%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,452,376 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.2807%；反对 3,302,141 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3716%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（15）审议通过《关于提请股东大会批准本次发行股份购买资产并募集配套
资金相关方免于以要约方式增持公司股份的议案》
同意 135,452,376 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.2807%；反对 3,302,141 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
16
2.3716%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,452,376 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.2807%；反对 3,302,141 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3716%；弃权 484,150 股，占
出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（16）审议通过《关于制定<募集资金使用管理办法>的议案》
同意 423,876,404 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 99.1096%；
反对 3,287,941 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.7688%；弃权
520,150 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.1216%。
（17）审议通过《关于公司控股子公司 2021 年度向关联方及商业银行申请
融资额度并由公司提供担保的议案》
同意 135,445,076 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.2755%；反对 3,309,441 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3768%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,445,076 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.2755%；反对 3,309,441 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3768%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（18）审议通过《关于公司向中电科技集团重庆声光电有限公司提供反担保
暨关联交易的议案》
同意 135,467,376 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
97.2915%；反对 3,287,141 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.3608%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 135,467,376 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 97.2915%；反对 3,287,141 股，
17
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.3608%；弃权 484,150 股， 占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（19）审议通过《关于增加 2021 年度日常关联交易预计的议案》
同意 134,989,576 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
96.9483%；反对 3,764,941 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
2.7039%；弃权 484,150 股，占出席会议非关联股东所持有表决权股份总数的
0.3477%。
其中，出席本次股东大会的中小投资者表决情况如下：同意 134,989,576 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 96.9483%；反对 3,764,941 股，
占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 2.7039%；弃权 484,150 股，占
出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的 0.3477%。
本次股东大会审议的上述事项为关联交易事项，在关联股东回避表决的前提
下获出席本次股东大会的非关联股东所持有效表决权的过半数通过。
（20）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》
同意 423,377,404 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 98.9929%；
反对 3,740,941 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.8747%；弃权
566,150 股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的 0.1324%。
四、结论意见
综上所述，公司本次股东大会的召集与召开程序符合法律、行政法规、 《股
东大会规则》《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定；出席会议人员的资
格、召集人资格合法有效；会议的表决程序、表决结果合法有效；本次股东大会
通过的决议合法有效。
本法律意见书正本一式贰份。
（以下无正文，为签章页）
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