国投电力控股股份有限公司在国投财务有限公司
      办理存贷款业务的风险处置预案

                      第一章 总则
    第一条 为有效防范应对、及时控制化解国投电力控股
股份有限公司（以下简称公司）及控股子公司在国投财务
有限公司（以下简称国投财务）办理金融业务的风险，保
障公司资金安全，特制定本风险处置预案。


           第二章 风险处置组织机构及职责
    第二条 公司风险处置预案负责人为财务负责人，处置
预案具体实施部门为计划财务部。
    第三条 公司计划财务部作为风险处置预案具体实施部
门，密切关注国投财务经营情况，动态开展风险评估和识
别，一旦出现风险预案确定的风险情形应立即启动处置预
案。
    第四条 工作职责
    （一）财务负责人工作职责
    负责公司在国投财务办理金融业务中风险防范和处置
工作的组织及督导。
    （二）计划财务部工作职责
    1.形成并落实相关风险防范措施；

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    2.评估国投财务风险状况，出具风险评估报告，按程
序报请审议；
    3.跟踪国投财务经营情况，从成员单位、监管部门及
公开信息等渠道多方位获取信息，加强风险监测，对相关
风险做到早发现、早报告，防止风险扩散蔓延。


               第三章 信息报告与披露
    第五条 存款业务期间，公司应按有关法律法规要求进
行信息披露。计划财务部定期向董事会报告国投财务的财
务状况及经营情况。若发现国投财务经营状况异常、风险
加剧，应随时向董事会报告并启动风险处置预案。
    第六条 公司与国投财务的关联交易应当严格按照《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易和关联
交易》的要求，履行决策程序和信息披露义务。


          第四章 风险处置程序的启动及措施
    第七条 国投财务出现下列情形之一的，应立即启动风
险处置程序：
    （一）国投财务出现违反《企业集团财务公司管理办
法》第31条、第32条规定；
    （二）国投财务监管指标不符合《企业集团财务公司
管理办法》第34条规定，并与行业均值偏离严重；
    （三）国投财务发生挤提存款、到期债务不能支付、

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大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或
诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重
大事项；
    （四）发生可能影响国投财务正常经营的重大机构变
动、股权交易或者经营风险等事项；
    （五）国投财务股东对国投财务的负债逾期1年以上未
偿还；
    （六）国投财务出现严重支付危机；
    （七）国投财务当年亏损超过注册资本金的30％或连
续3年亏损超过注册资本金的10％；
    （八）国投财务因违法违规受到中国银行保险监督管
理委员会等监管部门的行政处罚；
    （九）国投财务被中国银行保险监督管理委员会责令
停业整顿；
    （十）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事
项。
    第八条 相关风险发生后，公司计划财务部应立即向风
险处置预案负责人报告。风险处置预案负责人应及时分析
了解，形成书面报告上报公司董事会。
    第九条 公司及时启动应急处置程序，敦促国投财务提
供详细情况说明，针对出现的风险，公司应与国投财务召
开联席会议，分析风险动态，制定风险处置方案。方案包
括以下主要内容：

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    1.应采取的措施及应达到的目标；
    2.措施的组织实施；
    3.措施落实情况的督查和指导。
    第十条 公司有关部门、单位应根据风险处置方案规定
的职责要求，各司其职，各负其责，认真落实各项风险化
解措施，积极做好风险处置工作。


                 第五章 后续事项处置
    第十一条 突发性风险平息后，要加强对国投财务的监
督，重新对国投财务存款风险进行评估，必要时调整存款
比例。
    第十二条 针对国投财务突发性风险产生的原因、造成
的后果，风险处置预案负责人要组织计划财务部进行认真
分析和总结，吸取经验、教训，更加有效地做好风险的防
范和处置工作。


                    第六章 附则
    第十三条 本预案未尽事宜，按照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管
理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》
等有关规定执行。如本预案与最新发布的法律、法规和规
章存在冲突，则以最新法律、法规和规章规定为准。
    第十四条 本预案由公司计划财务部负责解释。

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第十五条 本预案经公司董事会批准之日起实施。




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