股票简称：广日股份 股票代码：600894 编号：临2019—026
广州广日股份有限公司
2019年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证券监督管理委
员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 修订）》等相关规定，对公司
非公开发行 A 股募集资金的存放、使用与管理情况进行了全面核查。现将公司截至
2019 年 6 月 30 日的募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
根据 2013 年 10 月 8 日的第七届董事会第十三次会议、2013 年 11 月 15 日的第
七届董事会第十六次会议、2013 年 11 月 25 日的 2013 年第二次临时股东大会决议、
2013 年 11 月 12 日广州市人民政府国有资产监督管理委员会《广州市国资委关于广
州广日股份有限公司非公开发行股票的批复》（穗国资批〔2013〕84 号）、2014 年
4 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于核准广州广日股份有限公司非公开发行股票
的批复》（证监许可〔2014〕372 号），公司非公开发行不超过人民币普通股（A 股）
76,000,000 股，募集的资金扣除发行费用后将全部用于广日电梯研发生产基地升级改
造项目、广日电气研发生产基地升级改造项目和广日西部工业园建设项目（广日西
部工业园建设项目分为西部工业园园区建设、新建年产 27,000 台套电梯电气配件、
新建电梯供应链一体化服务、新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线四个子项目）。
2014 年 5 月 21 日，公司向特定投资者实际非公开增发每股面值人民币 1 元的人
民币普通股（A 股）71,428,571 股，每股发行价格为人民币 9.80 元，募集资金总额
人民币 699,999,995.80 元（其中：武汉雷石融泰投资合伙企业（有限合伙）出资人民
币 69,999,998.60 元 ； 广 东 中 科 招 商 创 业 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 出 资 人 民 币
71,999,992.40 元；华商基金管理有限公司出资人民币 139,999,997.20 元；万家共赢资
1
产管理有限公司出资人民币 69,999,998.60 元；华安基金管理有限公司出资人民币
73,999,996.00 元；中信证券股份有限公司出资人民币 99,999,993.80 元；国联安基金
管理有限公司出资人民币 84,999,996.20 元；财通基金管理有限公司出资人民币
80,999,998.80 元；深圳市吉富启瑞投资合伙企业（有限合伙）出资人民币 8,000,024.20
元），扣除承销费、保荐费、律师费等发行费用人民币 28,571,456.68 元后，实际募
集资金净额为人民币 671,428,539.12 元。本次发行的募集资金到位情况已经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2014]第 410235 号《验资报告》。
截至 2019 年 6 月 30 日止，募集资金结余人民币 51,446,714.78 元，已使用
642,169,727.36 元，其中，置换前期自有资金投入募投项目支出 136,421,986.32 元;
募集资金账户银行利息收入 22,205,691.62 元，银行手续费支出 17,788.60 元。具体存
储情况详见“募集资金专户存储情况”。
二、 募集资金管理情况
(一) 《募集资金管理制度》的制定与执行情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《上海证券交易所
股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定和要
求，结合公司实际情况，制定了《广州广日股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称“《募集资金管理办法》”），经公司 2012 年年度股东大会审议通过。根据
《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用实行严
格的审批程序，以保证专款专用。
(二) 募集资金的存储情况
截至 2019 年 6 月 30 日止，公司在商业银行共有 8 个募集资金专户和 1 个七天
通知存款账户用于存放募集资金，具体存放情况如下表（金额单位：人民币元）：
募集资金用途 开户银行 银行账号/存单号码 金额 备注
工商银行广州华南支行 3602024429200680120 9,274.42 募集资金专户
广日电梯研发生产基地升级改造项目
民生银行广州分行 691071739 45,436.72 募集资金专户
7444210182600030867 7,349,848.27 募集资金专户
广日电气研发生产基地升级改造项目 中信银行广州白云支行
8110901031700599851 40,000,000.00 七天通知存款
西部工业园园区建设项目 中信银行成都东城根街支行 7411510182600147075 2,975.75 募集资金专户
新建年产 27,000 台套电梯电气配件项目 中信银行成都东城根街支行 7411510182600147145 919,290.35 募集资金专户
新建电梯供应链一体化服务项目 中信银行成都东城根街支行 7411510182600146913 288,226.44 募集资金专户
新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线项目 中信银行成都东城根街支行 7411510182600147217 2,121,164.36 募集资金专户
广州广日股份有限公司 工行德政中路支行 3602003729200588324 710,498.47 募集资金专户
余额合计 51,446,714.78
2
(三) 募集资金的管理情况
公司于 2014 年 6 月 19 日与保荐机构华泰联合证券有限责任公司、中国工商银
行股份有限公司广州德政中路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公
司于 2014 年 6 月 19 日与华泰联合证券有限责任公司、各募投项目实施主体—各下
属子公司分别与中国工商银行股份有限公司广州华南支行、中国民生银行股份有限
公司广州分行、中信银行股份有限公司广州白云支行、中信银行成都东城根街支行
签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交
易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募
集资金时已经严格遵行。截至 2019 年 6 月 30 日，《募集资金专户存储三方监管协
议》与《募集资金专户存储四方监管协议》均得到了切实有效的履行。
三、 本报告期募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 1,532 万元，具体情况详见附表《募
集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投
入。根据《广州广日股份有限公司 2013 年度非公开发行股票预案》，公司拟使用募
集资金 30,786.81 万元用于广州广日电梯工业有限公司（以下简称“广日电梯”）的
广日电梯研发生产基地升级改造项目、使用募集资金 10,980.99 万元用于广州广日电
气设备有限公司（以下简称“广日电气”）的广日电气研发生产基地升级改造项目、
使用募集资金 17,245.28 万元用于成都广日科技有限公司（以下简称“成都科技”）
的西部工业园园区建设项目、使用募集资金 7,093.68 万元用于成都广日电气设备有
限公司（以下简称“成都电气”）的新建年产 27,000 台套电梯电气配件项目、使用
募集资金 2,393.24 万元用于成都广日物流有限公司（以下简称“成都物流”）的新
建电梯供应链一体化服务项目、使用募集资金 1,500.00 万元用于成都塞维拉电梯轨
道系统有限公司（以下简称“成都塞维拉”）的新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线
项目。自 2013 年 10 月 8 日（公司第七届董事会第十三次会议决议日，即本次非公
开发行第一次董事会决议日）起至 2014 年 8 月 31 日止，公司以自筹资金预先投入
募集资金投资上述项目的款项共计人民币 13,642.20 万元，具体情况如下：
3
金额单位：人民币万元
截至 2014 年 8 月 31 日止以募集
承诺拟投入
序号 承诺投资项目 投资总额 资金置换的以自筹资金预先投
募集资金
入募集资金投资项目金额
1 广日电梯研发生产基地升级改造项目 30,786.81 30,786.81 11,769.84
2 广日电气研发生产基地升级改造项目 10,980.99 10,980.99 1,849.56
3 西部工业园园区建设项目 23,318.40 17,245.28 13.20
4 新建年产 27,000 台套电梯电气配件项目 7,093.68 7,093.68 6.40
5 新建电梯供应链一体化服务项目 3,190.99 2,393.24 3.20
6 新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线项目 3,957.37 1,500.00 0.00
合计 79,328.24 70,000.00 13,642.20
立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2014 年 8 月 31 日出具《广州广日股
份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》（信会师报字[2014]
第 410392 号），公司董事会、监事会、股东大会均决议通过本次置换，同时独立董
事、保荐机构亦出具同意置换的意见。
(三) 以闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2014 年 7 月 1 日召开第七届董事会第二十三次会议，通过了《关于使
用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过 67,200 万
元（含 67,200 万元）的部分闲置募集资金适时进行现金管理，办理安全性高、流动
性好、有保本约定的银行存款产品。截至 2019 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资
金进行 7 天通知存款余额为 4,000.00 万元。
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
2017 年 12 月 28 日，公司第七届董事会第五十二次会议审议通过了《关于使用
部分募投项目节余资金投入其他募投项目的议案》，同意公司将募投项目“新建年
产 27,000 台套电梯电气配件项目”节余资金 4,000 万元及“新建电梯供应链一体化
服务项目”节余资金 1,450 万元用于募投项目“西部工业园园区建设项目”。针对该
4
事项公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确同意意见。
上述节余资金的投入以两个募投项目的实施主体成都广日电气设备有限公司、
成都广日物流有限公司向“西部工业园园区建设项目”的实施主体成都广日科技有
限公司增资的方式进行。
(八) 募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况，已使用的
募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2019 年 8 月 22 日批准报出。
附表：募集资金使用情况对照表
广州广日股份有限公司董事会
二〇一九年八月二十四日
5
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：广州广日股份有限公司 2019 年上半年度
单位：人民币万元
募集资金总额 67,143 本期投入募集资金总额
1,532
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额
64,217
变更用途的募集资金总额比例 无
项目可
已变更 截至期
募集资金 截至期末累 截至期末累计投入金额 截至期末投入 项目达到预定 本报告 行性是
项目，含 调整后投 末承诺 是否达到
承诺投资项目 承诺投资 本期投入金额 计投入金额 与承诺投入金额的差额 进度（%）(4)＝ 可使用状态日 期实现 否发生
部分变 资总额 投入金 预计效益
总额 (2) (3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 的效益 重大变
更 额(1)
化
广日电梯研发生
产基地升级改造 否 28,153 28,153 28,153 - 28,541 388 101.38 2016 年 954 否 否
项目
广日电气研发生
产基地升级改造 否 10,900 10,900 10,900 1,528 6,643 -4,257 60.94 2019 年 不适用 不适用 否
项目
西部工业园园区
建设项目
否 17,200 22,650 22,650 - 23,262 612 102.70 2017 年 -496 否 否
新建年产 27,000
台套电梯电气配 否 7,000 3,346 3,346 4 3,346 - 100.00 2017 年 337 否 否
件项目
新建电梯供应链
一体化服务项目
否 2,390 1,073 1,073 - 1,073 - 100.00 2017 年 326 否 否
新建年产 30,000
吨电梯导轨生产 否 1,500 1,500 1,500 - 1,352 -148 90.13 2017 年 5 否 否
线项目
合计 67,143 67,622 67,622 1,532 64,217 -3,405 — — — — —
广日电梯研发生产基地升级改造项目：该项目于 2016 年 7 月 4 日竣工验收，截止目前已完成工程结算、决算和工程竣工备案手
续。本项目投产后广日电梯产能大幅提升，2017 年、2018 年广日电梯分别产出电梯 12,680 台、15,571 台，但由于受房地产增速同比
下滑，电梯行业竞争激烈，原材料价格及人工成本上升等因素的影响，本项目的产能目标虽然达成，但净利润未能达到预期指标。
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 广日电气研发生产基地升级改造项目：该项目因产业化大楼的建设工程规划办理进度原因而有所延迟，建设工程规划许可证于
2017 年 3 月底获得。产业化大楼开工后，结合工程所在场地的实际地质情况和试桩效果，于 2018 年 7 月变更工程设计方案，因此导
致工程进度有所延迟。目前，产业化大楼已完成主体工程建设，项目推进顺利，根据广日电气的计划，该项目预计于 2019 年完工。
6
2019 年 4 月 24 日，经公司第八届董事会第七次会议审议，同意将该项目延期至 2019 年。
西部工业园园区建设项目及三个新建项目：西部工业园园区建设项目目前已完成竣工验收及工程结算。西部工业园园区建成后，
部分场地尚未出租投入生产运营，导致该项目租赁及物业管理收入未达预期，且折旧摊销金额较大。在园区内生产运营的新建年产
27,000 台套电梯电气配件项目、新建电梯供应链一体化服务项目和新建年产 30,000 吨电梯导轨生产线项目均为电梯零配件及配套服
务项目，受房地产增速同比下滑，电梯整机竞争激烈，整机厂商向零配件及配套服务供应商转移成本，原材料价格及人工成本上升等
因素的影响，其效益均未能达到预期指标。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
自 2013 年 10 月 8 日（公司第七届董事会第十三次会议决议日，即本次非公开发行第一次董事会决议日）起至 2014 年 8 月 31
日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资上述项目的款项共计人民币 13,642.20 万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2014 年 8 月 31 日出具《广州广日股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》（信会师报字[2014]第 410392 号），
公司董事会、监事会、股东大会均决议通过本次置换，同时独立董事、保荐机构亦出具同意置换的意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于 2014 年 7 月 1 日召开第七届董事会第二十三次会议，通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司对最高额度不超过 67,200 万元（含 67,200 万元）的部分闲置募集资金适时进行现金管理，办理安全性高、流动性好、有保本约
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
定的银行存款产品。截至 2019 年 06 月 30 日，公司使用闲置募集资金进行 7 天通知存款 4,000.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
公司 2017 年 12 月 28 日第七届董事会第五十二次会议审议通过了《关于使用部分募投项目节余资金投入其他募投项目的议案》，
同意公司将募投项目“新建年产 27,000 台套电梯电气配件项目”节余资金 4,000 万元及“新建电梯供应链一体化服务项目”节余资金
1,450 万元用于募投项目“西部工业园园区建设项目”。
上述两个募投项目募集资金出现节余的主要原因为：一、工程建设投资方面：主要购置了一批与设计要求功能相同、净值较低的
募集资金结余的金额及形成原因 二手设备，节约了设备购置费用；此外，公司全资子公司成都广日科技有限公司作为募投项目“西部工业园园区建设项目”的实施主
体，为上述两个募投项目提供场地条件，在园区建设过程中，成都广日科技有限公司按照两个募投项目的设计要求，提高了场地建设
标准，节约了上述两个募投项目的工程建设投资；二、募集资金存放期间，通过定期存款及 7 天通知存款产生了理财收益及利息收入。
针对该事项公司独立董事、监事会以及保荐机构均发表了明确同意意见。
募集资金其他使用情况 无
7
