中泰证券股份有限公司独立董事
 关于第二届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》
《证券公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《公司
章程》《公司独立董事工作细则》等规定，作为中泰证券股
份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，对公司第二届
董事会第三十六次会议审议的有关事项发表如下独立意见：
    一、《关于聘任会计师事务所的议案》
    独立意见：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为
公司提供审计的执业资质，具有为公司提供审计服务的专业
胜任能力、投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够
满足公司对于审计工作的要求；此次公司变更会计师事务所
理由正当，不存在损害公司及全体股东利益的情况；本次变
更会计师事务所决策程序符合法律、法规和《公司章程》的
规定；同意公司聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，同意将该议
案提交公司股东大会审议。
    二、《关于公司与齐鲁股权交易中心有限公司订立收益
凭证产品认购协议暨日常关联交易的议案》
    独立意见：本次日常关联交易系公司正常业务运营所产
生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的现金流

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量；本次日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，
交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过
程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况；公司与关
联方之间是互利双赢的平等互惠关系，不存在损害公司权益
的情形；本次日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要
业务未因本次关联交易而对关联人形成依赖；本次日常关联
交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定；一致
同意公司与齐鲁股权交易中心有限公司订立《收益凭证产品
认购协议》，并按照该协议的规定办理收益凭证产品的认购
业务。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司独立董事关于第二届董事

会第三十六次会议相关事项的独立意见》的签章页）




独立董事：




               时   英                   郑      伟




               陈晓莉                    满洪杰




                                    2021 年 1 月 13 日