证券代码：600918      证券简称：中泰证券       公告编号：2021-052号



                        中泰证券股份有限公司

               第二届董事会第四十八次会议决议公告


     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十八次会议
于 2021 年 8 月 16 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021
年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事 11 名，实
际出席董事 11 名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有
关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形
成以下决议：
    一、审议通过了《关于制定<中泰证券股份有限公司“十四五”规划>的议
案》。同意《中泰证券股份有限公司“十四五”规划》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    二、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司内部审计制度>的议案》。
同意修订后的《中泰证券股份有限公司内部审计制度》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    三、审议通过了《关于修订<中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度>
的议案》。同意修订后的《中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度》。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    四、审议通过了《关于公司试点开展公募基金投资顾问业务的议案》。同
意公司试点开展公募基金投资顾问业务，授权公司经营管理层制定并实施公募基
金投资顾问业务方案和相关业务管理制度。
    表决结果：同意 11 票，反对 0 票，弃权 0 票。




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特此公告。




                 中泰证券股份有限公司董事会
                      2021 年 8 月 17 日




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