2015 年第三季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告经公司第三届董事会第十五次会议审议通过。公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 188,940,943,129.29 107,530,123,032.87 75.71
归属于上市公司股东的净资
32,110,951,153.54 18,353,133,455.60 74.96
产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净
5,780,656,454.47 -4,235,794,392.66 不适用
额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 11,882,065,349.88 3,532,621,209.56 236.35
归属于上市公司股东的净利
5,910,867,136.32 1,427,545,936.98 314.06
润
归属于上市公司股东的扣除
5,826,552,935.69 1,388,801,249.58 319.54
非经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 21.75 8.76 增加 12.99 个百分点
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基本每股收益（元/股） 1.19 0.33 260.61
稀释每股收益（元/股） 1.19 0.33 260.61
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -219,580.94 15,182,853.48
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
20,049,000.00 100,849,000.00 扶持资金
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和
6,808.73 -11,772,939.92
支出
所得税影响额 -4,959,112.26 -26,064,783.71
少数股东权益影响额（税后） 9,070,071.15 6,120,070.78
合计 23,947,186.68 84,314,200.63
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 155,583
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
申能(集团)有
1,588,618,183 30.08 1,588,618,183 无 国有法人
限公司
上海海烟投资
295,784,854 5.60 295,784,854 无 国有法人
管理有限公司
文汇新民联合
265,828,211 5.03 265,828,211 无 国有法人
报业集团
上海电气（集
200,523,507 3.80 200,523,507 无 国有法人
团）总公司
上海市邮政公
197,753,661 3.74 197,753,661 无 国有法人
司
上海金桥出口
境内非国有
加工区开发股 165,953,687 3.14 165,953,687 无
法人
份有限公司
长城信息产业 境内非国有
143,000,000 2.71 143,000,000 无
股份有限公司 法人
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中国证券金融
139,978,944 2.65 139,978,944 无 国有法人
股份有限公司
上海建工集团
133,523,008 2.53 133,523,008 无 国有法人
股份有限公司
上海致达科技 境内非国有
124,800,000 2.36 124,800,000 质押 124,800,000
集团有限公司 法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
中国证券金融股份有限公司 139,978,944 人民币普通股 139,978,944
中央汇金投资有限责任公司 53,919,400 人民币普通股 53,919,400
中国银河证券股份有限公司 17,694,995 人民币普通股 17,694,995
中国工商银行股份有限公司－南
方消费活力灵活配置混合型发起 17,091,398 人民币普通股 17,091,398
式证券投资基金
申银万国证券股份有限公司 11,900,000 人民币普通股 11,900,000
银华基金－农业银行－银华中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
瑞信中证金融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
中证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证
8,797,500 人民币普通股 8,797,500
金融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 申能(集团)有限公司、上海电气（集团）总公司、上海建工集团股份有限公
说明 司同为上海市国资委下属公司。其他未知有关联关系或一致行动关系。
注：公司无限售条件流通股第六大股东并列有 10 位，持股数均为 8,797,500 股。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 2015 年 9 月 30 日 2014 年 12 月 31 日 增减幅度(%) 主要变动原因
货币资金 56,132,765,736.23 23,803,148,824.15 135.82 客户交易资金增加
结算备付金 8,775,001,115.15 5,648,616,996.62 55.35 客户交易结算备付金增加
以公允价值计量且其变动 交易性金融资产投资规模增加
21,390,551,393.97 7,273,646,008.74 194.08
计入当期损益的金融资产 及公允价值变动
股票质押式回购交易业务规模
买入返售金融资产 23,873,659,092.28 13,519,250,787.78 76.59
增加
子公司应收清算款、应收业绩报
应收款项 505,571,334.46 131,229,488.56 285.26
酬和管理费增加
存出保证金 1,026,102,966.59 756,609,452.83 35.62 衍生品业务存出保证金增加
可供出售金融资产投资规模增
可供出售金融资产 58,490,113,252.67 40,432,417,791.34 44.66
加及公允价值变动
子公司出资设立投资项目及对
长期股权投资 1,724,933,779.72 1,003,792,680.62 71.84
联营公司投资收益增加
递延所得税资产 207,259,081.86 74,054,314.28 179.87 应纳税暂时性差异增加
短期借款 0.00 2,340,000.00 -100.00 子公司偿还短期借款
拆入资金 10,567,000,000.00 6,983,000,000.00 51.32 转融资借入资金增加
以公允价值计量且其变动
2,366,972,852.46 878,235,991.12 169.51 新增黄金自营业务
计入当期损益的金融负债
衍生金融资产公允价值变动收
衍生金融负债 75,392,025.87 431,806.26 17359.69
益形成的负债增加
经纪业务客户交易结算资金增
代理买卖证券款 50,248,593,604.37 21,783,072,047.19 130.68
加
应付职工薪酬 1,059,381,934.62 356,572,025.59 197.10 计提的职工薪酬增加
应交税费 1,879,392,444.69 352,968,778.25 432.45 应交企业所得税增加
子公司应付手续费及交易未结
应付款项 163,909,622.09 12,170,040.97 1246.83
算款项增加
应付利息 1,229,881,604.33 406,525,982.54 202.53 应付债券利息增加
新增发行次级债、海外美元债，
应付债券 35,963,516,875.12 12,679,833,442.70 183.63
收益凭证发行规模增加
递延所得税负债 305,883,860.77 501,362,601.40 -38.99 应纳税暂时性差异减少
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其他负债 997,482,265.43 699,252,353.59 42.65 应付股利增加
资本公积 12,583,581,002.19 3,796,107,002.19 231.49 公司股票首发上市股本溢价
可供出售金融资产公允价值变
其他综合收益 614,952,931.86 1,235,040,639.99 -50.21
动影响
未分配利润 8,954,894,834.49 4,382,754,674.83 104.32 本年利润增加
项目 2015 年 1-9 月 2014 年 1-9 月 增减幅度(%) 主要变动原因
经纪业务、投行业务、资产管理
手续费及佣金净收入 4,606,627,795.66 1,417,667,222.02 224.94
业务收入增加
存放金融同业利息收入及证券
利息净收入 -51,268,914.77 -571,794,777.21 不适用
金融业务利息收入增加
投资收益 8,138,366,196.13 2,419,690,683.99 236.34 金融工具投资收益增加
公允价值变动收益 -839,839,722.43 253,479,184.88 -431.32 自营证券公允价值变动影响
汇兑收益 15,209,699.47 1,085,861.22 1300.70 汇率变动影响
营业税金及附加 708,263,989.64 156,675,536.19 352.06 公司计税营业收入增加
收入增长及公司业务规模增长
业务及管理费 3,454,835,553.33 1,706,530,612.92 102.45
带动的相关费用增加
上年同期发生以前年度可供出
资产减值损失 4,377,987.93 -53,005,995.71 不适用
售金融资产减值准备转销事项
政府补助及固定资产处置利得
营业外收入 118,910,155.31 46,186,371.39 157.46
增加
营业外支出 14,651,241.75 2,104,480.20 596.19 捐赠支出增加
当期企业所得税应纳税所得额
所得税费用 1,851,131,918.13 322,183,509.75 474.56
增加
可供出售金融资产公允价值变
其他综合收益的税后净额 -619,943,942.84 345,096,028.51 -279.64
动影响
经营活动产生的现金流量 代理买卖证券款、手续费及佣金
5,780,656,454.47 -4,235,794,392.66 不适用
净额 现金流入增加
投资活动产生的现金流量
-1,345,723,011.42 -692,599,143.16 不适用 投资支付的现金流出增加
净额
筹资活动产生的现金流量 发行股票及发行债券收到的现
30,398,674,076.35 9,519,235,436.81 219.34
净额 金流入增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 2015 年 2 月 2 日，公司收到中国证监会上海监管局《关于核准东方证券股份有限公司设
立 23 家营业部的批复》。根据该批复核准公司在江苏省无锡市设立 2 家证券营业部，在上海市，
陕西省西安市，新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市，贵州省贵阳市，海南省海口市，河北省石家庄市，
黑龙江省哈尔滨市，宁夏回族自治区银川市，甘肃省兰州市，青海省西宁市，江苏省南通市、镇
江市，浙江省宁波市、温州市、台州市、嘉兴市，广西壮族自治区柳州市、北海市，福建省泉州
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市、厦门市，湖南省株洲市各设立 1 家证券营业部。公司应当自批复下发之日起 6 个月内完成分
支机构设立、工商登记及申领《经营证券业务许可证》等事宜，逾期未完成的，本批复自动失效。
报告期内，上述分支机构的设立工作已全部完成。至此，公司已设立的证券营业网点达到 120 家。
3.2.2 为维护证券市场稳定发展，积极履行社会责任，2015 年 7 月 6 日，公司第三届董事会第
十一次会议审议通过了《关于调增权益类收益互换业务规模的议案》。同日，公司与中国证券金
融股份有限公司签订了《中国证券期货市场场外衍生品交易主协议》及《收益互换交易确认书》，
公司以 2015 年 6 月底净资产的 15%出资，即人民币 48.90 亿元，交由中国证券金融股份有限公司
设立专户进行统一运作（详见公司公告 2015-036）。2015 年 9 月 1 日，公司第三届董事会第十四
次会议审议通过了《关于继续与中国证券金额股份有限公司进行收益互换的议案》，公司再次出
资 15.71 亿元，交由中国证券金融股份有限公司设立专户进行统一运作（详见公司公告 2015-054）。
至此，公司交由中国证券金融股份有限公司专户进行统一运作的资金达到 64.61 亿元。
3.2.3 公司于 2014 年 4 月 16 日召开了第二届董事会第二十五次会议，会议审议通过了《关于
向东方金融控股（香港）有限公司增资的议案》，同意公司以货币方式向东方金融控股（香港）
有限公司（以下简称“东方金融（香港）”）增资 15 亿港元（可于 5 年内分批注资）。2015 年 7
月 16 日，公司完成向东方金融（香港）首批增资 3 亿港元，并已完成工商变更登记。（详见公司
公告 2015-039）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 在公司首次公开发行时，公司做出了“关于公司上市后三年内稳定股价预案及相应约束措
施”、“关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份、赔偿损失承诺及相应约束措施”等相关
承诺（详见招股说明书）。报告期内，上述承诺得到严格履行。
3.3.2 截至2015年9月30日，公司持股5%以上股东共3家，分别为：申能（集团）有限公司、上海
海烟投资管理有限公司和文汇新民联合报业集团，且该三家股东所持公司股份全部为限售流通股
份，其中申能（集团）有限公司为公司第一大股东，持股占比30.08%。
在公司首次公开发行时，上述 3 家股东做出了“公司发行前持股 5%以上股东的持股意向、减持意
向及相应约束措施”、“本次发行前股东关于所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”等相
关承诺（详见招股说明书），第一大股东申能集团还做出了“关于避免同业竞争的承诺”（详见
招股说明书）。报告期内，上述承诺得到严格履行。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 潘鑫军
日期 2015 年 10 月 27 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 56,132,765,736.23 23,803,148,824.15
其中：客户存款 44,161,055,682.70 18,662,305,493.27
结算备付金 8,775,001,115.15 5,648,616,996.62
其中：客户备付金 6,906,151,207.28 3,899,199,438.17
拆出资金
融出资金 11,815,234,523.90 9,946,057,592.51
以公允价值计量且其变动计入当期损益
21,390,551,393.97 7,273,646,008.74
的金融资产
衍生金融资产 65,532,053.74 56,766,200.74
买入返售金融资产 23,873,659,092.28 13,519,250,787.78
应收款项 505,571,334.46 131,229,488.56
应收利息 1,330,464,886.99 1,240,006,738.33
存出保证金 1,026,102,966.59 756,609,452.83
可供出售金融资产 58,490,113,252.67 40,432,417,791.34
持有至到期投资 1,213,959,127.79 1,247,202,375.35
长期股权投资 1,724,933,779.72 1,003,792,680.62
投资性房地产
固定资产 414,196,662.75 449,178,086.83
在建工程 1,117,744,967.68 1,004,120,414.02
无形资产 87,190,025.40 86,188,348.50
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
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递延所得税资产 207,259,081.86 74,054,314.28
其他资产 738,527,753.01 825,701,556.57
资产总计 188,940,943,129.29 107,530,123,032.87
负债：
短期借款 2,340,000.00
应付短期融资款 5,186,011,660.00 6,779,791,383.76
拆入资金 10,567,000,000.00 6,983,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
2,366,972,852.46 878,235,991.12
的金融负债
衍生金融负债 75,392,025.87 431,806.26
卖出回购金融资产款 46,069,799,241.96 37,106,174,084.40
代理买卖证券款 50,248,593,604.37 21,783,072,047.19
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,059,381,934.62 356,572,025.59
应交税费 1,879,392,444.69 352,968,778.25
应付款项 163,909,622.09 12,170,040.97
应付利息 1,229,881,604.33 406,525,982.54
预计负债
长期借款 376,924,000.00 362,894,000.00
应付债券 35,963,516,875.12 12,679,833,442.70
递延所得税负债 305,883,860.77 501,362,601.40
其他负债 997,482,265.43 699,252,353.59
负债合计 156,490,141,991.71 88,904,624,537.77
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,281,742,921.00 4,281,742,921.00
资本公积 12,583,581,002.19 3,796,107,002.19
减：库存股
其他综合收益 614,952,931.86 1,235,040,639.99
盈余公积 1,435,323,382.74 1,435,323,382.74
一般风险准备 3,240,456,081.26 3,222,164,834.85
未分配利润 8,954,894,834.49 4,382,754,674.83
归属于母公司所有者权益（或股东权益）
32,110,951,153.54 18,353,133,455.60
合计
少数股东权益 339,849,984.04 272,365,039.50
所有者权益（或股东权益）合计 32,450,801,137.58 18,625,498,495.10
负债和所有者权益（或股东权益）总计 188,940,943,129.29 107,530,123,032.87
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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2015 年第三季度报告
母公司资产负债表
2015 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 36,418,400,146.96 18,337,300,256.05
其中：客户存款 28,161,029,302.43 13,977,520,043.91
结算备付金 6,373,355,286.08 3,466,376,538.81
其中：客户备付金 4,630,723,556.40 2,852,735,915.08
拆出资金
融出资金 11,170,375,326.28 9,735,314,639.53
以公允价值计量且其变动计入当期损益
17,617,174,795.48 4,878,869,164.97
的金融资产
衍生金融资产 62,568,925.62 55,909,349.19
买入返售金融资产 22,879,446,611.25 12,870,103,977.13
应收款项 152,916,687.91 93,702,803.25
应收利息 1,284,874,086.86 1,183,224,177.33
存出保证金 924,387,763.50 704,788,155.13
可供出售金融资产 54,987,968,433.75 39,089,342,899.83
持有至到期投资 1,213,959,127.79 1,247,202,375.35
长期股权投资 6,737,589,215.84 4,698,130,643.35
投资性房地产
固定资产 398,143,592.98 432,438,638.20
在建工程 1,110,555,545.41 1,000,232,064.32
无形资产 79,329,651.08 79,079,384.80
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
递延所得税资产 124,154,390.19 27,654,646.57
其他资产 156,067,832.52 134,162,707.11
资产总计 161,710,215,024.98 98,052,780,026.40
负债：
短期借款
应付短期融资款 4,829,191,660.00 6,809,791,383.76
拆入资金 10,567,000,000.00 6,983,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益
1,300,255,590.00
的金融负债
衍生金融负债 44,754,787.15 431,806.26
卖出回购金融资产款 45,833,730,691.96 36,638,776,046.78
代理买卖证券款 32,023,484,779.41 16,328,757,066.96
代理承销证券款
应付职工薪酬 635,729,966.55 152,381,765.76
应交税费 1,626,817,709.70 299,278,294.44
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2015 年第三季度报告
应付款项 42,826,250.17 6,161,788.54
应付利息 1,158,943,847.09 398,512,493.68
预计负债
长期借款
应付债券 31,595,113,915.58 11,778,782,725.76
递延所得税负债 214,039,623.61 446,414,322.67
其他负债 653,383,149.57 183,090,019.25
负债合计 130,525,271,970.79 80,025,377,713.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 5,281,742,921.00 4,281,742,921.00
资本公积 12,583,581,002.19 3,796,107,002.19
减：库存股
其他综合收益 466,687,707.65 1,208,944,033.84
盈余公积 1,435,323,382.74 1,435,323,382.74
一般风险准备 3,183,287,045.17 3,183,287,045.17
未分配利润 8,234,320,995.44 4,121,997,927.60
所有者权益（或股东权益）合计 31,184,943,054.19 18,027,402,312.54
负债和所有者权益（或股东权益）总计 161,710,215,024.98 98,052,780,026.40
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
合并利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告
（7-9 月） （7-9 月） 末金额 期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 880,570,897.02 1,315,493,847.10 11,882,065,349.88 3,532,621,209.56
手续费及佣金净收入 1,335,475,325.98 556,014,806.54 4,606,627,795.66 1,417,667,222.02
其中：经纪业务手续费净收入 853,778,762.77 365,447,999.70 2,746,284,134.38 827,613,093.43
投资银行业务手续费净收入 139,943,667.28 114,409,402.04 642,514,810.17 348,682,272.71
资产管理业务手续费净收入 317,557,628.11 49,802,371.34 1,154,497,667.94 202,737,669.33
利息净收入 -48,087,174.32 -202,464,581.37 -51,268,914.77 -571,794,777.21
投资收益（损失以“-”号填列） 999,547,647.60 783,073,391.96 8,138,366,196.13 2,419,690,683.99
其中：对联营企业和合营企业的投资
59,546,781.48 31,767,650.19 220,896,026.59 100,524,121.66
收益
公允价值变动收益（损失以“-”号
-1,419,347,062.91 175,944,800.76 -839,839,722.43 253,479,184.88
填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） 12,920,336.21 228,425.37 15,209,699.47 1,085,861.22
其他业务收入 61,824.46 2,697,003.84 12,970,295.82 12,493,034.66
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2015 年第三季度报告
二、营业支出 782,121,942.69 552,206,119.23 4,167,477,530.90 1,810,200,153.40
营业税金及附加 157,594,959.18 54,187,389.00 708,263,989.64 156,675,536.19
业务及管理费 623,266,057.52 497,254,445.74 3,454,835,553.33 1,706,530,612.92
资产减值损失 1,260,925.99 764,284.49 4,377,987.93 -53,005,995.71
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 98,448,954.33 763,287,727.87 7,714,587,818.98 1,722,421,056.16
加：营业外收入 20,208,934.61 4,417,031.46 118,910,155.31 46,186,371.39
其中：非流动资产处置利得 39,905.88 42,792.68 15,832,317.56 157,060.08
减：营业外支出 372,706.82 659,632.13 14,651,241.75 2,104,480.20
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
118,285,182.12 767,045,127.20 7,818,846,732.54 1,766,502,947.35
列）
减：所得税费用 83,161,554.68 164,444,110.89 1,851,131,918.13 322,183,509.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,123,627.44 602,601,016.31 5,967,714,814.41 1,444,319,437.60
其中： 归属于母公司所有者（或股
33,261,631.11 596,413,154.79 5,910,867,136.32 1,427,545,936.98
东）的净利润
少数股东损益 1,861,996.33 6,187,861.52 56,847,678.09 16,773,500.62
六、其他综合收益的税后净额 -1,310,577,019.66 379,531,931.21 -619,943,942.84 345,096,028.51
归属母公司所有者的其他综合收益
-1,310,140,898.20 379,531,931.21 -620,087,708.13 345,096,028.51
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的
份额
（二）以后将重分类进损益的其他综
-1,310,140,898.20 379,531,931.21 -620,087,708.13 345,096,028.51
合收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有 -164,020.83 -3,148,224.23 -321,594.98 -13,689,886.78
的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
-1,318,720,301.94 384,072,993.40 -619,272,162.06 354,676,962.51
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 8,743,424.57 -1,392,837.96 -493,951.09 4,108,952.78
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-436,121.46 143,765.29
税后净额
七、综合收益总额 -1,275,453,392.22 982,132,947.52 5,347,770,871.57 1,789,415,466.11
归属于母公司所有者的综合收益总 -1,276,879,267.09 975,945,086.00 5,290,779,428.19 1,772,641,965.49
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2015 年第三季度报告
额
归属于少数股东的综合收益总额 1,425,874.87 6,187,861.52 56,991,443.38 16,773,500.62
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.01 0.14 1.19 0.33
（二）稀释每股收益(元/股) 0.01 0.14 1.19 0.33
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司利润表
2015 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期末 上年年初至报告期
（7-9 月） （7-9 月） 金额 期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 743,647,767.44 1,061,201,015.91 9,769,136,625.14 2,751,196,111.12
手续费及佣金净收入 859,296,510.78 380,087,083.32 2,763,994,747.79 856,979,967.65
其中：经纪业务手续费净收
798,331,641.19 329,271,784.09 2,579,496,930.53 749,531,265.83
入
投资银行业务手续
50,069,813.54 26,347,195.19 143,782,964.51 74,196,504.27
费净收入
资产管理业务手续
费净收入
利息净收入 -91,508,520.47 -244,469,793.57 -208,398,842.37 -681,847,918.43
投资收益（损失以“－”号
1,318,894,669.55 734,850,333.11 7,844,330,339.50 2,320,506,046.54
填列）
其中：对联营企业和合营企
58,832,720.10 32,037,167.56 219,360,535.40 102,903,170.98
业的投资收益
公允价值变动收益（损失以
-1,349,885,661.66 193,528,871.80 -646,198,160.37 242,655,464.79
“－”号填列）
汇兑收益（损失以“－”号
2,693,278.74 -9,811.36 2,633,902.25 535,385.81
填列）
其他业务收入 4,157,490.50 -2,785,667.39 12,774,638.34 12,367,164.76
二、营业支出 422,891,363.72 367,879,240.38 2,809,451,048.42 1,200,613,385.70
营业税金及附加 131,175,880.43 43,318,122.52 601,612,795.25 122,160,294.21
业务及管理费 308,727,438.55 315,550,579.57 2,223,004,926.80 1,126,819,139.11
资产减值损失 -17,011,955.26 9,010,538.29 -15,166,673.63 -48,366,047.62
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”
320,756,403.72 693,321,775.53 6,959,685,576.72 1,550,582,725.42
号填列）
加：营业外收入 1,545,905.88 2,717,491.73 79,595,872.06 29,051,077.41
其中：非流动资产处置利得 39,905.88 42,792.68 15,832,317.56 157,060.08
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2015 年第三季度报告
减：营业外支出 377,966.44 633,419.20 10,828,655.16 2,025,911.33
四、利润总额（亏损总额以
321,924,343.16 695,405,848.06 7,028,452,793.62 1,577,607,891.50
“－”号填列）
减：所得税费用 36,830,853.58 141,374,571.12 1,595,693,995.53 285,839,493.56
五、净利润（净亏损以“－”
285,093,489.58 554,031,276.94 5,432,758,798.09 1,291,768,397.94
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -1,189,847,320.84 503,104,066.54 -742,256,326.19 468,531,405.71
（一）以后不能重分类进损
益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益
-1,189,847,320.84 503,104,066.54 -742,256,326.19 468,531,405.71
的其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其 -164,020.83 -3,912,045.15 -291,962.91 -15,556,733.32
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
-1,189,683,300.01 507,016,111.69 -741,964,363.28 484,088,139.03
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
七、综合收益总额 -904,753,831.26 1,057,135,343.48 4,690,502,471.90 1,760,299,803.65
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
合并现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金
-23,726,129,977.57 -9,838,878,123.27
融资产净增加
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2015 年第三季度报告
收取利息、手续费及佣金的现金 8,038,757,343.16 2,354,539,764.48
拆入资金净增加额 3,584,000,000.00 1,301,000,000.00
回购业务资金净增加额 -1,390,783,146.94 2,389,154,852.45
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 28,254,980,444.14 4,692,303,638.75
收到其他与经营活动有关的现金 3,808,708,376.17 1,481,793,111.32
经营活动现金流入小计 18,569,533,038.96 2,379,913,243.73
融出资金净增加额 1,862,497,767.84 2,778,461,817.73
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 2,479,618,482.29 1,178,406,134.85
支付给职工以及为职工支付的现金 1,696,751,041.11 1,008,317,756.85
支付的各项税费 1,168,566,844.29 342,631,636.75
支付其他与经营活动有关的现金 5,581,442,448.96 1,307,890,290.21
经营活动现金流出小计 12,788,876,584.49 6,615,707,636.39
经营活动产生的现金流量净额 5,780,656,454.47 -4,235,794,392.66
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 146,906,429.43 21,471,113.33
取得投资收益收到的现金 96,158,099.51 21,705,820.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 15,239,853.48 45,425,318.61
投资活动现金流入小计 258,304,382.42 88,602,251.94
投资支付的现金 1,420,078,712.00 645,389,500.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
180,948,681.84 135,811,895.10
的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 3,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,604,027,393.84 781,201,395.10
投资活动产生的现金流量净额 -1,345,723,011.42 -692,599,143.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,177,910,239.52
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 11,350,000.00
取得借款收到的现金 1,673,629,800.24
发行债券收到的现金 41,475,580,138.02 21,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 51,653,490,377.54 22,673,629,800.24
偿还债务支付的现金 19,849,942,383.76 12,500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,392,614,578.19 653,788,563.09
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 856,498.84
支付其他与筹资活动有关的现金 12,259,339.24 605,800.34
筹资活动现金流出小计 21,254,816,301.19 13,154,394,363.43
筹资活动产生的现金流量净额 30,398,674,076.35 9,519,235,436.81
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 406,283,179.60 6,214,944.86
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2015 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 35,239,890,699.00 4,597,056,845.85
加：期初现金及现金等价物余额 27,384,441,105.28 12,782,641,383.45
六、期末现金及现金等价物余额 62,624,331,804.28 17,379,698,229.30
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司现金流量表
2015 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损益
-21,070,776,109.46 -6,634,533,508.53
的金融资产净增加
收取利息、手续费及佣金的现金 5,982,138,092.70 1,655,663,987.08
拆入资金净增加额 3,584,000,000.00 1,301,000,000.00
回购业务资金净增加额 -814,387,988.94 2,319,471,015.62
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 15,694,727,712.45 3,992,660,986.24
收到其他与经营活动有关的现金 119,858,843.97 121,537,379.14
经营活动现金流入小计 3,495,560,550.72 2,755,799,859.55
融出资金净增加额 1,435,930,966.32 2,734,105,747.05
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金 2,391,815,607.43 1,168,943,248.28
支付给职工以及为职工支付的现金 1,174,279,109.95 673,288,726.39
支付的各项税费 980,050,670.76 288,391,656.89
支付其他与经营活动有关的现金 744,561,784.67 530,444,015.22
经营活动现金流出小计 6,726,638,139.13 5,395,173,393.83
经营活动产生的现金流量净额 -3,231,077,588.41 -2,639,373,534.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 194,294,040.00 18,705,820.00
收到其他与投资活动有关的现金 15,182,853.48 45,417,011.71
投资活动现金流入小计 209,476,893.48 64,122,831.71
投资支付的现金 2,095,390,000.00 834,260,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
167,856,119.04 124,011,340.25
支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
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2015 年第三季度报告
投资活动现金流出小计 2,263,246,119.04 958,271,340.25
投资活动产生的现金流量净额 -2,053,769,225.56 -894,148,508.54
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 9,801,829,800.34
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 37,640,269,660.00 21,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 47,442,099,460.34 21,000,000,000.00
偿还债务支付的现金 19,804,392,383.76 12,500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,355,165,526.68 653,788,563.09
支付其他与筹资活动有关的现金 12,250,000.00 605,800.34
筹资活动现金流出小计 21,171,807,910.44 13,154,394,363.43
筹资活动产生的现金流量净额 26,270,291,549.90 7,845,605,636.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,633,902.25 535,385.81
五、现金及现金等价物净增加额 20,988,078,638.18 4,312,618,979.56
加：期初现金及现金等价物余额 21,803,676,794.86 9,544,502,038.90
六、期末现金及现金等价物余额 42,791,755,433.04 13,857,121,018.46
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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