2016 年第三季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
4.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
4.3 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
4.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 196,764,583,391.07 207,897,562,477.13 -5.36
归属于上市公司
40,509,203,988.18 34,958,119,326.35 15.88
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
-22,151,315,655.29 5,780,656,454.47 -483.20
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,767,963,024.99 11,882,065,349.88 -59.87
归属于上市公司
1,875,819,989.55 5,910,867,136.32 -68.26
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,725,212,199.35 5,826,552,935.69 -70.39
常性损益的净利
润
加权平均净资产
5.21 21.75 减少 16.54 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.34 1.19 -71.43
（元/股）
稀释每股收益
0.34 1.19 -71.43
（元/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 539,482.97 -71,569.16
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 65,114.38 215,880,304.38 扶持资金
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
-5,845,431.92 -4,845,950.98
他营业外收入和支出
所得税影响额 1,310,208.63 -52,740,696.07
少数股东权益影响额
-1,153.84 -7,614,297.97
（税后）
合计 -3,931,779.78 150,607,790.20
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 172,437 户（其中 A 股 172,364；H 股 73）
前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性质
称） 股份数量 股份 数量
状态
申能(集团)
1,537,522,422 24.74 1,537,522,422 无 - 国有法人
有限公司
香港中央结
算（代理人） 1,026,964,000 16.52 - 无 - 境外法人
有限公司
上海海烟投
资管理有限 286,271,333 4.61 - 无 - 国有法人
公司
文汇新民联
246,878,206 3.97 - 无 - 国有法人
合报业集团
上海电气（集
194,073,938 3.12 194,073,938 无 - 国有法人
团）总公司
中国邮政集
191,393,181 3.08 - 无 - 国有法人
团公司
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中国证券金
融股份有限 174,679,709 2.81 - 无 - 国有法人
公司
上海金桥出
口加工区开 境内非国
165,953,687 2.67 - 无 -
发股份有限 有法人
公司
长城信息产
境内非国
业股份有限 143,000,000 2.30 - 质押 20,000,000
有法人
公司
上海建工集
团股份有限 133,523,008 2.15 133,523,008 无 - 国有法人
公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
香港中央结算（代理人）
1,026,964,000 境外上市外资股 1,026,964,000
有限公司
上海海烟投资管理有限
286,271,333 人民币普通股 286,271,333
公司
文汇新民联合报业集团 246,878,206 人民币普通股 246,878,206
中国邮政集团公司 191,393,181 人民币普通股 191,393,181
中国证券金融股份有限
174,679,709 人民币普通股 174,679,709
公司
上海金桥出口加工区开
165,953,687 人民币普通股 165,953,687
发股份有限公司
长城信息产业股份有限
143,000,000 人民币普通股 143,000,000
公司
上海市教育发展有限公
92,188,251 人民币普通股 92,188,251
司
绿地控股集团有限公司 83,750,507 人民币普通股 83,750,507
任宝根 60,037,370 人民币普通股 60,037,370
上述股东关联关系或一 申能(集团)有限公司、上海电气（集团）总公司、上海建工集团股份有
致行动的说明 限公司同为上海市国资委下属公司。其他未知有关联关系或一致行动关
系。
注： 1、 公司 H 股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、 股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
3、 因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券
账户持有的股票及权益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
增减幅度
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 主要变动原因
(%)
融出资金 9,591,833,393.73 14,241,083,179.76 -32.65 融资业务规模减小
主要是黄金掉期公允价值
衍生金融资产 398,798,626.22 77,362,323.79 415.49
变动
持有至到期投资 212,034,766.83 1,213,998,946.09 -82.53 部分债券持有到期
长期股权投资 2,514,066,411.61 1,908,525,806.26 31.73 对外股权投资增加
子公司发债费用待摊余额
长期待摊费用 64,155,196.95 113,051,856.68 -43.25
减少
递延所得税资产 200,122,512.81 317,447,823.69 -36.96 可抵扣暂时性差异减少
主要是子公司其他应收款
其他资产 1,421,543,405.45 946,607,923.20 50.17
增加
未偿还短期融资券规模减
应付短期融资款 2,463,439,000.00 8,396,060,800.00 -70.66
少
转融资借入资金及拆入资
拆入资金 2,500,000,000.00 10,200,000,000.00 -75.49
金减少
以公允价值计量且
其变动计入当期损 6,813,086,528.71 3,147,266,227.29 116.48 黄金拆借业务规模增加
益的金融负债
应付职工薪酬 974,418,795.04 1,928,932,820.94 -49.48 应付职工薪酬减少
应交税费 133,373,683.82 1,975,340,274.19 -93.25 应缴纳税费减少
子公司应付手续费及交易
应付款项 321,877,802.99 229,491,189.34 40.26
未结算款项增加
递延所得税负债 583,817,489.37 976,606,383.31 -40.22 应纳税暂时性差异减少
应付保证金及子公司暂收
其他负债 743,403,993.92 184,060,027.63 303.89
募集款增加
资本公积 18,035,054,083.82 12,569,391,446.46 43.48 发行 H 股股本溢价
可供出售金融资产公允价
其他综合收益 1,186,456,246.46 2,061,953,279.19 -42.46
值变动影响
增减幅度
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变动原因
(%)
手续费及佣金净收 主要是经纪业务、资产管理
3,060,001,472.53 4,606,627,795.66 -33.57
入 业务收入减少
公司债券、收益凭证等融资
利息净收入 -545,475,646.08 -51,268,914.77 不适用
利息支出增加
投资收益 2,627,183,372.62 8,138,366,196.13 -67.72 金融工具投资收益减少
公允价值变动收益 -476,878,724.06 -839,839,722.43 不适用 金融工具公允价值变动影
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响
汇兑收益 84,986,355.11 15,209,699.47 458.76 汇率变动影响
其他业务收入 18,146,194.87 12,970,295.82 39.91 房屋租赁收入增加
计税营业收入减少及营改
营业税金及附加 173,862,993.44 708,263,989.64 -75.45
增因素所致
业务量减少致与业务相关
业务及管理费 2,366,886,152.17 3,454,835,553.33 -31.49
的支出相应减少
资产减值损失 122,293,343.47 4,377,987.93 2693.37 金融资产计提减值准备
营业外收入 217,865,535.94 118,910,155.31 83.22 政府财政补助增加
营业外支出 6,902,751.70 14,651,241.75 -52.89 主要是捐赠支出减少
当期企业所得税应纳税所
所得税费用 360,800,973.60 1,851,131,918.13 -80.51
得额减少
其他综合收益的税 可供出售金融资产公允价
-875,147,369.36 -619,943,942.84 不适用
后净额 值变动影响
股本增加及当期净利润减
基本每股收益 0.34 1.19 -71.43
少
主要是代理买卖证券款、拆
经营活动产生的现
-22,151,315,655.29 5,780,656,454.47 -483.20 入资金、回购业务资金流入
金流量净额
减少
投资活动产生的现 主要是子公司取得投资收
-889,300,334.78 -1,345,723,011.42 不适用
金流量净额 益流入资金
主要是吸收投资、发行债券
筹资活动产生的现
6,843,704,202.99 30,398,674,076.35 -77.49 流入资金减少，偿还债务支
金流量净额
付资金增加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 H 股发行上市
根据中国证监会《关于核准东方证券股份有限公司发行境外上市外资股的批复》（证监许可
【2016】1026 号），并经香港联交所批准，公司本次全球发售 H 股总数为 957,000,000 股境外上
市外资股（H 股）（包括公司发行的 870,000,000 股 H 股及售股股东出售的 87,000,000 股 H 股）
于 2016 年 7 月 8 日在香港联交所主板挂牌并开始上市交易，联席全球协调人部分行使超额配售权
并要求公司额外发行 70,080,000 股 H 股（包括公司发行的 63,709,090 股 H 股及售股股东出售的
6,370,910 股 H 股）于 2016 年 8 月 3 日在香港联交所主板上市交易。详见公司 2016 年半年度报
告。
3.2.2 营业部获批
公司收到上海证监局《关于核准东方证券股份有限公司设立 33 家证券营业部的批复》（沪证
监许可[2016]74 号），公司获准在北京、上海等 33 个城市各设立 1 家证券营业部。业务范围为：
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证券经纪；融资融券；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基
金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。信息系统建设模式均为 B 型。（公告索
引 2016-041）
3.2.3 董事变更
2016 年 7 月 8 日，公司发行的境外上市外资股（H 股）在香港联交所主板挂牌并开始上市交
易，根据 2015 年 9 月 22 日召开的公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于增选公司独
立董事的议案》，许志明先生自 2016 年 7 月 8 日起正式就任公司第三届董事会独立董事，任期至
公司第三届董事会任期届满之日止。（公告索引 2016-039）
2016 年 7 月 12 日，公司董事会收到公司董事徐潮先生递交的书面辞职报告。因工作原因，
徐潮先生辞去公司第三届董事会董事及审计委员会委员职务。徐潮先生辞职后，不在公司担任任
何职务。（公告索引 2016-040）
3.2.4 发行海外债券
2016 年 7 月 5 日，公司境外全资子公司东方金融控股（香港）有限公司（以下简称“东方金
控”）全资子公司东方智汇有限公司发行金额 3000 万美元、3 个月期限、票面利率 2.1461%的美
元债券，东方金控作为担保人为其提供全额担保。（公告索引 2016-034）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能及时 如未能及
承诺时 是否及
承诺 承诺 是否有履 履行应说明 时履行应
承诺背景 承诺方 间及期 时严格
类型 内容 行期限 未完成履行 说明下一
限 履行
的具体原因 步计划
解决同业 申能集 已向本公司出 在本公 是 是 -- --
竞争 团 具《避免同业 司公开
竞争承诺函》， 发行股
承诺申能集团 票并上
与首次公开发 及其直接、间 市后
行相关的承诺 接控制的公
司、企业不以
任何形式从事
与本公司及其
子公司构成竞
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争或可能构成
竞争的业务和
经营。
股份限售 申能集 承诺自本公司 在本公 是 是 -- --
团 股票在证券交 司公开
易所上市交易 发行股
之日起 36 个月 票并上
不转让或者委 市后 36
托他人管理已 个月
直接和间接持
有的本公司股
份。
其他 上市公 公司承诺公司 在本公 是 是 -- --
司 A 股股票上市 司公开
后 3 年内，如 发行股
公司股票收盘 票并上
价连续 20 个交 市后 36
易日均低于公 个月
司最近一期经
审计的每股净
资产，公司将
采取回购本公
司股票的方式
稳定公司股
价。
其他 申能集 承诺在持股锁 锁定期 是 是 -- --
团 定期满后 2 年 满后 24
内，每年减持 个月
发行人的股份
不超过发行人
总额的 5%，并
且将以不低于
发行价的价格
减持。
其他 上海海 承诺在持股锁 锁定期 是 是 -- --
烟投资 定期满后 2 年 满后 24
内无减持意 个月
向，但因国家
政策或外部环
境发生重大变
化所导致的减
持不受此限。
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 潘鑫军
日期 2016 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.5 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 40,033,379,510.52 55,343,506,456.96
其中：客户存款 24,087,368,569.87 43,514,924,725.33
结算备付金 9,026,956,065.88 8,825,403,902.82
其中：客户备付金 6,784,436,603.60 2,213,336,744.61
拆出资金
融出资金 9,591,833,393.73 14,241,083,179.76
以公允价值计量且其变动计入当期
23,545,982,917.62 31,870,854,119.17
损益的金融资产
衍生金融资产 398,798,626.22 77,362,323.79
买入返售金融资产 33,387,827,155.03 26,498,215,480.49
应收款项 2,075,935,668.48 2,297,049,980.91
应收利息 1,584,785,553.15 1,535,388,226.64
存出保证金 1,030,514,829.27 1,060,010,720.95
应收股利
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 69,769,685,896.20 59,876,720,287.65
持有至到期投资 212,034,766.83 1,213,998,946.09
长期应收款
长期股权投资 2,514,066,411.61 1,908,525,806.26
投资性房地产
固定资产 438,313,474.78 423,514,973.48
在建工程 1,336,840,249.80 1,220,136,254.16
无形资产 99,672,381.64 96,548,839.33
开发支出
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
长期待摊费用 64,155,196.95 113,051,856.68
递延所得税资产 200,122,512.81 317,447,823.69
其他资产 1,421,543,405.45 946,607,923.20
资产总计 196,764,583,391.07 207,897,562,477.13
负债：
短期借款 419,724,585.00 383,780,000.00
应付短期融资款 2,463,439,000.00 8,396,060,800.00
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拆入资金 2,500,000,000.00 10,200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
6,813,086,528.71 3,147,266,227.29
损益的金融负债
衍生金融负债 137,847,343.03 181,479,873.43
卖出回购金融资产款 45,992,345,707.41 47,880,091,289.67
代理买卖证券款 28,836,489,497.27 40,243,826,451.10
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 2,145,631,930.76 2,949,448,164.25
应付职工薪酬 974,418,795.04 1,928,932,820.94
应交税费 133,373,683.82 1,975,340,274.19
应付款项 321,877,802.99 229,491,189.34
应付利息 1,885,984,614.63 1,497,557,526.48
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款 396,060,000.00 385,388,000.00
应付债券 61,486,535,575.94 51,962,488,100.57
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 583,817,489.37 976,606,383.31
递延收益
其他负债 743,403,993.92 184,060,027.63
负债合计 155,834,036,547.89 172,521,817,128.20
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,215,452,011.00 5,281,742,921.00
其他权益工具
资本公积 18,035,054,083.82 12,569,391,446.46
减：库存股
其他综合收益 1,186,456,246.46 2,061,953,279.19
专项储备
盈余公积 2,457,997,881.73 2,457,997,881.73
一般风险准备 5,160,447,403.29 5,138,430,927.73
未分配利润 7,453,796,361.88 7,448,602,870.24
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益（或股东
40,509,203,988.18 34,958,119,326.35
权益）合计
少数股东权益 421,342,855.00 417,626,022.58
所有者权益（或股东权益）合计 40,930,546,843.18 35,375,745,348.93
负债和所有者权益（或股东权益）
196,764,583,391.07 207,897,562,477.13
总计
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 26,887,209,512.16 37,920,817,162.26
其中：客户存款 16,131,644,485.19 23,321,994,421.98
结算备付金 5,262,955,261.62 6,038,317,874.80
其中：客户备付金 3,781,574,199.48 4,719,162,856.22
拆出资金
融出资金 9,144,731,520.21 13,532,052,339.17
以公允价值计量且其变动计入当
17,873,120,479.23 28,095,835,737.46
期损益的金融资产
衍生金融资产 385,873,564.98 73,116,448.48
买入返售金融资产 33,242,725,898.53 26,365,015,185.49
应收款项 124,242,060.55 190,311,289.28
应收利息 1,466,699,606.31 1,444,535,775.11
存出保证金 860,745,272.84 913,791,831.36
应收股利
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
可供出售金融资产 64,787,721,884.81 55,252,344,422.99
持有至到期投资 212,034,766.83 1,213,998,946.09
长期应收款
长期股权投资 9,027,950,937.98 7,439,322,200.45
投资性房地产
固定资产 417,274,058.75 403,863,718.15
在建工程 1,331,889,557.10 1,212,835,247.01
无形资产 91,674,876.66 88,253,686.95
开发支出
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
长期待摊费用 50,935,769.12 65,587,966.43
递延所得税资产 43,978,095.39 187,659,849.19
其他资产 128,367,336.12 137,790,410.96
资产总计 171,359,078,064.67 180,594,397,697.11
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,409,209,000.00 7,799,271,000.00
拆入资金 2,500,000,000.00 10,200,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当 6,407,201,650.00 2,460,557,560.00
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2016 年第三季度报告
期损益的金融负债
衍生金融负债 1,622,890.66 112,424,928
卖出回购金融资产款 44,432,200,854.82 47,281,590,185.72
代理买卖证券款 17,273,814,170.29 24,190,971,318.59
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 1,974,110,605.88 2,728,155,798.05
应付职工薪酬 361,383,506.11 1,204,060,030.53
应交税费 -79,450,138.82 1,779,317,235.62
应付款项 32,011,720.84 24,129,948.41
应付利息 1,754,222,774.67 1,424,293,327.45
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款
应付债券 55,547,504,421.93 46,585,724,935.12
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 479,110,876.49 820,611,398.05
递延收益
其他负债 506,965,459.93 108,144,981.35
负债合计 132,599,907,792.80 146,719,252,646.89
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,215,452,011.00 5,281,742,921.00
其他权益工具
资本公积 17,990,308,760.03 12,569,391,446.46
减：库存股
其他综合收益 976,204,384.27 1,786,008,064.21
专项储备
盈余公积 2,457,997,881.73 2,457,997,881.73
一般风险准备 4,955,922,843.42 4,955,922,843.42
未分配利润 6,163,284,391.42 6,824,081,893.40
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 38,759,170,271.87 33,875,145,050.22
负债和所有者权益（或股东权益）总
171,359,078,064.67 180,594,397,697.11
计
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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2016 年第三季度报告
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告期
（7-9 月） （7-9 月） 末金额 期末金额（1-9 月）
（1-9 月）
一、营业收
1,875,062,096.38 880,570,897.02 4,767,963,024.99 11,882,065,349.88
入
手续费
及佣金净 998,265,932.21 1,335,475,325.98 3,060,001,472.53 4,606,627,795.66
收入
其中：经
纪业务手
383,294,418.12 853,778,762.77 1,226,283,708.14 2,746,284,134.38
续费净收
入
投
资银行业
259,204,183.02 139,943,667.28 959,406,498.64 642,514,810.17
务手续费
净收入
资
产管理业
252,762,338.74 317,557,628.11 668,317,698.24 1,154,497,667.94
务手续费
净收入
利息净
-183,850,106.85 -48,087,174.32 -545,475,646.08 -51,268,914.77
收入
投资收
益（损失以
910,586,156.62 999,547,647.60 2,627,183,372.62 8,138,366,196.13
“-”号填
列）
其中：对
联营企业
和合营企 88,461,112.42 59,546,781.48 221,231,074.42 220,896,026.59
业的投资
收益
公允价
值变动收
益（损失以 104,688,630.82 -1,419,347,062.91 -476,878,724.06 -839,839,722.43
“-”号填
列）
汇兑收
益（损失以 41,327,636.27 12,920,336.21 84,986,355.11 15,209,699.47
“-”号填
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2016 年第三季度报告
列）
其他业
4,043,847.31 61,824.46 18,146,194.87 12,970,295.82
务收入
二、营业支
1,114,541,635.86 782,121,942.69 2,663,042,489.08 4,167,477,530.90
出
营业税
15,495,859.81 157,594,959.18 173,862,993.44 708,263,989.64
金及附加
业务及
975,325,304.43 623,266,057.52 2,366,886,152.17 3,454,835,553.33
管理费
资产减
123,720,471.62 1,260,925.99 122,293,343.47 4,377,987.93
值损失
其他业
务成本
三、营业利
润（亏损以
760,520,460.52 98,448,954.33 2,104,920,535.91 7,714,587,818.98
“-” 号
填列）
加：营业
389,540.04 20,208,934.61 217,865,535.94 118,910,155.31
外收入
减：营业
5,630,374.61 372,706.82 6,902,751.70 14,651,241.75
外支出
四、利润总
额（亏损总
755,279,625.95 118,285,182.12 2,315,883,320.15 7,818,846,732.54
额以“-”
号填列）
减：所得
156,574,438.52 83,161,554.68 360,800,973.60 1,851,131,918.13
税费用
五、净利润
（净亏损
598,705,187.43 35,123,627.44 1,955,082,346.55 5,967,714,814.41
以“－”
号填列）
其中：
归属于母
公司所有
592,388,480.20 33,261,631.11 1,875,819,989.55 5,910,867,136.32
者（或股
东）的净利
润
少数股
6,316,707.23 1,861,996.33 79,262,357.00 56,847,678.09
东损益
六、其他综
合收益的 574,557,907.01 -1,310,577,019.66 -875,147,369.36 -619,943,942.84
税后净额
归属母 574,599,734.53 -1,310,140,898.20 -875,497,032.70 -620,087,708.13
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2016 年第三季度报告
公司所有
者的其他
综合收益
的税后净
额
（一）以
后不能重
分类进损
益的其他
综合收益
1.重
新计量设
定受益计
划净负债
或净资产
的变动
2.权
益法下在
被投资单
位不能重
分类进损
益的其他
综合收益
中享有的
份额
（二）以
后将重分
类进损益 574,599,734.53 -1,310,140,898.20 -875,497,032.70 -620,087,708.13
的其他综
合收益
1.权
益法下在
被投资单
位以后将
重分类进 9,566,352.60 -164,020.83 10,482,966.90 -321,594.98
损益的其
他综合收
益中享有
的份额
2.可
供出售金
融资产公 562,383,849.33 -1,318,720,301.94 -900,325,106.96 -619,272,162.06
允价值变
动损益
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2016 年第三季度报告
3.持
有至到期
投资重分
类为可供
出售金融
资产损益
4.现
金流量套
期损益的
有效部分
5.外
币财务报
2,649,532.60 8,743,424.57 14,345,107.36 -493,951.09
表折算差
额
6.其
他
归属于
少数股东
的其他综 -41,827.52 -436,121.46 349,663.34 143,765.29
合收益的
税后净额
七、综合收
1,173,263,094.44 -1,275,453,392.22 1,079,934,977.19 5,347,770,871.57
益总额
归属于
母公司所
有者的综 1,166,988,214.73 -1,276,879,267.09 1,000,322,956.85 5,290,779,428.19
合收益总
额
归属于
少数股东
6,274,879.71 1,425,874.87 79,612,020.34 56,991,443.38
的综合收
益总额
八、每股收
益：
（一）基
本每股收 0.10 0.01 0.34 1.19
益(元/股)
（二）稀
释每股收 0.10 0.01 0.34 1.19
益(元/股)
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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2016 年第三季度报告
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额 年初至报告期期 上年年初至报告
（7-9 月） （7-9 月） 末金额 期期末金额
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收
1,105,171,744.26 743,647,767.44 2,629,140,120.44 9,769,136,625.14
入
手续费及
442,986,371.91 859,296,510.78 1,437,991,238.08 2,763,994,747.79
佣金净收入
其中：经
纪业务手续 333,134,952.73 798,331,641.19 1,071,851,953.74 2,579,496,930.53
费净收入
投
资银行业务
72,362,274.89 50,069,813.54 232,509,184.31 143,782,964.51
手续费净收
入
资产管理业
务手续费净
收入
利息净收
-224,010,436.16 -91,508,520.47 -674,310,581.19 -208,398,842.37
入
投资收益
（损失以
814,220,799.04 1,318,894,669.55 2,236,384,997.69 7,844,330,339.50
“－”号填
列）
其中：对
联营企业和
79,065,218.68 58,832,720.10 225,532,381.26 219,360,535.40
合营企业的
投资收益
公允价值
变动收益
（损失以 35,703,052.88 -1,349,885,661.66 -425,492,793.73 -646,198,160.37
“－”号填
列）
汇兑收益
（损失以
31,773,077.61 2,693,278.74 33,300,012.06 2,633,902.25
“－”号填
列）
其他业务
4,498,878.98 4,157,490.50 21,267,247.53 12,774,638.34
收入
二、营业支 630,072,369.67 422,891,363.72 1,511,501,652.55 2,809,451,048.42
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2016 年第三季度报告
出
营业税金
11,202,948.97 131,175,880.43 119,989,591.54 601,612,795.25
及附加
业务及管
496,362,707.83 308,727,438.55 1,269,731,312.79 2,223,004,926.80
理费
资产减值
122,506,712.87 -17,011,955.26 121,780,748.22 -15,166,673.63
损失
其他业务
成本
三、营业利
润（亏损以
475,099,374.59 320,756,403.72 1,117,638,467.89 6,959,685,576.72
“－” 号填
列）
加：营业
50,680.00 1,545,905.88 146,159,888.14 79,595,872.06
外收入
减：营业
5,555,646.39 377,966.44 6,129,254.25 10,828,655.16
外支出
四、利润总
额（亏损总
469,594,408.20 321,924,343.16 1,257,669,101.78 7,028,452,793.62
额以“－”
号填列）
减：所得
85,588,206.85 36,830,853.58 69,856,581.41 1,595,693,995.53
税费用
五、净利润
（净亏损以
384,006,201.35 285,093,489.58 1,187,812,520.37 5,432,758,798.09
“－” 号填
列）
六、其他综合
收益的税后 590,363,206.93 -1,189,847,320.84 -809,803,679.94 -742,256,326.19
净额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
1.重新
计量设定受
益计划净负
债或净资产
的变动
2.权益
法下在被投
资单位不能
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2016 年第三季度报告
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
（二）以
后将重分类
590,363,206.93 -1,189,847,320.84 -809,803,679.94 -742,256,326.19
进损益的其
他综合收益
1.权益
法下在被投
资单位以后
将重分类进 4,286,675.03 -164,020.83 5,203,289.33 -291,962.91
损益的其他
综合收益中
享有的份额
2.可供
出售金融资
586,076,531.90 -1,189,683,300.01 -815,006,969.27 -741,964,363.28
产公允价值
变动损益
3.持有
至到期投资
重分类为可
供出售金融
资产损益
4.现金
流量套期损
益的有效部
分
5.外币
财务报表折
算差额
6.其他
七、综合收益
974,369,408.28 -904,753,831.26 378,008,840.43 4,690,502,471.90
总额
八、每股收
益：
（一）基
本每股收益 0.07 0.05 0.22 1.10
(元/股)
（二）稀
释每股收益 0.07 0.05 0.22 1.10
(元/股)
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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2016 年第三季度报告
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9月） 金额（1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当期损
2,523,169,148.95 -23,726,129,977.57
益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,760,499,875.48 8,038,757,343.16
拆入资金净增加额 -7,700,000,000.00 3,584,000,000.00
回购业务资金净增加额 -8,809,743,671.74 -1,390,783,146.94
融出资金净减少额 4,728,599,077.36
代理买卖证券收到的现金净额 28,254,980,444.14
收到其他与经营活动有关的现金 1,518,523,009.69 3,808,708,376.17
经营活动现金流入小计 -978,952,560.26 18,569,533,038.96
融出资金净增加额 1,862,497,767.84
代理买卖证券支付的现金净额 12,173,930,824.55
支付利息、手续费及佣金的现金 2,003,612,966.73 2,479,618,482.29
支付给职工以及为职工支付的现金 2,437,257,679.53 1,696,751,041.11
支付的各项税费 2,400,460,508.58 1,168,566,844.29
支付其他与经营活动有关的现金 2,157,101,115.64 5,581,442,448.96
经营活动现金流出小计 21,172,363,095.03 12,788,876,584.49
经营活动产生的现金流量净额 -22,151,315,655.29 5,780,656,454.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 221,532,053.43 146,906,429.43
取得投资收益收到的现金 367,075,565.34 96,158,099.51
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,108,368.38 15,239,853.48
投资活动现金流入小计 589,715,987.15 258,304,382.42
投资支付的现金 1,025,272,425.73 1,420,078,712.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
252,218,896.20 180,948,681.84
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 201,525,000.00 3,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,479,016,321.93 1,604,027,393.84
投资活动产生的现金流量净额 -889,300,334.78 -1,345,723,011.42
三、筹资活动产生的现金流量：
22 / 24
2016 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 6,305,662,179.78 10,177,910,239.52
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
10,961,100.00 11,350,000.00
现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 30,067,956,897.80 41,475,580,138.02
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 36,373,619,077.58 51,653,490,377.54
偿还债务支付的现金 25,914,841,133.33 19,849,942,383.76
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,604,216,739.54 1,392,614,578.19
其中：子公司支付给少数股东的股利、
6,317,633.52 856,498.84
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 10,857,001.72 12,259,339.24
筹资活动现金流出小计 29,529,914,874.59 21,254,816,301.19
筹资活动产生的现金流量净额 6,843,704,202.99 30,398,674,076.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 84,986,355.11 406,283,179.60
五、现金及现金等价物净增加额 -16,111,925,431.97 35,239,890,699.00
加：期初现金及现金等价物余额 61,522,861,766.96 27,384,441,105.28
六、期末现金及现金等价物余额 45,410,936,334.99 62,624,331,804.28
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入当
5,664,799,159.00 -21,070,776,109.46
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 4,538,209,811.66 5,982,138,092.70
拆入资金净增加额 -7,700,000,000.00 3,584,000,000.00
回购业务资金净增加额 -9,727,100,043.94 -814,387,988.94
融出资金净减少额 4,387,320,818.96
代理买卖证券收到的现金净额 15,694,727,712.45
收到其他与经营活动有关的现金 569,221,896.60 119,858,843.97
经营活动现金流入小计 -2,267,548,357.72 3,495,560,550.72
融出资金净增加额 1,435,930,966.32
代理买卖证券支付的现金净额 7,671,202,340.47
支付利息、手续费及佣金的现金 1,939,576,135.26 2,391,815,607.43
支付给职工以及为职工支付的现金 1,569,279,252.26 1,174,279,109.95
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2016 年第三季度报告
支付的各项税费 1,974,929,992.02 980,050,670.76
支付其他与经营活动有关的现金 375,239,778.05 744,561,784.67
经营活动现金流出小计 13,530,227,498.06 6,726,638,139.13
经营活动产生的现金流量净额 -15,797,775,855.78 -3,231,077,588.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 94,000,000.00 194,294,040.00
收到其他与投资活动有关的现金 1,085,203.38 15,182,853.48
投资活动现金流入小计 95,085,203.38 209,476,893.48
投资支付的现金 1,447,100,000.00 2,095,390,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
233,512,175.99 167,856,119.04
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,680,612,175.99 2,263,246,119.04
投资活动产生的现金流量净额 -1,585,526,972.61 -2,053,769,225.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 6,354,626,403.57 9,801,829,800.34
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 26,303,387,150.60 37,640,269,660.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 32,658,013,554.17 47,442,099,460.34
偿还债务支付的现金 23,724,314,758.13 19,804,392,383.76
分配股利、利润或偿付利息支付的
3,385,311,337.33 1,355,165,526.68
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 7,354,905.66 12,250,000.00
筹资活动现金流出小计 27,116,981,001.12 21,171,807,910.44
筹资活动产生的现金流量净额 5,541,032,553.05 26,270,291,549.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的
33,300,012.06 2,633,902.25
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -11,808,970,263.28 20,988,078,638.18
加：期初现金及现金等价物余额 43,959,135,037.06 21,803,676,794.86
六、期末现金及现金等价物余额 32,150,164,773.78 42,791,755,433.04
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
4.6 审计报告
□适用 √不适用
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