东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
公司代码：600958 公司简称：东方证券
东方证券股份有限公司
2017 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席公司第三届董事会第三十五次会议审议通过公司 2017 年第三季度报告。未
有董事、监事对报告提出异议。
1.3 公司负责人潘鑫军、主管会计工作负责人张建辉及会计机构负责人（会计主管人员）张建辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比
本报告期末 上年度末
上年度末增减(%)
总资产 223,438,326,900.27 212,411,087,389.26 5.19
归属于上市公司股东
41,685,873,397.43 40,482,898,531.88 2.97
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-15,498,651,940.31 -22,151,315,655.29 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,058,993,363.16 4,767,963,024.99 48.05
归属于上市公司股东
2,628,915,372.22 1,875,819,989.55 40.15
的净利润
归属于上市公司股东 2,414,308,887.36 1,725,212,199.35 39.94
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的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益
6.37 5.21 增加 1.16 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.42 0.34 23.53
稀释每股收益（元/股） 0.42 0.34 23.53
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -181,747.52 335,927.85
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
主要是重点产业扶持
国家政策规定、按照一 94,104.25 306,667,804.25
基金
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
除上述各项之外的其
-1,004,606.68 -9,259,369.11
他营业外收入和支出
少数股东权益影响额
15,525.01 -8,701,787.38
（税后）
所得税影响额 273,062.48 -74,436,090.75
合计 -803,662.46 214,606,484.86
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 167,822
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股 比例(%) 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 数量 股份数量 股份状态 数量
申能(集团)有
1,537,522,422 24.74 1,537,522,422 无 - 国有法人
限公司
香港中央结算
（代理人）有 1,026,968,400 16.52 - 无 - 境外法人
限公司
中国证券金融
304,548,332 4.90 - 无 - 国有法人
股份有限公司
上海海烟投资
286,271,333 4.61 - 无 - 国有法人
管理有限公司
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上海报业集团 246,878,206 3.97 - 无 - 国有法人
上海电气（集
194,073,938 3.12 194,073,938 无 - 国有法人
团）总公司
中国邮政集团
178,743,236 2.88 - 无 - 国有法人
公司
上海金桥出口
境内非国有
加工区开发股 161,053,687 2.59 - 无 -
法人
份有限公司
长城信息产业 境内非国有
143,000,000 2.30 - 质押 20,000,000
股份有限公司 法人
上海建工集团
133,523,008 2.15 133,523,008 无 - 国有法人
股份有限公司
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 1,026,968,400 境外上市外资股 1,026,968,400
中国证券金融股份有限公司 304,548,332 人民币普通股 304,548,332
上海海烟投资管理有限公司 286,271,333 人民币普通股 286,271,333
上海报业集团 246,878,206 人民币普通股 246,878,206
中国邮政集团公司 178,743,236 人民币普通股 178,743,236
上海金桥出口加工区开发股份有限公司 161,053,687 人民币普通股 161,053,687
长城信息产业股份有限公司 143,000,000 人民币普通股 143,000,000
上海市教育发展有限公司 92,188,251 人民币普通股 92,188,251
绿地控股集团有限公司 79,513,111 人民币普通股 79,513,111
全国社会保障基金理事会转持二户 65,288,341 人民币普通股 65,288,341
上述股东关联关系或一致行动的说明 申能(集团)有限公司、上海电气（集团）总公司、上海建工集团股份
有限公司同为上海市国资委下属公司。其他未知有关联关系或一致行
动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 2017年9月30日 2016年12月31日 增减幅度 主要变动原因
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(%)
拆出资金 3,500,000,000.00 0.00 不适用 同业拆出资金增加
以公允价值计量且
为交易目的而持有的金融资
其变动计入当期损 48,147,096,278.80 23,329,193,641.39 106.38
产规模增加
益的金融资产
衍生工具公允价值变动形成
衍生金融资产 146,303,287.24 70,509,142.37 107.50
的资产增加
持有至到期债券账面价值减
持有至到期投资 110,500,000.00 212,059,726.75 -47.89
少
递延所得税资产 150,429,585.74 253,903,054.13 -40.75 可抵扣暂时性差异减少
短期借款 960,817,818.03 480,726,662.50 99.87 子公司信用借款增加
发行的短期收益凭证规模减
应付短期融资款 2,552,407,000.00 4,942,779,000.00 -48.36
少
拆入资金 11,100,000,000.00 5,100,000,000.00 117.65 同业拆入资金增加
以公允价值计量且
其变动计入当期损 5,165,832,151.49 7,471,177,366.88 -30.86 主要是卖空债券规模减少
益的金融负债
衍生金融负债 931,972,728.06 419,177,005.26 122.33 衍生金融负债成本增加
代理承销证券款 770,000,000.00 587,550,000.00 31.05 子公司代理承销债券款增加
主要是应交增值税和应交企
应交税费 277,882,690.40 411,827,929.52 -32.52
业所得税减少
应付款项 370,385,347.79 222,299,338.20 66.62 子公司未结算交易款项增加
可供出售金融资产公允价值
其他综合收益 234,645,366.06 728,268,800.21 -67.78
变动的影响
项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月 增减幅度(%) 主要变动原因
利息净收入 -1,323,476,208.11 -545,475,646.08 不适用 主要是融资利息支出增加
投资收益（损失以
3,464,917,829.35 2,627,183,372.62 31.89 金融工具投资收益增加
“-”号填列）
公允价值变动收益
（损失以“-”号填 1,460,020,989.78 -476,878,724.06 不适用 金融工具公允价值变动影响
列）
汇兑收益（损失以
-123,135,938.76 84,986,355.11 不适用 汇率变动影响
“-”号填列）
子公司销售大宗商品收入增
其他业务收入 234,727,654.93 18,146,194.87 1,193.54
加
税金及附加 41,921,873.13 173,862,993.44 -75.89 “营改增”因素影响
营业收入增加导致相应的支
业务及管理费 3,838,751,893.55 2,366,886,152.17 62.19
出增加
计提的可供出售金融资产减
资产减值损失 56,689,179.76 122,293,343.47 -53.64
值损失减少
子公司销售大宗商品成本增
其他业务成本 209,569,962.75 0.00 不适用
加
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营业外收入 309,400,236.99 217,865,535.94 42.01 政府补助增加
营业外支出 11,655,874.00 6,902,751.70 68.86 主要是捐赠支出增加所致
所得税费用 511,849,774.18 360,800,973.60 41.86 利润总额增加所致
其他综合收益的税 可供出售金融资产公允价值
-493,133,482.41 -875,147,369.36 不适用
后净额 变动的影响
经营活动产生的现 主要是拆入资金和回购业务
-15,498,651,940.31 -22,151,315,655.29 不适用
金流量净额 现金流入增加
投资活动产生的现
-190,824,868.19 -889,300,334.78 不适用 主要是投资支付的现金减少
金流量净额
筹资活动产生的现
1,863,511,648.28 6,843,704,202.99 -72.77 主要是股东投入的资金减少
金流量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2017 年 4 月 14 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次 A 股类别股东大会
以及 2017 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》
等议案。公司于 2017 年 7 月 24 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反
馈意见通知书》（171003 号），并于 2017 年 8 月 7 日在上交所网站以及联交所网站以临时公告
的形式披露了相关反馈意见回复，于 2017 年 8 月 8 日向中国证监会行政许可受理部门提交书面回
复意见。
2017 年 8 月 7 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议审议通过了《关于调整公司非公开
发行 A 股股票方案的议案》等相关议案，公司根据 2017 年第一次临时股东大会、2017 年第一次 A
股类别股东大会和 2017 年第一次 H 股类别股东大会对董事会的授权，对公司非公开发行 A 股股票
方案中上海海烟投资管理有限公司拟以现金认购本次非公开发行股票的数量及金额进行了调整，
并且对于此次非公开发行的募集资金用途进行了进一步明确。
2017年9月19日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司非公开发行A股股票的申请
进行了审核；根据审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过（公告编号：
2017-070）。截至报告期末，公司尚未收到中国证监会的书面核准文件。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 东方证券股份有限公司
法定代表人 潘鑫军
日期 2017 年 10 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 31,013,524,199.90 44,168,734,819.24
其中：客户存款 21,099,167,643.63 29,201,537,858.92
结算备付金 9,283,446,215.73 10,504,501,418.62
其中：客户备付金 6,733,364,155.55 7,466,989,689.01
拆出资金 3,500,000,000.00 0.00
融出资金 12,002,737,057.63 10,651,585,593.63
以公允价值计量且其变动计入当期
48,147,096,278.80 23,329,193,641.39
损益的金融资产
衍生金融资产 146,303,287.24 70,509,142.37
买入返售金融资产 33,065,649,963.72 34,558,940,628.05
应收款项 1,428,816,586.45 1,748,220,157.51
应收利息 2,050,892,114.74 1,746,275,422.69
存出保证金 943,231,936.34 1,099,848,916.02
应收股利
划分为持有待售的资产
可供出售金融资产 74,574,727,886.96 77,261,927,834.81
持有至到期投资 110,500,000.00 212,059,726.75
长期应收款
长期股权投资 3,415,112,851.14 3,514,660,031.96
投资性房地产
固定资产 446,336,068.84 437,212,300.07
在建工程 1,517,860,119.87 1,345,009,212.72
无形资产 114,209,103.19 114,883,681.05
开发支出
商誉 32,135,375.10 32,135,375.10
长期待摊费用 59,779,325.43 62,264,581.77
递延所得税资产 150,429,585.74 253,903,054.13
其他资产 1,435,538,943.45 1,299,221,851.38
资产总计 223,438,326,900.27 212,411,087,389.26
负债：
短期借款 960,817,818.03 480,726,662.50
应付短期融资款 2,552,407,000.00 4,942,779,000.00
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拆入资金 11,100,000,000.00 5,100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
5,165,832,151.49 7,471,177,366.88
损益的金融负债
衍生金融负债 931,972,728.06 419,177,005.26
卖出回购金融资产款 55,391,657,969.67 46,398,939,933.96
代理买卖证券款 24,879,229,659.09 33,696,387,737.08
代理承销证券款 770,000,000.00 587,550,000.00
信用交易代理买卖证券款 1,852,475,641.82 1,955,399,663.49
应付职工薪酬 1,426,171,436.32 1,377,921,333.53
应交税费 277,882,690.40 411,827,929.52
应付款项 370,385,347.79 222,299,338.20
应付利息 2,010,775,240.13 1,553,613,486.28
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款 819,063,941.48 859,033,902.23
应付债券 71,235,464,597.82 64,584,110,872.54
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 291,196,245.85 357,850,891.22
递延收益
其他负债 1,205,639,791.49 1,054,466,917.23
负债合计 181,240,972,259.44 171,473,262,039.92
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,215,452,011.00 6,215,452,011.00
其他权益工具
资本公积 18,028,781,934.70 18,028,781,205.57
减：库存股
其他综合收益 234,645,366.06 728,268,800.21
专项储备
盈余公积 2,685,798,121.59 2,685,798,121.59
一般风险准备 5,755,612,472.29 5,712,872,683.97
未分配利润 8,765,583,491.79 7,111,725,709.54
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益（或股东
41,685,873,397.43 40,482,898,531.88
权益）合计
少数股东权益 511,481,243.40 454,926,817.46
所有者权益（或股东权益）合计 42,197,354,640.83 40,937,825,349.34
负债和所有者权益（或股东权益）
223,438,326,900.27 212,411,087,389.26
总计
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法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 19,584,131,380.31 29,973,827,693.15
其中：客户存款 14,440,934,310.85 19,682,886,139.74
结算备付金 5,229,242,286.19 6,493,772,468.87
其中：客户备付金 2,765,536,572.49 3,534,711,971.33
拆出资金 3,500,000,000.00 0.00
融出资金 11,704,283,667.21 10,291,010,805.73
以公允价值计量且其变动计入当期
35,674,824,651.00 16,916,320,704.96
损益的金融资产
衍生金融资产 136,576,282.59 45,388,386.68
买入返售金融资产 32,829,190,848.38 34,114,781,904.15
应收款项 432,731,663.85 193,905,147.11
应收利息 1,845,891,190.72 1,634,618,785.94
存出保证金 745,939,541.68 899,280,526.67
应收股利
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
可供出售金融资产 69,428,130,664.10 71,172,997,355.91
持有至到期投资 110,500,000.00 212,059,726.75
长期应收款
长期股权投资 11,312,947,278.07 9,745,566,215.91
投资性房地产
固定资产 421,365,216.44 411,279,144.81
在建工程 1,508,809,443.70 1,341,935,220.92
无形资产 102,841,977.93 105,735,999.24
开发支出
商誉 18,947,605.48 18,947,605.48
长期待摊费用 45,656,840.09 44,933,741.29
递延所得税资产 0.00 114,684,207.68
其他资产 162,563,075.65 141,799,532.85
资产总计 194,794,573,613.39 183,872,845,174.10
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,992,407,000.00 2,712,779,000.00
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东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
拆入资金 11,100,000,000.00 5,100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期
4,726,869,476.20 7,207,691,470.00
损益的金融负债
衍生金融负债 844,693,009.53 267,863,973.93
卖出回购金融资产款 50,239,152,158.52 44,865,441,113.41
代理买卖证券款 15,582,297,287.61 20,948,554,652.40
代理承销证券款
信用交易代理买卖证券款 1,195,361,971.78 1,702,899,629.95
应付职工薪酬 668,452,674.58 513,890,151.48
应交税费 23,545,888.19 188,049,368.18
应付款项 10,863,393.55 31,982,523.46
应付利息 1,894,641,615.18 1,471,310,418.91
应付股利
划分为持有待售的负债
预计负债
长期借款
应付债券 66,779,244,290.25 59,546,784,845.00
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
递延所得税负债 203,355,169.32 266,049,958.95
递延收益
其他负债 481,576,922.23 518,876,541.18
负债合计 155,742,460,856.94 145,342,173,646.85
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 6,215,452,011.00 6,215,452,011.00
其他权益工具
资本公积 17,978,031,823.98 17,978,031,823.98
减：库存股
其他综合收益 32,901,800.49 429,126,830.37
专项储备
盈余公积 2,685,798,121.59 2,685,798,121.59
一般风险准备 5,350,776,592.51 5,350,776,592.51
未分配利润 6,789,152,406.88 5,871,486,147.80
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 39,052,112,756.45 38,530,671,527.25
负债和所有者权益（或股东权益）
194,794,573,613.39 183,872,845,174.10
总计
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
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东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
合并利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
本期金额 上期金额 年初至报告期期末金 上年年初至报告期
项目
（7-9 月） （7-9 月） 额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
一、营业
2,431,062,928.48 1,875,062,096.38 7,058,993,363.16 4,767,963,024.99
收入
手续
费及佣
1,215,354,235.95 998,265,932.21 3,345,939,035.97 3,060,001,472.53
金净收
入
其中：经
纪业务
416,948,329.52 383,294,418.12 1,100,767,988.92 1,226,283,708.14
手续费
净收入
投
资银行
业务手 372,708,497.04 259,204,183.02 1,009,811,462.91 959,406,498.64
续费净
收入
资
产管理
业务手 400,765,894.85 252,762,338.74 1,045,083,900.14 668,317,698.24
续费净
收入
利息
-536,197,651.56 -183,850,106.85 -1,323,476,208.11 -545,475,646.08
净收入
投资
收益（损
失以 1,392,840,056.43 910,586,156.62 3,464,917,829.35 2,627,183,372.62
“-”号
填列）
其中：
对联营
企业和
55,120,790.00 88,461,112.42 228,564,205.80 221,231,074.42
合营企
业的投
资收益
公允
价值变
274,015,522.21 104,688,630.82 1,460,020,989.78 -476,878,724.06
动收益
（损失
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以“-”
号填列）
汇兑
收益（损
失以 -45,462,583.14 41,327,636.27 -123,135,938.76 84,986,355.11
“-”号
填列）
其他
收益
其他
业务收 130,513,348.59 4,043,847.31 234,727,654.93 18,146,194.87
入
二、营业
1,402,443,103.05 1,114,541,635.86 4,146,932,909.19 2,663,042,489.08
支出
税金
13,420,751.18 15,495,859.81 41,921,873.13 173,862,993.44
及附加
业务
及管理 1,241,521,225.43 975,325,304.43 3,838,751,893.55 2,366,886,152.17
费
资产
减值损 22,147,648.05 123,720,471.62 56,689,179.76 122,293,343.47
失
其他
业务成 125,353,478.39 0.00 209,569,962.75 0.00
本
三、营业
利润（亏
损以 1,028,619,825.43 760,520,460.52 2,912,060,453.97 2,104,920,535.91
“-”
号填列）
加：营
业外收 785,469.48 389,540.04 309,400,236.99 217,865,535.94
入
减：营
业外支 1,877,719.43 5,630,374.61 11,655,874.00 6,902,751.70
出
四、利润
总额（亏
损总额 1,027,527,575.48 755,279,625.95 3,209,804,816.96 2,315,883,320.15
以“-”
号填列）
减：所
138,175,729.35 156,574,438.52 511,849,774.18 360,800,973.60
得税费
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用
五、净利
润（净亏
损以 889,351,846.13 598,705,187.43 2,697,955,042.78 1,955,082,346.55
“－”
号填列）
其中：
归属于
母公司
所有者 873,673,109.25 592,388,480.20 2,628,915,372.22 1,875,819,989.55
（或股
东）的净
利润
少数
股东损 15,678,736.88 6,316,707.23 69,039,670.56 79,262,357.00
益
六、其他
综合收
-60,382,678.34 574,557,907.01 -493,133,482.41 -875,147,369.36
益的税
后净额
归属
母公司
所有者
的其他 -60,582,896.02 574,599,734.53 -493,623,434.15 -875,497,032.70
综合收
益的税
后净额
（一）
以后不
能重分
类进损
益的其
他综合
收益
1.
重新计
量设定
受益计
划净负
债或净
资产的
变动
2.
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权益法
下在被
投资单
位不能
重分类
进损益
的其他
综合收
益中享
有的份
额
（二）
以后将
重分类
进损益 -60,582,896.02 574,599,734.53 -493,623,434.15 -875,497,032.70
的其他
综合收
益
1.
权益法
下在被
投资单
位以后
将重分
-6,191,906.58 9,566,352.60 -7,037,419.70 10,482,966.90
类进损
益的其
他综合
收益中
享有的
份额
2.
可供出
售金融
资产公 -23,954,016.72 562,383,849.33 -433,089,131.79 -900,325,106.96
允价值
变动损
益
3.
持有至
到期投
资重分
类为可
供出售
金融资
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产损益
4.
现金流
量套期
损益的
有效部
分
5.
外币财
务报表 -30,436,972.72 2,649,532.60 -53,496,882.66 14,345,107.36
折算差
额
6.
其他
归属
于少数
股东的
其他综 200,217.68 -41,827.52 489,951.74 349,663.34
合收益
的税后
净额
七、综合
收益总 828,969,167.79 1,173,263,094.44 2,204,821,560.37 1,079,934,977.19
额
归属
于母公
司所有
813,090,213.23 1,166,988,214.73 2,135,291,938.07 1,000,322,956.85
者的综
合收益
总额
归属
于少数
股东的 15,878,954.56 6,274,879.71 69,529,622.30 79,612,020.34
综合收
益总额
八、每股
收益：
（一）
基本每
0.14 0.10 0.42 0.34
股收益
(元/股)
（二）
0.14 0.10 0.42 0.34
稀释每
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股收益
(元/股)
定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司利润表
2017 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告 上年年初至
本期金额 上期金额
项目 期期末金额 报告期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收
1,325,102,397.14 1,105,171,744.26 4,089,299,025.63 2,629,140,120.44
入
手续费及
469,580,413.87 442,986,371.91 1,296,374,764.83 1,437,991,238.08
佣金净收入
其中：经
纪业务手续 352,731,350.40 333,134,952.73 919,566,335.72 1,071,851,953.74
费净收入
投
资银行业务
106,428,953.32 72,362,274.89 295,233,139.27 232,509,184.31
手续费净收
入
资
产管理业务
手续费净收
入
利息净收
-540,134,980.84 -224,010,436.16 -1,317,038,318.55 -674,310,581.19
入
投资收益
（损失以
1,266,618,310.02 814,220,799.04 2,895,436,682.77 2,236,384,997.69
“－”号填
列）
其中：对
联营企业和
57,649,400.03 79,065,218.68 202,697,925.59 225,532,381.26
合营企业的
投资收益
公允价值
变动收益
（损失以 162,033,161.72 35,703,052.88 1,276,082,967.77 -425,492,793.73
“－”号填
列）
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汇兑收益
（损失以
-37,434,724.89 31,773,077.61 -80,569,012.15 33,300,012.06
“－”号填
列）
其他收益
其他业务
4,440,217.26 4,498,878.98 19,011,940.96 21,267,247.53
收入
二、营业支
703,989,409.54 630,072,369.67 2,241,836,423.81 1,511,501,652.55
出
税金及附
9,005,325.33 11,202,948.97 29,407,988.01 119,989,591.54
加
业务及管
675,159,094.21 496,362,707.83 2,170,701,799.33 1,269,731,312.79
理费
资产减值
19,824,990.00 122,506,712.87 41,726,636.47 121,780,748.22
损失
其他业务
成本
三、营业利
润（亏损以
621,112,987.60 475,099,374.59 1,847,462,601.82 1,117,638,467.89
“－” 号填
列）
加：营业
710,533.25 50,680.00 230,777,682.40 146,159,888.14
外收入
减：营业
347,669.37 5,555,646.39 6,283,597.46 6,129,254.25
外支出
四、利润总
额（亏损总
621,475,851.48 469,594,408.20 2,071,956,686.76 1,257,669,101.78
额以“－”
号填列）
减：所得
66,487,512.46 85,588,206.85 221,972,626.03 69,856,581.41
税费用
五、净利润
（净亏损以
554,988,339.02 384,006,201.35 1,849,984,060.73 1,187,812,520.37
“－” 号填
列）
六、其他综合
收益的税后 -33,603,466.96 590,363,206.93 -396,225,029.88 -809,803,679.94
净额
（一）以
后不能重分
类进损益的
其他综合收
益
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1.重新
计量设定受
益计划净负
债或净资产
的变动
2.权益
法下在被投
资单位不能
重分类进损
益的其他综
合收益中享
有的份额
（二）以
后将重分类
-33,603,466.96 590,363,206.93 -396,225,029.88 -809,803,679.94
进损益的其
他综合收益
1.权益
法下在被投
资单位以后
将重分类进 1,076,019.47 4,286,675.03 7,350,963.06 5,203,289.33
损益的其他
综合收益中
享有的份额
2.可供
出售金融资
-34,679,486.43 586,076,531.90 -403,575,992.94 -815,006,969.27
产公允价值
变动损益
3.持有
至到期投资
重分类为可
供出售金融
资产损益
4.现金
流量套期损
益的有效部
分
5.外币
财务报表折
算差额
6.其他
七、综合收益
521,384,872.06 974,369,408.28 1,453,759,030.85 378,008,840.43
总额
八、每股收
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益：
（一）基
本每股收益 0.09 0.07 0.30 0.22
(元/股)
（二）稀
释每股收益 0.09 0.07 0.30 0.22
(元/股)
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
合并现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且变动计入
-19,709,433,423.78 2,523,169,148.95
当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 6,184,965,737.08 6,760,499,875.48
拆入资金净增加额 2,500,000,000.00 -7,700,000,000.00
回购业务资金净增加额 10,507,300,040.02 -8,809,743,671.74
融出资金净减少额 0.00 4,728,599,077.36
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 2,726,992,015.73 1,518,523,009.69
经营活动现金流入小计 2,209,824,369.05 -978,952,560.26
融出资金净增加额 1,368,007,366.42 0.00
代理买卖证券支付的现金净额 8,736,045,567.63 12,173,930,824.55
支付利息、手续费及佣金的现金 2,041,525,393.34 2,003,612,966.73
支付给职工以及为职工支付的现
2,536,819,314.75 2,437,257,679.53
金
支付的各项税费 679,276,212.62 2,400,460,508.58
支付其他与经营活动有关的现金 2,346,802,454.60 2,157,101,115.64
经营活动现金流出小计 17,708,476,309.36 21,172,363,095.03
经营活动产生的现金流量净
-15,498,651,940.31 -22,151,315,655.29
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 204,486,790.50 221,532,053.43
取得投资收益收到的现金 157,284,625.14 367,075,565.34
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 5,825,426.42 1,108,368.38
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东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
投资活动现金流入小计 367,596,842.06 589,715,987.15
投资支付的现金 226,577,186.34 1,025,272,425.73
购建固定资产、无形资产和其他长
321,844,523.91 252,218,896.20
期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00 201,525,000.00
投资活动现金流出小计 558,421,710.25 1,479,016,321.93
投资活动产生的现金流量净
-190,824,868.19 -889,300,334.78
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 980,000.00 6,305,662,179.78
其中：子公司吸收少数股东投资收
980,000.00 10,961,100.00
到的现金
取得借款收到的现金 517,933,469.13 0.00
发行债券收到的现金 31,633,596,000.00 30,067,956,897.80
收到其他与筹资活动有关的现金 512,000.00 0.00
筹资活动现金流入小计 32,153,021,469.13 36,373,619,077.58
偿还债务支付的现金 27,250,790,006.48 25,914,841,133.33
分配股利、利润或偿付利息支付的
3,038,494,814.37 3,604,216,739.54
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
13,732,363.28 6,317,633.52
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 225,000.00 10,857,001.72
筹资活动现金流出小计 30,289,509,820.85 29,529,914,874.59
筹资活动产生的现金流量净
1,863,511,648.28 6,843,704,202.99
额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-136,024,002.62 84,986,355.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -13,961,989,162.84 -16,111,925,431.97
加：期初现金及现金等价物余额 50,283,058,520.18 61,522,861,766.96
六、期末现金及现金等价物余额 36,321,069,357.34 45,410,936,334.99
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
母公司现金流量表
2017 年 1—9 月
编制单位：东方证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末金额
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
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东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
处置以公允价值计量且变动计入当
-15,543,044,093.87 5,664,799,159.00
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 3,588,992,923.48 4,538,209,811.66
拆入资金净增加额 2,500,000,000.00 -7,700,000,000.00
回购业务资金净增加额 6,659,302,100.88 -9,727,100,043.94
融出资金净减少额 0.00 4,387,320,818.96
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 618,971,415.27 569,221,896.60
经营活动现金流入小计 -2,175,777,654.24 -2,267,548,357.72
融出资金净增加额 1,413,272,861.48 0.00
代理买卖证券支付的现金净额 5,873,795,022.96 7,671,202,340.47
支付利息、手续费及佣金的现金 1,969,859,246.66 1,939,576,135.26
支付给职工以及为职工支付的现金 1,351,667,532.56 1,569,279,252.26
支付的各项税费 252,088,312.55 1,974,929,992.02
支付其他与经营活动有关的现金 630,165,827.06 375,239,778.05
经营活动现金流出小计 11,490,848,803.27 13,530,227,498.06
经营活动产生的现金流量净额 -13,666,626,457.51 -15,797,775,855.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 142,667,826.49 94,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 5,704,029.37 1,085,203.38
投资活动现金流入小计 148,371,855.86 95,085,203.38
投资支付的现金 1,500,000,000.00 1,447,100,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长
297,768,152.99 233,512,175.99
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,797,768,152.99 1,680,612,175.99
投资活动产生的现金流量净额 -1,649,396,297.13 -1,585,526,972.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 0.00 6,354,626,403.57
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 31,633,596,000.00 26,303,387,150.60
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 31,633,596,000.00 32,658,013,554.17
偿还债务支付的现金 25,129,430,264.14 23,724,314,758.13
分配股利、利润或偿付利息支付的
2,761,800,464.59 3,385,311,337.33
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 7,354,905.66
筹资活动现金流出小计 27,891,230,728.73 27,116,981,001.12
筹资活动产生的现金流量净额 3,742,365,271.27 5,541,032,553.05
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-80,569,012.15 33,300,012.06
影响
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东方证券股份有限公司 2017 年第三季度报告
五、现金及现金等价物净增加额 -11,654,226,495.52 -11,808,970,263.28
加：期初现金及现金等价物余额 36,467,600,162.02 43,959,135,037.06
六、期末现金及现金等价物余额 24,813,373,666.50 32,150,164,773.78
法定代表人：潘鑫军 主管会计工作负责人：张建辉 会计机构负责人：张建辉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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