证券代码:600980 证券简称:北矿科技 公告编号:2021-039 北矿科技股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》 上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及北矿科技股份有限公司(以下简称“公司”)《募集资金管理办法》 等有关规定,本公司就 2021 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开 发行股票的批复》(证监许可〔2021〕597 号)核准,公司向特定对象发行人民 币普通股 A 股 19,702,964 股,每股发行价格为人民币 9.63 元,本次募集资金总 额为人民币 189,739,543.32 元,扣减承销保荐费用 2,948,697.72 元(含税)后, 实际到账募集资金金额为人民币 186,790,845.60 元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 19 日全部到位,已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并出具了大 华验字[2021]000328 号《验资报告》。 (二)募集资金使用和结余情况 截至 2021 年 6 月 30 日,公司无募集资金支出,收到的银行利息扣除银行手 续费等的净额为人民币 196,545.14 元。 截至 2021 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 186,987,390.74 元,其中: 使用闲置募集资金购买保本型理财产品未到期本金余额为人民币 186,000,000.00 元,募集资金专用银行账户余额为人民币 987,390.74 元(包括累计收到的银行存 款利息扣除银行手续费等的净额)。 项目 金额(元) 实际募集资金金额 189,739,543.32 减:支付承销保荐费用 2,948,697.72 实际到账募集资金金额 186,790,845.60 减:募集资金项目支出金额 0 加:募集资金现金管理累计收益金额 0 加:累计利息收入扣除手续费净额 196,545.14 截至 2021 年 6 月 30 日募集资金余额 186,987,390.74 二、 募集资金的管理情况 (一)募集资金管理制度情况 为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权 益,公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》 上海证券交易所股票上市规则(2020年12月修订)》 及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法 规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《北矿科技股份有限公司募 集资金管理办法》并严格遵照执行。 (二)募集资金三方监管协议情况 公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,于2021年5月27 日与保荐机构(主承销商)东方证券承销保荐有限公司、募集资金存放银行北京 银行股份有限公司马家堡支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述 监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议(范 本)》不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 (三)募集资金专户存储情况 截至2021年6月30日,募集资金存放情况如下: 账户名称 开户银行 银行账号 余额(元) 北矿科技股份 北京银行股份有限 20000007344000041761777 987,390.74 有限公司 公司马家堡支行 北矿机电科技 北京银行股份有限 20000016121600041659618 0.00 有限责任公司 公司马家堡支行 北矿机电(沧 北京银行股份有限 20000048364200041767638 0.00 州)有限公司 公司马家堡支行 北京银行理财产品 186,000,000.00 合计 186,987,390.74 注:公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议审议通过了《关于使用暂 时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在不影响募投项目正常实施进度的情况下,使 用不超过人民币 19,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,截至本报告期末,尚有使 用闲置募集资金进行现金管理未到期本金 18,600.00 万元。 三、2021年上半年度募集资金的实际使用情况 (一)募集资金投资项目的资金使用情况 募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目置换情况的说明 报告期内,公司不存在募集资金置换情况。 (三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情形。 (四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会 议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司 (含子公司、孙公司)在不影响募投项目正常实施进度的情况下,使用不超过人 民币19,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过 之日起12个月内有效,上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司独立董事、 监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。 报告期内,公司购买理财产品(含结构性存款)以及截至2021年6月30日期 末余额情况如下: 单位: 人民币万元 产品 预期年化 到期收回情况 受托方 产品名称 购买金额 起止日期 期末余额 类型 收益率(%) 本金 收益 2021.6.16- 8,600 1.55-3.10 未到期 未到期 8,600 北京银行 2021.12.16 北京银行 银行结 股份有限 2021.6.16- 单位结构 5,000 构性存 1.35-3.00 未到期 未到期 5,000 公司马家 2021.9.16 性存款 款 堡支行 2021.6.15- 5,000 1.35-3.00 未到期 未到期 5,000 2021.9.15 合计 18,600 / / / / / 18,600 (五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。 (六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况 报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等) 的情况。 (七)节余募集资金使用情况 报告期内,公司不存在节余募集资金使用情况。 (八)募集资金使用的其他情况 报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募投项目的资金使用情况 报告期内,公司不存在变更募投项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金 管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2021 年上半年度募集 资金的存放与实际使用情况,不存在募集资金管理违规情形。 特此公告。 北矿科技股份有限公司董事会 2021 年 8 月 26 日 附件 1:募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 2021 年半年度 编制单位:北矿科技股份有限公司 单位:人民币万元 募集资金总额 18,679.08 本年度投入募集资金总额 0 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 0 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项 已变更 募集资金承 调整后投 截至期 本年 截至期 截至期末累 截至期末 项目达 本年 是否 项目可 目 项目, 诺投资总额 资总额 末承诺 度投 末累计 计投入金额 投入进度 到预定 度实 达到 行性是 含部分 投入金 入金 投入金 与承诺投入 (%)(4) 可使用 现的 预计 否发生 变更 额(1) 额 额(2) 金额的差额 =(2)/(1) 状态日 效益 效益 重大变 (如 (3)=(2)-(1) 期 化 有) 智能矿冶装 备产业基地 无 18,679.08 18,679.08 — 0 0 — — — — — 否 建设项目 合计 — 18,679.08 18,679.08 — 0 0 — — — — — — 未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 2021 年 6 月 7 日,公司第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会 议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意 公司(含子公司、孙公司)使用不超过人民币 19,000 万元的暂时闲置募集 对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效,上 述额度在使用期限内可以循环滚动使用。截至 2021 年 6 月 30 日,公司使 用闲置募集资金进行现金管理未到期本金为 18,600.00 万元。 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无 募集资金结余的金额及形成原因 无 募集资金其他使用情况 无 注:智能矿冶装备产业基地建设项目已完成安评、环评及初步设计,尚未开工建设。