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公司公告

北矿科技:国泰君安证券股份有限公司关于北矿科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见2022-04-20  

                                           国泰君安证券股份有限公司
 关于北矿科技股份有限公司内幕信息知情人登记制度的制
                    定和执行情况的核查意见



    北矿科技股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”)拟发行股份及
支付现金购买株洲火炬工业炉有限责任公司(以下简称“株洲火炬”或“标的公
司”)100%股权并募集配套资金(以下简称“本次交易”)。国泰君安证券股份有
限公司(以下简称“国泰君安”或“本独立财务顾问”)担任公司本次交易之独
立财务顾问。国泰君安对北矿科技内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进
行了核查,具体如下:

    一、公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

    2010 年 4 月 16 日,上市公司召开第三届董事会第十五次会议,审议通过了
《北矿磁材科技股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度》。

    2011 年 12 月 23 日,上市公司召开第四届董事会第九次会议,审议通过了
《公司内幕信息知情人登记管理制度的议案》,对《北矿磁材科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度》进行了相应修订。

    2017 年 4 月 17 日,上市公司召开第六届董事会第二十九次会议,审议通过
了《关于修订<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》,对《北矿科技股份
有限公司内幕信息知情人登记管理制度》进行了相应修订。

    2020 年 4 月 10 日,上市公司召开第六届董事会第二十九次会议,审议通过
了《关于修订<公司内幕信息知情人登记管理制度>的议案》,对《北矿科技股份
有限公司内幕信息知情人登记管理制度》进行了相应修订。

    二、公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

    上市公司与本次交易的相关方在筹划本次交易期间,采取了必要且充分的保
密措施,限定相关敏感信息的知悉范围。为了维护投资者利益,避免对上市公司
股价造成重大影响,经上市公司申请,上市公司股票自 2021 年 11 月 3 日起停
牌。

    上市公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记,并及时将内幕信息
知情人名单向上海证券交易所进行了报备。

    此外,上市公司还制作了本次交易的进程备忘录,记载本次交易的具体环节
和进展情况,包括方案商讨、工作内容沟通等事项的时间、地点、参与机构和人
员,并向上海证券交易所进行了登记备案。

       三、独立财务顾问核查意见

       经核查,本独立财务顾问认为:

       (一)公司按照《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指
引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》以及公司章程等相关规定
制定了《北矿科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》,符合相关法律
法规的规定。

    (二)公司在本次交易中按照《北矿科技股份有限公司内幕信息知情人登记
管理制度》执行了内幕信息知情人的登记和报备工作,符合相关法律法规和公司
制度的规定。

    (以下无正文)