建设机械：独立董事关于2018年度公司对外担保情况的专项说明2019-04-23
陕西建设机械股份有限公司独立董事
关于 2018 年度公司对外担保情况的
专 项 说 明
根据中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会《关于规范上市公司对
外担保行为的通知》要求，作为陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第六
届董事会的独立董事，我们审查了公司经营管理层提供的有关对外担保情况的相关资
料，发表以下独立意见：
1、2018 年 1 月 12 日，经公司第六届董事会第三次会议审议通过，公司为子公司上
海庞源机械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）在平安国际融资租赁有限公司申请
办理的 2,530 万元融资租赁授信（期限 3 年，利率为 7%）事项提供连带责任保证担保，
担保期限为 2018 年 6 月 13 日至 2021 年 6 月 13 日。
2、2018 年 1 月 12 日，经公司第六届董事会第三次会议审议通过，公司为子公司庞
源租赁在珠海莱茵能源装备融资租赁有限公司申请办理的 4,000 万元融资租赁授信（期
限 3 年，年利率 5.7%）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 1 月 18 日至
2021 年 1 月 18 日。
3、2018 年 1 月 19 日，经公司第六届董事会第四次会议审议通过，公司为子公司庞
源租赁在南京银行股份有限公司上海分行申请办理的 7,000 万元综合授信（期限 1 年，
授信品种为流动资金借款和银行承兑敞口相结合模式，流动资金借款年利率为基准利率
上浮 25%，银行承兑敞口保证金为 40%）提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 2
月 22 日至 2019 年 2 月 21 日。
4、2018 年 2 月 9 日，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，公司为子公司庞
源租赁办理 196,437,913.47 元标的租赁债权转让事项提供连带责任保证担保，担保期
限为 2018 年 4 月 3 日至 2019 年 10 月 2 日。
5、2018 年 2 月 9 日，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，公司为子公司庞
源租赁在上海耘林融资租赁有限公司申请办理的 7,000 万元融资租赁授信（年利率
6.8%，期限 3 年）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 2 月 12 日至 2021
1/5
年 3 月 23 日。
6、2018 年 2 月 9 日，经公司第六届董事会第五次会议审议通过，公司为子公司自
贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）在自贡市商业银行贡井支行申请办
理的 3,500 万元流动资金贷款（期限 1 年，其中 2,000 万元贷款年利率为 8.5%，1,000
万元贷款年利率为 6.25%）提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 4 月 11 日至 2019
年 4 月 7 日。
7、2018 年 3 月 27 日，经公司第六届董事会第七次会议审议通过，公司为子公司庞
爰租赁在陕西煤业化工集团财务有限公司申请办理的 12,000 万元综合授信事项提供连
带责任保证担保，期限 3 年，担保期限为 2018 年 4 月 11 日至 2021 年 4 月 10 日。
8、2018 年 4 月 26 日，经公司第六届董事会第八次会议审议通过，公司为子公司庞
爰租赁在江苏金融租赁有限公司申请办理的 10,000 万元融资租赁综合授信（期限 3 年，
年利率 5.5%，其中：直租业务 7,000 万元，回租额度 3,000 万元）事项提供连带责任保
证担保，担保期限为 2018 年 5 月 23 日至 2021 年 7 月 12 日。
9、2018 年 4 月 26 日，经公司第六届董事会第八次会议审议通过，公司为子公司庞
源租赁在广发银行股份有限公司上海静安支行申请办理的 5,000 万元综合授信事项提供
连带责任保证担保，期限 1 年，担保期限为 2018 年 5 月 11 日至 2019 年 5 月 11 日。
10、2018 年 4 月 26 日，经公司第六届董事会第八次会议审议通过，公司为子公司
庞源租赁在中航国际融资租赁有限公司申请办理的 10,000 万元融资租赁（期限 5 年，
利率 5.5%）授信事项提供连带责任保证担保，保期限为 2018 年 5 月 24 日至 2023 年 9
月 7 日。
11、2018 年 6 月 15 日，经公司第六届董事会第九次会议审议通过，公司为子公司
陕西建设钢构有限公司（以下简称“建设钢构”）在中国银行股份有限公司西安临潼区
支行申请办理的 900 万元流动资金借款提供连带责任保证担保，期限 1 年，担保期限为
2018 年 9 月 25 日至 2019 年 9 月 25 日。
12、2018 年 6 月 15 日，经公司第六届董事会第九次会议审议通过，公司为子公司
庞源租赁在交银金融租赁有限责任公司申请办理的 15,000 万元融资租赁授信（期限 42
个月，年利率为银行基准利率上浮 10%）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018
年 7 月 25 日至 2022 年 5 月 15 日。
2/5
13、2018 年 6 月 15 日，经公司第六届董事会第九次会议审议通过，公司为子公司
庞源租赁在华融金融租赁股份有限公司申请办理的 6,000 万元融资租赁（期限 3 年，月
息 4.2%）授信事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 8 月 10 日至 2021 年 11
月 15 日。
14、2018 年 8 月 31 日，经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，公司为子公
司庞源租赁在江苏瀚瑞金港融资租赁有限公司申请办理的 5,000 万元融资租赁授信（年
利率 6%，期限 3 年）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 11 月 5 日至 2021
年 8 月 15 日。
15、2018 年 8 月 31 日，经公司第六届董事会第十三次会议审议通过，公司为子公
司天成机械在中国农业银行股份有限公司自贡盐都支行申请办理的 7,000 万元流动资金
借款事项提供连带责任保证担保，期限 1 年，担保期限为 2018 年 11 月 23 日至 2019 年
12 月 20 日。
16、2018 年 10 月 30 日，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司为子公
司庞源租赁在重庆润银融资租赁有限公司申请办理的 50,000 万元融资租赁授信（年利
率 5.225%，期限 5 年）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 11 月 17 日至
2023 年 11 月 16 日。
17、2018 年 10 月 30 日，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司为子公
司庞源租赁在顺泰融资租赁股份有限公司申请办理的 10,000 万元融资租赁授信（年利
率 5.70%，期限 3 年）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 12 月 27 日至
2022 年 3 月 21 日。
18、2018 年 10 月 30 日，经公司第六届董事会第十四次会议审议通过，公司为子公
司庞源租赁在华科融资租赁有限公司申请办理的 5,000 万元融资租赁授信（年利率
5.15%，期限 3 年）事项提供连带责任保证担保，担保期限为 2019 年 1 月 28 日至 2022
年 1 月 15 日。
19、2018 年 12 月 18 日，经公司第六届董事会第十六次会议审议通过，公司为子公
司庞爰租赁下属全资子公司南通庞源机械工程有限公司（以下简称“南通庞源”）在中
国银行股份有限公司南通市城东支行申请办理的 1,500 万元流动资金贷款（期限 1 年，
年利率为 5.4375%）提供连带责任保证担保，担保期限为 2018 年 11 月 13 日至 2019 年
3/5
11 月 10 日
20、2018 年 12 月 18 日，经公司第六届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会
提请股东大会审议并授权庞源租赁在 2019 年内向其下属子公司提供合计额度不超过人
民币 35,000 万元的融资连带责任保证担保。
报告期内，对上述担保事项我们充分了解了详细情况，审查了相关资料，认为：公
司为子公司庞源租赁、天成机械、建设钢构、南通庞源提供的担保是正常的商业行为，
有助于公司未来的发展经营，其财务指标符合公司对外担保条件，担保风险较小，我们
同意上述担保，发表了独立意见，并作了专项说明，上述担保事项不存在损害公司及全
体股东利益的情况，且均严格按照有关规定履行了正常的审批程序并如实披露，公司及
控股子公司不存在违规对外担保情况。
（以下无正文）
4/5
（本页无正文，为陕西建设机械股份有限公司独立董事关于 2018 年度公司对外担保情
况的专项说明签字页）
独立董事：宋 林
王满仓
张 敏
5/5
