淮北矿业：2020年第三季度可转债转股结果暨股份变动公告2020-10-10
股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临 2020—052
债券代码：110065 债券简称：淮矿转债
转股代码：190065 转股简称：淮矿转股
淮北矿业控股股份有限公司
2020 年第三季度可转债转股结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
转股情况：自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日，共有 420,000 元“淮
矿转债”转换为公司股票，转股数量为 45,012 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的 0.00207%。截至 2020 年 9 月 30 日，累计共有 422,000 元“淮矿转
债”转换为公司股票，累计转股数量为 45,226 股，占可转债转股前公司已发行
股份总额的 0.00208%。
未转股可转债情况：截至 2020 年 9 月 30 日，“淮矿转债”尚未转股金额
为 2,756,978,000 元，占可转债发行总量的 99.98470%。
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准淮北矿业控股股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2269 号）核准，淮北矿业控股股
份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 12 月 23 日公开发行 2757.4 万张可
转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 27.574 亿元，期限 6 年。
（二）可转债上市情况
经上海证券交易所自律监管决定书（[2020]14 号）同意，公司本次公开发
行的 2757.4 万张可转换公司债券于 2020 年 1 月 13 日起在上海证券交易所挂牌
交易，债券简称“淮矿转债”，债券代码“110065”。
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（三）可转债转股日期及转股价格
根据相关法律法规的规定及《淮北矿业控股股份有限公司公开发行可转换公
司债券募集说明书》的约定，“淮矿转债”自 2020 年 6 月 29 日起可转换为公司
股份。“淮矿转债”的初始转股价格为 9.93 元/股，当前转股价格为 9.33 元/
股。
二、可转债本次转股情况
自 2020 年 7 月 1 日至 2020 年 9 月 30 日，共有 420,000 元“淮矿转债”转
换为公司股票，转股数量为 45,012 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.00207%。截至 2020 年 9 月 30 日，累计共有 422,000 元“淮矿转债”转换为公
司股票，累计转股数量为 45,226 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.00208%。
截至 2020 年 9 月 30 日，“淮矿转债”尚未转股金额为 2,756,978,000 元，
占可转债发行总量的 99.98470%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 变动后
股份类别 本次可转债转股
（2020 年 6 月 30 日） （2020 年 9 月 30 日）
有限售条件流通股 1,522,331,879 0 1,522,331,879
无限售条件流通股 650,080,570 45,012 650,125,582
总股本 2,172,412,449 45,012 2,172,457,461
四、其他
联系部门：公司证券投资部
联系电话：0561-4955999
特此公告。
淮北矿业控股股份有限公司董事会
2020 年 10 月 10 日
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