南京银行:监事会对董事及高级管理人员履职评价办法修订新旧对照表2020-12-15
南京银行股份有限公司
监事会对董事及高级管理人员履职评价办法
修订新旧对照表
原有条款 修订后条款
第六条 对本行董事的履职评价主要包 第六条 对本行董事的履职评价主要包括
括以下内容(共性要素:70 分): 以下内容(共性要素:70 分):
(十)本行董事在履职过程中,是否重 (十)本行董事在履职过程中,是否重点
点关注与本行经营管理相关的工作,包括但 关注与本行经营管理相关的工作,包括但不限
不限于以下事项: 于以下事项:
1.本行战略规划的制定和实施; 1.本行战略规划的制定和实施;
2.本行高级管理层的选聘和监督; 2.本行高级管理层的选聘和监督,督促高
3.本行资本管理(含资本计量高级方法 级管理层提高各项决策执行力;
管理); 3.本行资本管理(含资本计量高级方法管
4.本行财务会计管理; 理);
5.本行风险偏好、风险管理体系和风险 4.本行财务会计管理;
监督体系; 5.本行风险偏好、风险管理体系和风险监
6.本行内部控制及反洗钱工作; 督体系;
7.本行重大对外投资和资产处置项目; 6.本行内部控制管理;
8.本行薪酬和绩效考核制度及其执行情 7.本行反洗钱工作管理;
况; 8.本行重大对外投资和资产处置项目;
9.本行数据治理及管理情况; 9.本行薪酬和绩效考核制度及其执行情
10.本行高级管理层的执行力。 况;
该项满分 10 分,未做到的将酌情扣分。 10.本行数据治理及管理情况。
该项满分 10 分,未做到的将酌情扣分。
董事履职评价评分表 董事履职评价评分表
一、共性要素(70 分) 一、共性要素(70 分)
(十)在履职过程中,是否重点关注以 (十)在履职过程中,是否重点关注以下事项:
下事项: 1.本行战略规划的制定和实施;2. 1.本行战略规划的制定和实施。该项满分 1 分,
本行高级管理层的选聘和监督;3.本行资本 未做到的将酌情扣分。
管理(含资本计量高级方法管理);4.本行财 2.本行高级管理层的选聘和监督,督促高级管
务会计管理;5.本行风险偏好、风险管理体 理层提高各项决策执行力。该项满分 1 分,未
系和风险监督体系;6.本行内部控制及反洗 做到的将酌情扣分。
钱工作;7.本行重大对外投资和资产处置项 3.本行资本管理(含资本计量高级方法管理)。
目;8.本行薪酬和绩效考核制度及其执行情 该项满分 1 分,未做到的将酌情扣分。
况;9.本行数据管理情况;10.本行高级管理 4.本行财务会计管理。该项满分 1,未做到的
层的执行力。该项满分 10 分,未做到的将酌 将酌情扣分。
情扣分。 5.本行风险偏好、风险管理体系和风险监督体
系。该项满分 1 分,未做到的将酌情扣分。
6.本行内部控制管理。该项满分 1 分,未做到
的将酌情扣分。
7.本行反洗钱工作管理,包括但不限于确立洗
钱风险管理文化建设目标;审议批准洗钱风险
管理策略和政策;授权高级管理人员牵头负责
洗钱风险管理;定期听取高级管理层关于反洗
钱管理工作的报告,及时了解重大洗钱风险事
件及处理情况。该项满分 1 分,未做到的将酌
情扣分。
8.本行重大对外投资和资产处置项目。该项满
分 1 分,未做到的将酌情扣分。
9.本行薪酬和绩效考核制度及其执行情况。该
项满分 1 分,未做到的将酌情扣分。
10.本行数据管理情况。该项满分 1 分,未做
到的将酌情扣分。
高管履职评价评分表 高管履职评价评分表
一、高管共性要素(70 分) 一、高管共性要素(70 分)
(五)是否严格执行董事会、监事会的 (五)是否严格执行董事会、监事会的决议,
决议,是否按照相关制度规章尽职尽责地做 是否按照相关制度规章尽职尽责地做好与本
好与本行经营管理相关的工作,包括但不限 行经营管理相关的工作,包括但不限于:
于战略规划的执行、资本管理、风险管理、 1.战略规划的执行。该项满分 1 分,未做到的
财务管理、薪酬管理、数据治理及管理、内 将酌情扣分。
部控制及反洗钱工作等。该项满分 10 分,未 2.资本管理。该项满分 1 分,未做到的将酌情
做到的将酌情扣分。 扣分。
3.风险管理。该项满分 2 分,未做到的将酌情
扣分。
4.财务管理。该项满分 1 分,未做到的将酌情
扣分。
5.薪酬管理。该项满分 1 分,未做到的将酌情
扣分。
6.数据治理及管理。该项满分 1 分,未做到的
将酌情扣分。
7.内部控制管理。该项满分 2 分,未做到的将
酌情扣分。
8.反洗钱工作管理,包括但不限于推动洗钱风
险管理文化建设;建立并及时调整洗钱风险管
理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门
及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和
协调机制;制定、调整洗钱风险管理策略及其
执行机制;审核洗钱风险管理政策和程序;定
期向董事会报告反洗钱工作情况,及时向董事
会和监事会报告重大洗钱风险事件;组织落实
反洗钱信息系统建设和数据治理;组织落实反
洗钱绩效考核和奖惩机制;对违反洗钱风险管
理政策和程序的情况进行监督和处理。该项满
分 1 分,未做到的将酌情扣分。