股票代码：601011      股票简称：宝泰隆     编号：临2016-084号



               宝泰隆新材料股份有限公司
            关于重新签订募集资金专户存储
                   三方监管协议的公告


    公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

个别及连带责任。



    一、变更募集资金专用账户的情况

    宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 10 月

27 日召开的第三届董事会第三十七次会议，审议通过了《公司变更

2015 年非公开发行 A 股股票募集资金专户》的议案，为方便公司募

投项目资金使用和统一管理，同意注销中国建设银行股份有限公司七

台河分行的募集资金专户（账户名称：宝泰隆新材料股份有限公司，

银行账号：23001695551050520285），将余额转入在龙江银行股份有

限公司七台河分行（账户名称：宝泰隆新材料股份有限公司，银行账

号：24030120001000621）开立新的募集资金专户中，销户时结算利

息一并转入龙江银行股份有限公司七台河分行募集资金专户，公司尚

有 1.2 亿元用于临时补充流动资金的募集资金尚未归还至中国建设银

行股份有限公司七台河分行专户，公司将根据募投项目的资金需求直

接归还至龙江银行股份有限公司七台河分行专户中，董事会同意授权

公司副总裁兼财务总监常万昌先生负责办理本次募集资金专户变更
                               1
的相关事宜。具体内容详见公司刊登于 2016 年 10 月 29 日的《上海

证券》、《中国证券的》、《证券时报》及上海证券交易所网站

（http://www.sse.com.cn）上的临 2016-080 号公告。

    二、《募集资金专户存储三方监管协议》的签订情况

    为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据中国证

监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修

订）》和公司《募集资金使用管理办法》等法律法规的规定，2016 年

11 月 17 日，公司、保荐机构金元证券股份有限公司（以下简称“金元

证券”）及龙江银行股份有限公司七台河分行（以下简称“龙江银行七

台河分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    《募集资金专户存储三方监管协议》的内容与上海证券交易所

《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

    三、《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

    （一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“龙江专

户”），账号为 24030120001000621。2016 年 10 月 28 日，甲方已将原

在中国建设银行股份有限公司七台河分行的设立的账号为

23001695551050520285 的账户（以下简称“建行专户”），扣除划转时

产生的相关费用后剩余的全部金额划转至龙江专户。截至 2016 年 10

月 28 日，龙江专户余额为 29,839,119.20 元。该专户仅用于甲方 2015

年非公开发行股票募集资金项目焦炭制 30 万吨稳定轻烃（转型升级）

项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    甲方于 2016 年 3 月 9 日召开的第三届董事会第二十八次会议和

第三届监事会第十六次会议审议通过了《公司用部分闲置募集资金 5
                                2
亿元临时补充流动资金》的议案，将 5 亿元募集资金从建行专户中转

出用于暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月。2016 年 9 月 13

日，甲方已将上述临时补充流动资金的 2.3 亿元募集资金予以归还。

2016 年 10 月 12 日、2016 年 10 月 13 日，甲方已将上述临时补充流

动资金合计 1.5 亿元募集资金予以归还。截至本协议签署之日，甲方

已将临时补充流动资金的 3.8 亿元募集资金提前归还至建行专户中，

尚余 1.2 亿元（以下简称“该笔资金”）用于临时补充流动资金的募集

资金未归还至建行专户，该笔资金使用完毕后，甲方将直接归还至龙

江专户。

    上述募集资金均在本协议监管下。

    （二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付

结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

    （三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代

表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

    丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交

易所上市公司募集资金管理办法》以及甲方制订的募集资金管理制度

对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。

    丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和

乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应

当同时检查专户存储情况。

    （四）甲方授权丙方指定的保荐代表人李冠林、张敏可以随时到

乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其

提供所需的有关专户的资料。

    保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合
                               3
法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况

时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

    （五）乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具真实、准确、完整的

专户对账单，并抄送给丙方。

    （六）甲方 1 次或者 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000

万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募

集资金净额”）的 20%的，甲方应当及时以传真方式通知丙方，同时

提供专户的支出清单。

    （七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换

保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第

十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表

人不影响本协议的效力。

    （八）乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合

丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止

本协议并注销募集资金专户。

    （九）丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉

有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

    （十）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署

并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销

户之日起失效。

    特此公告。

                               宝泰隆新材料股份有限公司董事会

                                    二 O 一六年十一月十七日



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