证券代码：601011     证券简称：宝泰隆    编号：临 2017-082 号


               宝泰隆新材料股份有限公司
          独立董事公开征集委托投票权报告书


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完
整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：

        征集投票权的时间：2017 年 9 月 15 日、2017 年 9 月 18 日

（上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00）

        征集人对所有表决事项的表决意见：同意

        征集人未持有公司股票，根据中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管理办法》

（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照宝泰隆新材料股份

有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事闫

玉昌先生作为征集人就宝泰隆新材料股份有限公司拟于 2017 年 9 月

20 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议的股权激励计划相关

议案向公司全体股东征集投票权

    中国证监会、上海证券交易所及其他政府部门未对本报告书所

述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容

不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述



                               1
    一、征集人声明

    独立董事闫玉昌先生作为征集人，根据《管理办法》及其他独立

董事的委托就宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）

2017 年第五次临时股东大会中所审议的股权激励计划相关议案向全

体股东征集投票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

    征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征

集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信

息披露媒体上进行公告，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完

全基于上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。

    征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已

签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制度中的任

何条款或与之产生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    1、基本情况

    公司名称：宝泰隆新材料股份有限公司

    证券简称：宝泰隆

    证券代码：601011

    法定代表人：焦云

    董事会秘书：王维舟

    联系地址：黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路 16 号公司五楼会

议室


                             2
    公司电话：0464-2915999、2919908

    公司传真：0464-2915999、2919908

    2、征集事项

    由征集人向公司全体股东征集公司 2017 年第五次临时股东大会

审议的股权激励计划相关议案的委托投票权：
  议案序号                                 议案名称
      1      公司 2017 年限制性股票激励计划及摘要
      2      公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
      3      提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项


    3、本委托投票权征集报告书签署日期为 2017 年 8 月 27 日。

    三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见公司于

2017 年 8 月 29 日披露在《上海证券报》、《中国证券报》、

《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临

2017-081 号公告。

    四、征集人基本情况

    1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事闫玉昌先生，其基

本情况如下：

    闫玉昌 男，汉族，生于 1958 年 3 月 12 日，中国国籍，无境

外居留权，中国共产党党员，毕业于中共中央党校函授学院，大学

本科。1992 年至 1994 年任七台河市律师事务所副主任，1994 年至

今任黑龙江宏昌律师事务所主任律师，2008 年至今任七台河市律师

协会副会长，2014 年 12 月至今任宝泰隆新材料股份有限公司独立

董事。

    闫玉昌先生未持有公司股份，不存在《中华人民共和国公司法》、


                                       3
《宝泰隆新材料股份有限公司章程》中规定的不得担任公司董事的

情形。

    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷

有关的重大民事诉讼或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何

协议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人

员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何

利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司的独立董事，参与了公司于 2017 年 8 月 27 日

召开的第四届董事会第八次会议，并对《公司 2017 年限制性股票激

励计划（草案）及摘要》的议案、《公司 2017 年限制性股票激励计

划实施考核管理办法》的议案、《提请股东大会授权董事会办理股权

激励相关事宜》的议案均投了同意票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司

章程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

    （一）征集对象：截至 2017 年 9 月 14 日交易结束时，在中国证

券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登

记手续的公司全体股东。

    （二）征集时间：2017 年 9 月 15 日、2017 年 9 月 18 日（上午

9:30-11:30，下午 13:30-17:00）。

    （三）征集方式：采用公开方式在《中国证券报》、《上海证券


                                   4
报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上发

布公告进行委托投票权征集行动。

    （四）征集程序和步骤

    1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投

票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

    2、向征集人委托的公司董事会秘书办公室提交本人签署的授权

委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授权

委托书及其他相关文件：

    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、

法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本

条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、

授权委托书原件、股东账户卡；

    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经

公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本

人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

    3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内

将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式

并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达

地邮局加盖邮戳日为送达日。

    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人

为：

    联系地址：黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路 16 号公司五楼会


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议室

    收件人：王维舟、唐晶

    联系电话：0464-2915999、2919908

    传     真：0464-2915999、2919908

    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电

话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委

托书”字样。

    （五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师

审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指

定地点；

    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且

授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授

权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判

断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时

间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过

该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

    （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自

或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以


                              6
下办法处理：

    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登

记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人

将认定其对征集人的授权委托自动失效；

    2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并

出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对

征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失

效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人

的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，

并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征

集人将认定其授权委托无效。



    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书




                                        征集人：闫玉昌

                                        2017 年 8 月 27 日




                             7
附件：



              宝泰隆新材料股份有限公司独立董事
                  公开征集委托投票权授权委托书


    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅

读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《宝泰隆新材料股份有

限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》、《宝泰隆新材料股份

有限公司关于召开 2017 年第五次临时股东大会的通知》及其他相关

文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征

集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权

委托，或对本授权委托书内容进行修改。

    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托宝泰隆新材料股份有

限公司独立董事闫玉昌先生作为本人/本公司的代理人出席宝泰隆新

材料股份有限公司 2017 年第五次临时股东大会，并按本授权委托书

指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票

权事项的投票意见：
  序号                     议案名称                     同意   反对   弃权
  1    公司 2017 年限制性股票激励计划及摘要
  2    公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法
       提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股
  3
       票激励计划相关事项

    备注：委托人对上述议案的行使表决权（请在相应的表决意见

项下填写“股票数”）



                                      8
    注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委

托须加盖单位公章。

    如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意

见的，则委托人在此确认：委托人对受托人在此次股东会上代委托人

行使表决权的行为予以确认。受托人无转委托权。本委托书有效期

至本次股东大会结束止。

    委托人姓名（名称）：

    委托人身份证号码（营业执照号码）：

    委托人股东账号：

    委托人持股数：

    委托人签名（盖章）：

    受托人姓名：

    受托人身份证号码：

    受托人签名：

    委托日期：     年    月   日



    附件：受托人的身份证复印件




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