股票代码：601011       股票简称：宝泰隆    编号：临2017-077号



               宝泰隆新材料股份有限公司
           第四届监事会第六次会议决议公告


    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。



    一、会议召开情况

    根据 2017 年 8 月 17 日发出的会议通知，宝泰隆新材料股份有限

公司（以下简称“公司”）第四届监事会第六次会议于 2017 年 8 月 27

日以现场表决方式在吉林省珲春市河南街南森林山大路东原址老六

中 3088 号泰达兰庭宾馆二楼会议室召开。公司监事 3 人，实际参加

会议监事 3 人，监事会主席常万昌先生主持本次会议，公司副总裁兼

董事会秘书王维舟先生出席了本次会议。本次会议的召开及参加表决

的人员与程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法

有效。

    二、会议审议情况

    本次会议共审议六项议案，在事前已与各位监事对议案内容进行

过充分讨论的基础上，会议最终形成如下决议：

    1、审议通过了《公司会计政策变更》的议案

    经审核，监事会认为：公司本次根据财政部新颁布的《企业会计

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准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》和新

修订的《企业会计准则第 16 号——财政补助》的相关要求对公司会

计政策进行变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的有关

规定，审议、表决程序符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的相

关规定，本次会计政策的变更公允的反应了公司的财务状况和经营成

果，不存在损害公司和股东，尤其是中小股东利益的情形。

    具体内容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券

时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2017-078

号公告。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    2、审议通过了《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》的议案

    经审核，监事会认为：公司《2017 年半年度报告全文及摘要》

的编制程序和审议过程符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，

2017 年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所

的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2017 年半年

度的财务状况、经营成果和现金流量，未发现参与 2017 年半年度报

告编制和审议人员有违反保密规定的行为，报告不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券

时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《宝泰隆新材

料股份有限公司 2017 年半年度报告全文及摘要》。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    3、审议通过了《公司 2017 年上半年募集资金存放与实际使用情

                               2
况的专项报告》的议案

    经审核，监事会认为：公司认真按照《募集资金使用管理办法》

的要求管理和使用募集资金，募集资金实际投入项目和承诺投入项目

一致，报告期内，公司未发生募集资金实际投资项目变更的情况。

    具体内容详见公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券

时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临 2017-079

号公告。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    4、审议通过了《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及摘

要》的议案

    经审核，监事会认为：《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制

性股票激励计划（草案）及摘要》的内容符合《公司法》、《证券法》、

《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规

定。公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结

构，健全公司激励机制，增强公司董事（不含独立董事）、高级管理

人员、核心技术人员和核心业务人员的工作积极性，有利于公司可持

续发展，表决程序符合《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及

全体股东利益的情形。

    具 体 内 容 详见公 司 披 露 在上海 证 券 交 易所网 站

（www.sse.com.cn）上的《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制

性股票激励计划（草案）及摘要》。

    该议案须提交公司股东大会审议通过。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

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    5、审议通过了《公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法》的议案

    经审核，监事会认为：《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法》的制定符合《公司法》、 证券法》、

《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》的相关规定，并符合

公司的实际情况，能确保公司 2017 年限制性股票激励计划的顺利实

施，并表决程序符合《公司章程》的相关规定。公司本次限制性股票

激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定

具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达

到本次限制性股票激励计划的考核目的。

    具 体 内 容 详见公 司 披 露 在上海 证 券 交 易所网 站

（www.sse.com.cn）上的《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制

性股票激励计划实施考核管理办法》。

    该议案须提交公司股东大会审议通过。

    表决结果：赞成 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。

    6、审议通过了《核查公司 2017 年限制性股票激励计划的激励

对象名单》的议案

    经审核，监事会认为：公司本次激励计划所确定的激励对象具备

《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定

的任职资格。所确定的激励对象为目前公司董事（不含独立董事）、

高级管理人员、核心业务人员和核心技术人员，不包括独立董事、监

事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配

偶、父母、子女。不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当

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人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定

为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被

中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不

存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的

情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，

该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条

件，符合《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划

（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司激励对象的主体资格合

法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司

内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于

股东大会审议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核及公

示情况的说明。

    《宝泰隆新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划激励

对象名单》公司披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上。

    表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。

    三、备查文件

    宝泰隆新材料股份有限公司第四届监事会第六次会议决议。

    特此公告。



                              宝泰隆新材料股份有限公司监事会

                                     二 O 一七年八月二十七日



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