宝泰隆新材料股份有限公司监事会
 关于 2017 年限制性股票激励对象名单（调整后）
                 公示情况说明及审核意见


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。


    宝泰隆新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 8
月 27 日召开了第四届监事会第六次会议，审议通过《公司 2017 年
限制性股票激励计划（草案）及摘要》和《核查公司 2017 年限制性
股票激励计划的激励对象名单》的议案，并于 2017 年 8 月 29 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上公告了《宝泰隆新材料
股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划的激励对象名单》。根据
《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的
规定，公司对 2017 年限制性股票激励计划的激励对象名单在公司内
部进行了公示。
    公示期间，公司董事会对内幕信息知情人在 2017 年限制性股票
激励计划（以下简称“激励计划”）草案公告前 6 个月内买卖公司
股票的情况进行了自查，自查结果显示其中 10 名激励对象本人在知
悉公司筹划激励计划事项后至公司公开披露激励计划草案期间存在
买卖公司股票的行为。依据《上市公司股权激励管理办法》的相关
规定，上述 10 人不得成为公司本次激励计划的激励对象。
    鉴于上述事项，公司取消了上述 10 人激励对象资格，调整了激


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励对象名单和授予数量。并于 2017 年 9 月 8 日召开了第四届监事会
第七次会议，审议通过了《调整公司 2017 年限制性股票激励计划激
励对象及授予数量》、《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）
（修订稿）及摘要》和《核查公司 2017 年限制性股票激励计划的激
励对象名单》的议案。
    现将公司监事会对本次调整后激励对象名单的公示情况说明及
审核意见公告如下：
    一、公示情况
    激励对象名单的内部公示期间为 2017 年 8 月 30 日至 2017 年 9
月 8 日，内部公示期间，公司未收到任何关于本次激励对象名单的
异议。
    二、监事会对拟激励对象的核查情况
    公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励
对象与公司或子公司签订的劳动合同、拟激励对象在公司或子公司
担任的职务及其任职文件等相关文件和凭证。
    三、监事会审核意见
    经核查，调整后的激励对象均为公司董事、高级管理人员、核
心技术人员或核心业务人员，均为公司正式在职员工。激励对象中
无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女。
    经核查，调整后的激励对象不存在下列情形：
    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派


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出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
   （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员的情形的；
   （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   （六）中国证监会认定的其他情形。
   监事会认为：本次修订后的激励计划所确定的激励对象具备
《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文
件规定的任职资格，且满足《上市公司股权激励管理办法》等有关
法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《宝泰隆
新材料股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）（修订
稿）》及摘要规定的激励对象范围，其作为本次调整后的激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。


   特此说明。




                             宝泰隆新材料股份有限公司监事会
                                       二 O 一七年九月十一日




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