证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2020-044
债券代码:143285 债券简称:G17 风电 1
债券代码:143723 债券简称:G18 风电 1
中节能风力发电股份有限公司
2020 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2020 年 5 月 28 日
(二) 股东大会召开的地点：北京市海淀区西直门北大街 42 号节能
大厦 A 座 12 层会议室
(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 51
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,557,673,700
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有 61.5482
表决权股份总数的比例（%）
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主
持情况等。
本次会议由公司第四届董事会召集，由董事长刘斌主持。会议召
集及召开程序符合公司法和公司章程的有关规定，会议合法有效。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、 公司在任董事 8 人，出席 1 人，董事裴红卫、刘健平、王利娟、
胡正鸣、秦海岩、姜军、李宝山因新冠肺炎疫情防控原因未出席
本次会议；
2、 公司在任监事 3 人，出席 1 人，监事王琰、沈坚因新冠肺炎疫
情防控原因未出席本次会议；
3、 董事会秘书罗杰出席了会议；总会计师罗锦辉列席了会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.00 关于公司本次非公开发行 A 股股票方案（二次修订）的议案
1.01 议案名称：发行方式和发行时间
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,975,700 99.4856 3,401,900 0.5143 100 0.0001
1.02 议案名称：发行对象和认购方式
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,975,700 99.4856 3,401,900 0.5143 100 0.0001
1.03 议案名称：定价基准日和发行价格
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,975,800 99.4856 3,401,900 0.5144 0 0.0000
1.04 议案名称：发行数量
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,869,000 99.4694 3,508,600 0.5304 100 0.0002
1.05 议案名称：限售期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,975,700 99.4856 3,401,900 0.5143 100 0.0001
1.06 议案名称：本次非公开发行股票决议的有效期
审议结果：通过
表决情况：
股东类 同意 反对 弃权
型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A股 657,975,700 99.4856 3,401,900 0.5143 100 0.0001
2 议案名称：关于公司非公开发行 A 股股票预案（二次修订稿）的
议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 657,975,700 99.4856 2,997,500 0.4532 404,500 0.0612
3 议案名称：关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措
施（二次修订稿）的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 2,554,271,700 99.8669 2,997,500 0.1171 404,500 0.0160
4 议案名称：关于解除与中国节能环保集团有限公司签订的原认购
协议并重新签署<附生效条件的非公开发行股票认购协议>暨关联
交易的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 658,150,300 99.5120 2,822,900 0.4268 404,500 0.0612
5 议案名称：关于提请股东大会延长授权公司董事会及其授权人士全
权办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
股东 同意 反对 弃权
类型 票数 比例（%） 票数 比例 票数 比例
（%） （%）
A 股 2,554,271,700 99.8669 2,997,600 0.1172 404,400 0.0159
(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
议案 议案名称 同意 反对 弃权
序号 票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例
（%）
1.00 关于公司本次非 - - - - - -
公开发行 A 股股
票方案（二次修
订）的议案
1.01 发行方式和发行 12,716,834 78.8942 3,401,900 21.1051 100 0.0007
时间
1.02 发行对象和认购 12,716,834 78.8942 3,401,900 21.1051 100 0.0007
方式
1.03 定价基准日和发 12,716,934 78.8948 3,401,900 21.1052 0 0.0000
行价格
1.04 发行数量 12,610,134 78.2322 3,508,600 21.7670 100 0.0008
1.05 限售期 12,716,834 78.8942 3,401,900 21.1051 100 0.0007
1.06 本次非公开发行 12,716,834 78.8942 3,401,900 21.1051 100 0.0007
股票决议的有效
期
2 关于公司非公开 12,716,834 78.8942 2,997,500 18.5962 404,500 2.5096
发行 A 股股票预
案（二次修订稿）
的议案
3 关于公司非公开 12,716,834 78.8942 2,997,500 18.5962 404,500 2.5096
发行股票摊薄即
期回报及采取填
补措施（二次修
订稿）的议案
4 关于解除与中国 12,891,434 79.9774 2,822,900 17.5130 404,500 2.5096
节能环保集团有
限公司签订的原
认购协议并重新
签署<附生效条
件的非公开发行
股票认购协议>
暨关联交易的议
案
5 关于提请股东大 12,716,834 78.8942 2,997,600 18.5968 404,400 2.5090
会延长授权公司
董事会及其授权
人士全权办理本
次非公开发行股
票相关事宜有效
期的议案
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、议案 1 为逐项表决的议案，其中 6 个子议案均审议通过；
2、议案 1-4 为特别决议议案，已获得有效表决权股份总数的 2/3 以
上通过；
3、关联股东中国节能环保集团有限公司为公司的控股股东（所持有
表决权股份数量为 1,896,296,000 股）、关联股东中节能资本控股有
限 公 司 为公 司控股 股 东 控制 的企业 （ 所 持有 表决权 股 份 数量 为
3,669,728 股），在审议议案 1、2、4 时，均已回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：高司雨、马成燕
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、
《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定；本次股东大
会现场参会人员的资格合法有效，召集人的资格合法有效；本次股东
大会现场会议的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和董事会秘书签字确认并加盖董事会印章的股东大会
决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
中节能风力发电股份有限公司
2020 年 5 月 29 日
