证券代码：601016       证券简称：节能风电        公告编号：2023-001
债券代码：143723       债券简称：G18 风电 1
转债代码：113051       转债简称：节能转债
债券代码：137801       债券简称：GC 风电 01



         中节能风力发电股份有限公司
         可转债转股结果暨股份变动公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


重要内容提示：
 转股情况：截至 2022 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,141,000
   元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 282,665 股，
   占节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.005639%。
 未转股可转债情况：截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的节能
   转债金额为人民币 2,998,859,000 元，占节能转债发行总量的比
   例为 99.9620%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张，每张面值 100 元人民
币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限
6 年。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券
                                  1
     交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
              根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
     有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
     说明书》”）的约定，公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
     27 日起可转换为公司 A 股普通股，初始转股价格为人民币 4.05 元/
     股，转股期起止日期：2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。
              二、可转债本次转股情况
              2021 年 12 月 27 日至 2022 年 12 月 31 日期间，累计已有人民币
     1,141,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 282,665
     股，占节能转债转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.005639%。
              截至 2022 年 12 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人民币
     2,998,859,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9620%。
              三、股本变动情况
                                                                                 单位：股
                                                                                 变动后
                           变动前        2022 年第四季度
    股份类别                                                  配股发行      （2022 年 12 月 31
                    （2022 年 9 月 30 日） 可转债转股数量
                                                                                  日）
有限售条件流通股         531,830,319               -              -           531,830,319
无限售条件流通股      4,480,718,137           6,209         1,462,523,613    5,943,247,959
     总股本           5,012,548,456           6,209         1,462,523,613    6,475,078,278




              四、其他
              投资者如需了解“节能转债”的详细情况，请查阅公司于 2021
     年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有
     限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
         联系部门：公司证券事务部
         联系电话：010-83052221


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特此公告。


             中节能风力发电股份有限公司董事会
                             2023 年 1 月 4 日




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