证券代码：601020           证券简称：华钰矿业     公告编号：临 2021-002 号
转债代码：113027           转债简称：华钰转债
转股代码：191027           转股简称：华钰转股




                     西藏华钰矿业股份有限公司
                 可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    重要内容提示：
     转股情况： 华钰转债”自 2020 年 9 月 30 日至 2020 年 12 月 31 日期间，
转股的金额为人民币 235,000 元，因转股形成的股份数量为 23,098 股，占可转
债转股前西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“华钰矿业”）已发
行股份总额的 0.0044%。截至 2020 年 12 月 31 日，累计共有人民币 314,598,000
元华钰转债转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 30,933,273 股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的 5.8818%。
     未转股可转债情况：截至 2020 年 12 月 31 日，尚未转股的华钰转债金额
为人民币 325,402,000 元，占华钰转债发行总量的比例为 50.8441%。


    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核
准西藏华钰股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]786
号）核准，公司于 2019 年 6 月 14 日向社会公开发行 640 万张可转换公司债券（以
下分别简称“本次发行”、“可转债”），每张面值 100 元，发行总额为人民币
64,000 万元，期限 6 年。
    经上海证券交易所自律监管决定书[2019]125 号文同意，公司 64,000 万元
可转换公司债券于 2019 年 7 月 10 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华

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钰转债”，债券代码“113027”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和《西藏华
钰股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明
书》”）的约定，公司本次发行的“华钰转债”自可转换公司债券发行结束之日
起满六个月后的第一个交易日，即 2019 年 12 月 20 日起可转换公司 A 股普通股
股票，初始转股价格为 10.17 元/股。具体内容详见公司于 2019 年 12 月 14 日在
指定信息披露媒体上披露的《关于“华钰转债”开始转股的公告》（公告编号：
临 2019-095 号）。


    二、可转债本次转股情况
    华钰转债自 2020 年 9 月 30 日至 2020 年 12 月 31 日期间，转股的金额为
235,000 元，因转股形成的股份数量为 23,098 股，占华钰转债转股前公司已发
行股份总额的 0.0044%。截至 2020 年 12 月 31 日，累计有 314,598,000 元华钰
转债转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 30,933,273 股，占可转债转股
前公司已发行股份总额的 5.8818%，尚未转股的华钰转债金额为 325,402,000 元，
占华钰转债发行总量的比例为 50.8441%。



    三、股份变动情况
                                                                    单位：股
                  变动前                                       变动后
股份类别                           本次可转债转股（股）
            （2020 年 9 月 30 日）                      （2020 年 12 月 31 日）
有限售条
                 1,352,865                  0                 1,352,865
件流通股
无限售条
                553,771,215              23,098              553,794,313
件流通股
  总股本        555,124,080              23,098              555,147,178



    四、其他
    联系部门：董事会办公室
    咨询电话：010-64937589


                                     2
特此公告。




                 西藏华钰矿业股份有限公司董事会
                                2021 年 1 月 5 日




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