证券代码：601038              证券简称：一拖股份     公告编号：临 2020-33


                        第一拖拉机股份有限公司

 关于 2020 年第一次临时股东大会及 2020 年第一次 A 股、H 股

           类别股东会议取消议案及增加临时提案的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




一、     股东大会有关情况



    1. 股东大会类型和届次：


    2020 年第一次临时股东大会、2020 年第一次 A 股类别股东会议及 2020 年
第一次 H 股类别股东会议


    2. 股东大会召开日期：2020 年 7 月 24 日


    3. 股权登记日


       股份类别         股票代码      股票简称       股权登记日
         Ａ股            601038       一拖股份        2020/7/15




二、     取消议案及增加临时提案的情况说明



    （一）取消议案的情况说明

       1.取消议案名称


                                       1
     （1）2020 年第一次临时股东大会取消议案名称

        序号                           议案名称

        2.00    审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案

         3      审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
                审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用
         4
                可行性报告的议案
                审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发行股票相
         13
                关事宜的议案



     （2）2020 年第一次 A 股类别股东会议取消议案名称


        序号                           议案名称

        1.00    审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案

         2      审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
                审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发行股票相
         5
                关事宜的议案


   （3）2020 年第一次 H 股类别股东会议取消议案名称


        序号                           议案名称

        1.00    审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案

         2      审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
                审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发行股票相
         5
                关事宜的议案

   2.取消议案原因
    由于前述议案内容已被公司 2020 年 7 月 7 日召开的第八届董事会第十九次
会议审议通过的议案修订更新，为避免歧义及导致股东误解，公司董事会作为股
东大会召集人，决定取消上述议案。

    （二）增加临时提案的情况说明
                                   2
   1. 提案人：中国一拖集团有限公司


   2. 提案程序说明


    公司已于 2020 年 6 月 5 日公告关于召开 2020 年第一次临时股东大会、2020
年第一次 A 股类别股东会议及 2020 年第一次 H 股类别股东会议的通知，单独持
有 41.66%股份的股东中国一拖集团有限公司，在 2020 年 7 月 7 日提出临时提案
并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上市公司股东大会规则》有
关规定，现予以公告。


   3. 临时提案的具体内容


    为确保公司本次非公开发行 A 股股票方案顺利实施，控股股东中国一拖集团
有限公司提出增加以下临时提案：
    （1）审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案（修订版）；
    （2）审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案（修订版）；
    （3）审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报
告的议案（修订版）；
    （4）审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案
（修订版）；
   上述四项临时提案已经公司第八届董事会第十九次会议审议通过，有关提案
具体内容详见公司于 2020 年 7 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《一拖股份第八届董事会第十九次会议决议公告》、《一拖股份关于 2020
年度非公开发行股票预案修订情况说明的公告》、《一拖股份 2020 年非公开发行
A 股股票预案（修订稿）》、《一拖股份 2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用
可行性分析报告（修订稿）》及《一拖股份 2020 年第一次临时股东大会及 2020
年第一次 A/H 股类别股东会会议资料》。


三、   除了上述取消议案及增加临时提案事项外，于 2020 年 6 月 5 日公告的


   原股东大会通知事项不变。

                                     3
四、     增加临时提案后股东大会的有关情况。



       (一) 现场会议召开的日期、时间和地点


    召开日期时间：2020 年 7 月 24 日 14 点 15 分
    召开地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室


       (二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。


    网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
    网络投票起止时间：自 2020 年 7 月 24 日至 2020 年 7 月 24 日
    采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。


       (三) 股权登记日


   原通知的股东大会股权登记日不变。


       (四) 股东大会议案和投票股东类型

          1、2020 年第一次临时股东大会审议议案及投票股东类型

                                                          投票股东类型
序号                     议案名称
                                                            全体股东
非累积投票议案
1       审议及批准关于公司符合非公开发行 A 股股票
                                                                   √
        条件的议案
2.00    审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案
                                                                   √
        的议案（修订版）
2.01    发行股票的种类和面值                                       √
2.02    发行方式及发行时间                                         √
2.03    发行对象及认购方式                                         √
2.04    定价基准日、发行价格及定价原则                             √
2.05    发行数量                                                   √
2.06    募集资金数量及用途                                         √
                                     4
2.07       限售期                                               √
2.08       上市地点                                             √
2.09       滚存利润分配                                         √
2.10       决议的有效期                                         √
3          审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案
                                                                √
           的议案（修订版）
4          审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票募集
                                                                √
           资金使用可行性分析报告的议案（修订版）
5          审议及批准关于公司无需编制前次募集资金使
                                                                √
           用情况报告的议案
6          审议及批准关于公司与认购对象签署附条件生
           效的非公开发行 A 股股票之股份认购协议的议            √
           案
7          审议及批准关于本次非公开发行 A 股股票涉及
                                                                √
           关联交易事项的议案
8          审议及批准关于中国一拖集团有限公司免于以
                                                                √
           要约收购方式增持公司股份的议案
9          审议及批准关于申请清洗豁免的议案                     √
10         审议及批准关于公司本次非公开发行 A 股股票
                                                                √
           摊薄即期回报及填补措施的议案
11         审议及批准关于相关承诺主体作出本次非公开
                                                                √
           发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
12         审议及批准关于公司《未来三年（2020-2022
                                                                √
           年）股东回报规划》的议案
13         审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发
                                                                √
           行股票相关事宜的议案（修订版）
14         审议及批准关于制订公司《独立董事工作制度》
                                                                √
           的议案
15         审议及批准关于修订公司《投资经营决策制度》
                                                                √
           的议案



      2、2020 年第一次 A 股类别股东会议审议议案及投票股东类型


                                                        投票股东类型
    序号                    议案名称
                                                          A 股股东

非累积投票议案
           审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案
    1.00                                                     √
           的议案（修订版）
    1.01   发行股票的种类和面值                              √
                                       5
 1.02     发行方式及发行时间                                √

 1.03     发行对象及认购方式                                √

 1.04     定价基准日、发行价格及定价原则                    √

 1.05     发行数量                                          √

 1.06     募集资金数量及用途                                √

 1.07     限售期                                            √

 1.08     上市地点                                          √

 1.09     滚存利润分配                                      √

 1.10     决议的有效期                                      √
          审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案
  2                                                         √
          的议案（修订版）
          审议及批准关于本次非公开发行 A 股股票涉及
  3                                                         √
          关联交易事项的议案
          审议及批准关于公司与认购对象签署附条件生
  4       效的非公开发行 A 股股票之股份认购协议的议         √
          案
          审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发
  5                                                         √
          行股票相关事宜的议案（修订版）


      （三）2020 年第一次 H 股类别股东会议审议议案及投票股东类型


                                                       投票股东类型
 序号                     议案名称
                                                         H 股股东

非累积投票议案
          审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案
 1.00                                                       √
          的议案（修订版）
 1.01     发行股票的种类和面值                              √

 1.02     发行方式及发行时间                                √

 1.03     发行对象及认购方式                                √

 1.04     定价基准日、发行价格及定价原则                    √

 1.05     发行数量                                          √

                                     6
 1.06    募集资金数量及用途                                     √

 1.07    限售期                                                 √

 1.08    上市地点                                               √

 1.09    滚存利润分配                                           √

 1.10    决议的有效期                                           √
         审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案
  2                                                             √
         的议案（修订版）
         审议及批准关于本次非公开发行 A 股股票涉及
  3                                                             √
         关联交易事项的议案
         审议及批准关于公司与认购对象签署附条件生
  4      效的非公开发行 A 股股票之股份认购协议的议              √
         案
         审议及批准关于授权董事会办理本次非公开发
  5                                                             √
         行股票相关事宜的议案（修订版）


1、 各议案已披露的时间和披露媒体
        上述议案已分别于 2020 年 4 月 23 日、2020 年 5 月 28 日及 2020 年 7 月
   7 日召开的公司第八届董事会第十七次、第十八次及第十九次会议审议通过。
   董事会决议公告及其他相关公告已分别于 2020 年 4 月 24 日、2020 年 5 月 29
   日及 2020 年 7 月 8 日刊登在本公司指定披露媒体 《中国证券报》、《上海证
   券报》与上海证券交易所网站、香港交易所有限公司网站。
2、 特别决议议案：2020 年第一次临时股东大会之议案 2-4、6-9、13；2020 年
   第一次 A 股类别股东会议之议案 1-5；2020 年第一次 H 股类别股东会议之议
   案 1-5；其中议案 9 需经出席会议的非关联股东所持表决权的四分之三以上
   表决通过；其他特别决议案需经出席会议的非关联股东所持表决权的三分之
   二以上表决通过。

3、 对中小投资者单独计票的议案：2020 年第一次临时股东大会之议案 1-7、
   10-13

4、 涉及关联股东回避表决的议案：2020 年第一次临时股东大会之议案 2-4、6-9、
   13；2020 年第一次 A 股类别股东会议之议案 1-5；2020 年第一次 H 股类别股
   东会议之议案 1-5。

                                      7
   2020 年第一次临时股东大会应回避表决的关联股东名称：中国一拖集团有限
公司及其关联人；2020 年第一次 A 股类别股东会议应回避表决的关联股东名称：
中国一拖集团有限公司及其关联人。

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无


五、   说明


    本公告后附的《2020 年第一次临时股东大会授权委托书（修订版）》及《2020
年第一次 A 股类别股东会议授权委托书（修订版）》将取代本公司于 2020 年 6
月 5 日发布的《第一拖拉机股份有限公司关于召开 2020 年第一次临时股东大会、
2020 年第一次 A 股类别股东会议及 2020 年第一次 H 股类别股东会议的通知》中
所附的相关授权委托书。

    特此公告。




                                            第一拖拉机股份有限公司董事会
                                                          2020 年 7 月 8 日




    附件 1：2020 年第一次临时股东大会授权委托书（修订版）
    附件 2：2020 年第一次 A 股类别股东会议授权委托书（修订版）




附件 1：2020 年第一次临时股东大会授权委托书（修订版）



                               授权委托书

                                    8
第一拖拉机股份有限公司：

        兹委托           先生（女士）代表本单位（或本人）出席召开的贵公司
2020 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：


 序号              非累积投票议案名称          同意     反对    弃权
          审议及批准关于公司符合非公开发
  1
          行 A 股股票条件的议案
          审议及批准关于公司非公开发行 A 股
 2.00
          股票方案的议案（修订版）
 2.01     发行股票的种类和面值

 2.02     发行方式及发行时间

 2.03     发行对象及认购方式

 2.04     定价基准日、发行价格及定价原则

 2.05     发行数量

 2.06     募集资金数量及用途

 2.07     限售期

 2.08     上市地点

 2.09     滚存利润分配

 2.10     决议的有效期
          审议及批准关于公司非公开发行 A 股
  3
          股票预案的议案（修订版）
          审议及批准关于公司非公开发行 A 股
  4       股票募集资金使用可行性分析报告
          的议案（修订版）
          审议及批准关于公司无需编制前次
  5
          募集资金使用情况报告的议案
          审议及批准关于公司与认购对象签
  6       署附条件生效的非公开发行 A 股股票
          之股份认购协议的议案
          审议及批准关于本次非公开发行 A 股
  7
          股票涉及关联交易事项的议案
                                        9
         审议及批准关于中国一拖集团有限
  8      公司免于以要约收购方式增持公司
         股份的议案
         审议及批准关于申请清洗豁免的议
  9
         案
         审议及批准关于公司本次非公开发
  10     行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
         的议案
         审议及批准关于相关承诺主体作出
  11     本次非公开发行股票摊薄即期回报
         采取填补措施的承诺
         审议及批准关于公司《未来三年
  12     （2020-2022 年）股东回报规划》的
         议案
         审议及批准关于授权董事会办理本
  13     次非公开发行股票相关事宜的议案
         （修订版）
         审议及批准关于制订公司《独立董事
  14
         工作制度》的议案
         审议及批准关于修订公司《投资经营
  15
         决策制度》的议案



委托人签名（盖章）：                    受托人签名：


委托人身份证号：                        受托人身份证号：


                                        委托日期：2020 年    月   日


备注：


委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。


附件 2：2020 年第一次 A 股类别股东会议授权委托书（修订版）


                               授权委托书
第一拖拉机股份有限公司：

                                   10
       兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 7 月

24 日召开的贵公司 2020 年第一次 A 股类别股东会议，并代为行使表决权。


委托人持普通股数：


委托人股东帐户号：



序号              非累积投票议案名称                同意   反对   弃权
       审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票方案
1.00
       的议案（修订版）
1.01   发行股票的种类和面值

1.02   发行方式及发行时间

1.03   发行对象及认购方式

1.04   定价基准日、发行价格及定价原则

1.05   发行数量

1.06   募集资金数量及用途

1.07   限售期

1.08   上市地点

1.09   滚存利润分配

1.10   决议的有效期
       审议及批准关于公司非公开发行 A 股股票预案
  2
       的议案（修订版）
       审议及批准关于本次非公开发行 A 股股票涉及
  3
       关联交易事项的议案
       审议及批准关于公司与认购对象签署附条件
  4    生效的非公开发行 A 股股票之股份认购协议的
       议案
       审议及批准关于授权董事会办理本次非公开
  5
       发行股票相关事宜的议案（修订版）



委托人签名（盖章）：                     受托人签名：


                                    11
委托人身份证号：                         受托人身份证号：


                                         委托日期：2020 年   月   日


备注：

1.委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，
对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表
决。




                                    12