第一拖拉机股份有限公司
                独立董事 2021 年述职报告

    2021 年，第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）经

营情况持续向好，经营业绩水平大幅提升，作为公司独立董事，

我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》、公司《章程》

及《独立董事工作制度》等有关规定，勤勉尽责，立足保障上市

公司及股东，特别是中小股东的合法权益，牢守公司合规经营底

线，促进公司实现高质量发展。现将 2021 年度履职情况报告如

下：

       一、独立董事的基本情况

    截至本报告期末，公司第八届董事会由 8 名董事组成，其中

杨敏丽女士、王玉茹女士和薛立品先生 3 人为独立董事，分别是

农机行业、经济、财务领域的资深专家，其中薛立品先生是香港

会计师公会资深会员及英国特许会计师公会资深会员，拥有五年

以上审计及财务经验，为会计专业人士。公司现任独立董事人数、

专业背景符合上市公司建立独立董事制度的要求。

    公司董事会下设战略、投资及可持续发展委员会、提名委员

会、薪酬委员会和审核委员会四个专门委员会，其中提名委员会、

薪酬委员会和审核委员会主要由独立董事组成，并担任委员会主

席。

    我们作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事、董事

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会专门委员会委员以外的其他任何职务，未在公司主要股东单位

任职，也不存在其他任何影响本人独立性的情况，具备中国证监

会《上市公司独立董事规则》及联交所《上市规则》第3.13条所

要求的独立性。

    三、独立董事年度履职情况

    1、出席董事会、股东大会及发表意见情况

    2021 年，公司共召开董事会 10 次、股东大会 5 次，独立董

事均亲自出席，每次会议我们均认真审阅公司报送的会议资料和

相关材料，及时、充分地了解公司的经营状况和潜在风险，并在

董事会上充分发表意见，独立行使职权，坚持维护投资者，尤其

是中小投资者利益。2021 年度，我们未对公司股东大会、董事

会会议议案及其他事项提出异议。

    2、出席董事会专门委员会及其他会议情况

    2021 年，公司共召开董事会审核委员会 7 次、董事会薪酬

委员会 3 次，我们严格按照公司董事会各专门委员会《工作细则》

的相关要求，规范履职，事前对各专项重大事项进行讨论；独立

董事发表合理化意见和建议，对相关事项进行充分审议后提交董

事会，为董事会决策提供支持。

    四、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    1、关联交易情况

    2021 年，我们对提交董事会审议的各项关联交易事项均进

行了认真的审阅、研究，并就公司 2022 年-2024 年持续关联交
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易事项与公司独立财务顾问进行充分沟通，依照相关程序进行审

核，发表独立意见并出具独立董事委员会函件。我们认为，公司

报告期内发生的关联交易事项属于公司日常及正常的业务需要，

各项协议交易条款按照一般商业条款或不逊于独立第三方商业

条款订立，审议程序符合两地上市规则及相关规定，不存在损害

公司和中小股东利益的情形。

    2、对外担保及关联方资金占用情况

    2021 年，我们对公司对外担保及关联方资金占用情况发表

了独立意见，认为公司对外提供担保均按照中国证监会关于上市

公司对外提供担保及公司《对外担保管理制度》的规定，履行相

应决策程序，没有发生违规担保情况。也不存在控股股东及其他

关联方非经营性资金占用的情形。

    3、募集资金使用情况

    2021 年，公司募集资金净额 6.94 亿元足额划转至公司募集

资金专户，并全部按照募集资金用途补充流动资金。我们认为公

司 2021 年度募集资金使用、存放及管理均按规定履行了相应审

批程序，并及时进行信息披露，符合中国证券监督管理委员会、

上海证券交易所及公司关于募集资金管理的规定。

    4、业绩预告及业绩快报情况

    经公司初步测算，预计公司 2020 年度净利润同比增幅超过

50%，公司根据上海证券交易所《上市规则》规定于 2021 年 1 月

底前发布了 2020 年度业绩预增公告。我们认为，公司发布的预
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增公告符合上市公司信息披露要求，有利于提高公司透明度，可

更好地保护中小投资者的合法权益，公司最终公布的年度业绩没

有偏离业绩预告。

    5、聘任或者更换会计师事务所情况

    我们认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务

从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，在 2020

年度，认真履行职责，独立、客观、公正地完成了审计工作，能

够满足公司相关业务的工作要求。同意续聘大华会计师事务所

（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务审计及内控审计机构，

并提请公司 2020 年度股东周年大会审议通过，报告期内，大华

会计师事务所（特殊普通合伙）尽职地完成了公司 2021 年度审

计工作。

    6、现金分红情况

    2021 年 6 月，公司 2020 年度股东周年大会审议通过了 2020

年度利润分配方案。我们认为公司 2020 年度现金股利分配预案

综合考虑了公司的实际经营情况和战略发展需要，以及对投资者

合理回报等因素，符合监管规定和本公司现金分红政策。

    7、公司及股东承诺履行情况

    2021 年，公司及控股股东、实际控制人均遵守各自承诺，

未发生违反承诺情况。

    8、信息披露的执行情况

    公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理
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办法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性

文件和《公司章程》《公司信息披露管理制度》等规定，认真履

行信息披露义务。报告期内，公司未发生重大会计差错更正，未

遗漏任何重大信息，亦未发生业绩预告修正等情况。有效维护了

公司及广大投资者的合法权益。

    五、考察公司日常经营及与管理层保持沟通情况

    2021 年，我们深入了解公司生产经营，与管理层保持良好

沟通。定期听取经理层关于公司经营情况的汇报，并结合自身专

业所长，对公司战略执行、经营发展提出意见。公司每半年向我

们汇报董事会决议的执行情况，使我们有效掌握决议执行进度，

并对决议执行过程中出现的问题及时做出判断。此外，我们和公

司管理层之间的沟通由会上延伸至会下，公司管理层可及时、专

业地为我们履职提供支持。

    综上所述，作为独立董事，我们严格按照《公司法》《证券

法》和《上市公司独立董事规则》等法律、法规及公司《章程》

《独立董事工作制度》的要求，本着客观、公正、独立的原则，

其实履行职责，参与公司重大事项的决策，勤勉尽责，充分发挥

独立董事的作用，切实维护公司的整体利益及果冻尤其是中小股

东的合法权益。

    特此报告。




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