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公司公告

一拖股份:一拖股份2021年度股东周年大会会议资料2022-04-08  

                        2021 年度股东周年大会
      会议资料




     2022 年 5 月
                       目       录

一、会议须知…………………………………………………2

二、会议议程…………………………………………………3

三、会议议案…………………………………………………4




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             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

                                 会 议 须 知

       为维护全体股东的合法权益,确保第一拖拉机股份有限公司(以下简
称“公司”)2021 年度股东周年大会(以下称“本次会议”)的正常秩序和
议事效率,保证本次会议顺利进行,公司根据中国证监会发布的《上市公
司股东大会规则》、公司《章程》等文件的要求,现就会议有关事项通知
如下:
       一、参会股东及股东代表须携带身份证明(股票账户卡、身份证等)
及相关授权文件原件办理会议登记手续及有关事宜。出席本次会议的股东
及股东代表应于 2022 年 5 月 13 日(星期五)下午 2:00-2:30 办理会议登
记。
       二、出席本次会议的人员须将手机调至振动或关机,听从大会工作人
员安排,共同维护股东大会的正常秩序。谢绝个人进行录音、拍照及录像。
       三、在会议集中审议议案过程中,参会股东请按大会主席指定的顺序
发言和提问。为提高会议效率,每位股东发言时间应控制在五分钟之内,
发言内容应围绕本次会议审议的议案,简明扼要,同一股东或股东代表发
言不超过两次。
       四、参会股东依法享有发言权、表决权等权利。参会股东要求发言时
不得打断会议报告人的报告或其他股东的发言。股东要求发言时请先举
手示意。
       五、对于涉及公司商业秘密的提问,会议主持人或相关负责人将在保
密的基础上尽量说明。
       六、会议议案以外的问题,可在指定时间与管理层进行交流。




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                                会议议程

现场会议时间:2022 年 5 月 13 日下午 2:30
网络投票时间:2022 年 5 月 13 日上午 9:30-11:30
                                下午 1:00-3:00
会议召开地点:河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室
会议议程:

 序号                             会议事项
  一    宣布会议开始
  二    推选计票人、监票人

  三    审议议案
   1    公司 2021 年度董事会报告
   2    公司 2021 年度监事会工作报告
   3    公司 2021 年度经审计财务报告
        公 司 2021 年 度 利 润 分 配 预 案 : 以 公 司 现 有 总 股 本
   4    1,123,645,275 股为基数向全体股东分派 2021 年度现金股
        利,拟分派现金股利人民币 0.117 元/股(含税)。
        续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司 2022
   5    年度财务审计及内控审计机构,并授权董事会确定审计费
        用。
  四    独立董事述职

  五    股东或股东代表提问

  六    记名投票表决所有议案,统计现场会议表决结果
  七    现场会议休会,等待网络投票结果
  八    宣布本次会议表决结果及本次会议决议
  九    律师宣读见证意见
  十    会议结束

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 2021 年度股东周年大会议案一
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                                                   2021 年度董事会报告

各位股东及股东代表:


       2021 年,第一拖拉机股份有限公司(以下简称“公司”)董事会紧紧围绕公司

发展战略和年度经营计划,严格履行公司《章程》赋予的各项职责,不断完善公司

法人治理结构,提升公司治理水平,督促董事会决议执行,实现了公司经营业绩的

稳健增长。

       一、2021 年公司经营情况

       在国家持续夯实农业生产基础,大力促进提高农业综合生产能力等各项政策措

施的引领下,全国各地高度重视农业生产和粮食增产,带动国内拖拉机行业市场需

求实现增长。据农机工业协会数据显示,2021 年行业骨干企业大中型拖拉机销量

31.50 万台,同比增长 3.62%。同时,随着引入拖拉机 K 值(拖拉机最小使用质量与

功率的比值)指标,农机购置补贴政策不断调整优化,国内拖拉机行业市场竞争更

为规范有序,对于具备较强综合竞争实力的行业重点企业,更有利于发挥产品和市

场竞争优势。

          公司在“十四五”开局之年抢跑冲刺,在农机行业面临新变化、市场竞争更趋

激烈、原材料价格快速上涨的背景下,推进落实“抢市场、控成本,增效益、促发

展”等重点任务,企业经营发展继续保持良好态势。报告期内,公司实现营业总收

入 93.34 亿元,同比增幅 23.10%;归属于上市公司股东净利润 4.38 亿元,同比增幅


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56.42%。

    (一)有效应对行业变化、把握市场机遇,主导产品市场份额持续提升

    报告期内,公司锚定用户需求和产业发展方向,有效发挥在产品、研发、渠道、

服务等方面的综合优势,积极响应用户对高性价比产品、大型高效农机产品的迫切

需求,持续优化产品组合,调整完善销售政策,全年实现大中型拖拉机销售 6.93 万

台,同比增长 29.35%,高于行业整体水平 25.73 个百分点。柴油机业务通过发挥专

业化配套服务优势,全年“东方红”柴油机总销量 13.86 万台,公司对收获机械、

工程机械等外部客户配套规模同比增长,外部市场配套销量增幅 10.87%。

    在促进市场销售方面,公司增强营销工作灵活度,有效提升营销渠道的运营质

量和市场贡献度,传统优势经销渠道销量进一步提升,薄弱区域市场贡献度呈现改

善。在产品研发创新方面,公司立足当前市场需求,加快研发成果产业化应用,推

出“东方红”-LX1604 专业版、LD2104 爬行挡、LW3204 大马力机型及中轮拖 SK50-

70 马力段产品,满足用户的个性化、差异化耕作需求。“东方红”国四柴油机各典

型平台开发工作进展顺利,国四整机累计市场验证近 5.35 万小时,公司已具备国四

全面切换能力。在服务保障和金融促销方面,公司增强服务保障能力,构建协同、

高效的服务反应机制,提升用户满意度和市场认可度。2021 年,利用融资租赁等方

式促进销售大中型拖拉机 3,300 余台。同时,公司积极克服全球疫情冲击、国际运

费高涨等不利因素影响,在非洲、拉美、中东欧及俄语国家等海外重点市场实现销

量增长,全年拖拉机出口额实现增幅 30.02%。

    (二)主动应对成本上涨压力,提质增效成效显现

    2021 年,面对原材料价格上涨压力,公司完善成本管控评价工作机制,加大内

部运营管理力度,强化成本管控、资金管控、质量管控,有效优化企业经营质效。
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一是在审慎研判大宗材料价格走势基础上,通过锁价建储、逢低建储、择机运作、

价值链优化、采购类别整合等系列措施,发挥集中采购的规模优势和议价能力,实

现了对采购成本的有效管控。二是坚持“控总量、压存量”,加快资金运转效率,

创新资金盘活措施,进一步提高应收账款和存货周转率。三是强化品质提升和实施

效果跟踪验证,确保产品质量管理体系有效运行,持续打造质量竞争优势。

    (三)坚持聚焦主业,深化改革调整,强化风险防范

    2021 年,公司以改革和创新为抓手,增强企业发展的内在活力、外在竞争力和

抗风险能力。在完成相关产品国产化基础上,2021 年 5 月,公司申请对持续亏损的

全资子公司一拖(法国)农业装备有限公司实施司法清算,并于 2021 年 6 月进入司

法清算程序。干部人事制度改革方面,公司落实国企改革相关要求,制订并实施了

公司及其下属企业经理层成员任期制和契约化管理方案,体现出强激励、硬约束的

改革方向。新业务培育方面,公司成立精准农业业务部,定位于服务精准农业、智

慧农业发展,加快培育 “制造+服务”的新模式。同时,针对日趋复杂的经营环境,

公司不断强化内控体系建设、重大风险防控等工作,落实跟踪监测、挂牌督办等风

险管控工作机制,报告期内,疫情防控、灾害防范等工作扎实有效,公司生产经营

平稳。

    二、2021 年公司董事会运作情况

    (一)董事会构成

    报告期内,蔡济波先生因工作变动辞去公司副董事长、执行董事职务,本公司

第八届董事会董事由九名减少至八名,分别为:执行董事黎晓煜(董事长)、刘继

国(总经理),非执行董事李鹤鹏、谢东钢、周泓海,独立非执行董事杨敏丽、王

玉茹、薛立品。蔡济波先生辞任后,公司董事人数未低于法定最低人数,不影响董
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事会的正常运作。

    (二)董事会会议召开情况

    报告期内,公司董事会共召开十次会议(包括以通讯方式召开的董事会会议),

其中定期会议四次。全年共审议 36 项议案,内容涵盖财务报告、利润分配、内部控

制、关联交易、制度修订、资产处置等公司重大经营决策,议案全部获得通过。详

情如下:


   会议届次          召开日期                           会议决议

第八届董事会         2021 年      1.审议通过《关于公司与采埃孚一拖(洛阳)车桥有
第二十五次会议       2月8日       限公司 2021 年日常关联交易上限金额的议案》

第八届董事会         2021 年      1.审议通过《关于增加公司注册资本及相应修订公司
第二十六次会议       3月1日       <章程>的议案》
                                  1.审议通过《公司 2020 年度董事会报告》
                                  2.审议通过《公司关于计提 2020 年资产减值准备的
                                  议案》,并同意提交公司股东大会审议
                                  3.审议通过《公司关于计提 2020 年辞退福利的议
                                  案》
                                  4.审议通过《公司 2020 年度经审计财务报告》,并
                                  同意提交公司股东大会审议
                                  5.审议通过《关于公司 2020 年度利润分配的预
                                  案》,并同意提交公司股东大会审议
                                  6.审议通过《公司 2020 年年度报告及摘要、公司
                                  2020 年度业绩公告》
第八届董事会         2021 年      7.审议通过《公司 2020 年度社会责任报告》、
第二十七次会议      3 月 29 日    《2020 年度环境、社会及管治报告》
                                  8.审议通过《公司 2020 年度内部控制评价报告》
                                  9.审议通过《公司 2021 年度财务预算报告》
                                  10.审议通过《关于公司 2021 年度融资事项的议案》
                                  11.审议通过《关于以自有闲置资金购买结构性存款
                                  的议案》
                                  12.审议通过《关于中国一拖集团财务有限责任公司
                                  有价证券投资业务的议案》
                                  13.审议通过《关于确认公司 2020 年度审计机构酬金
                                  及续聘公司 2021 年度财务、内控审计机构的议
                                  案》,并同意提交公司股东大会审议
                                  14.审议通过《关于修订公司负责人薪酬及业绩考核
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                                办法的议案》
                                15.审议通过《关于提请召开公司 2020 年度股东周年
                                大会的议案》
第八届董事会       2021 年
                                1.审议通过《2021 年第一季度报告》
第二十八次会议    4 月 28 日
                                1.审议通过《关于对一拖(法国)农业装备有限公司
                                实施清算的议案》
第八届董事会       2021 年      2.审议通过《关于修订公司<章程>的议案》,并同意
第二十九次会议    5 月 13 日    提交公司股东大会审议
                                3.审议通过《关于修订董事会战略、投资及可持续发
                                展委员会工作细则的议案》
                                1.审议通过《关于公司 2021 年半年度报告及摘要、
                                2021 年中期业绩公告的议案》
                                2.审议通过《关于公司 2021 年半年度募集资金存放
                                与实际使用情况的专项报告的议案》
                                3.审议通过《关于一拖(洛阳)福莱格车身有限公司
 第八届董事会      2021 年
                                转让所持郑州三真机械设备有限公司 100%股权及相
 第三十次会议     8 月 25 日
                                关债权的议案》
                                4.审议通过《关于公司 2022 年-2024 年持续关联交
                                易的议案》,并同意提交公司股东大会审议
                                5.审议通过《关于召开公司 2021 年第二次临时股东
                                大会的议案》
                                1.审议通过《关于经理层任期制和契约化管理实施方
                                案的议案》
                                2.审议通过《关于增加公司与采埃孚一拖(洛阳)车
                                桥有限公司 2021 年日常关联交易上限的议案》,并
                                同意提交公司股东大会审议
                                3.审议通过《关于增加公司与洛阳西苑车辆与动力检
第八届董事会       2021 年
                                验所有限公司 2021 年日常关联交易上限的议案》
第三十一次会议    9 月 15 日
                                4.审议通过《关于修订公司<章程><股东大会议事规
                                则>及<董事会议事规同意修订公司《章程》《股东大
                                会议事规则》及《董事会议事规则》,并同意提交公
                                司股东大会审议
                                5.审议通过《关于召开公司 2021 年第一次 A/H 股
                                类别股东会议的议案》
第八届董事会        2021 年
                                1.审议通过《公司 2021 年第三季度报告》
第三十二次会议    10 月 27 日
第八届董事会        2021 年     1.审议通过《关于为公司董事、监事及高级管理人员
第三十三次会议    11 月 26 日   投保责任保险的议案》




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                                   1.审议通过《公司 2022 年日常关联交易事项的议
                                   案》
第八届董事会           2021 年
                                   2.审议通过《关于中非重工投资有限公司实施减资的
第三十四次会议       12 月 24 日
                                   议案》
                                   3.审议通过《关于工业园土地处置事项的议案》


    董事参加董事会的情况如下表所示:

                                               参加董事会情况
             是否
   董事
             独立      本年应参    亲自    以通讯方       委托          是否连续两
   姓名                                                          缺席
             董事      加董事会    出席    式参加次       出席          次未亲自参
                                                                 次数
                         次数      次数      数           次数            加会议
  黎晓煜       否        10          9         8            1     0         否
  刘继国       否        10        10          8            0     0         否
  李鹤鹏       否        10        10          8            0     0         否
  谢东钢       否        10        10          8            0     0         否
  周泓海       否        10          9         8            1     0         否
  杨敏丽       是        10        10          8            0     0         否
  王玉茹       是        10        10          8            0     0         否
  薛立品       是        10        10          8            0     0         否
  蔡济波       否          5         5         4            0     0         否

    (三) 董事会专门委员会运作情况

    2021 年,公司董事会下设各专门委员会根据自身职责及权限,按照各项规章制

度要求,在各自专业领域发挥了重要的作用,为不断提升董事会科学决策水平起到

了积极作用。

    1.董事会审核委员会

    报告期内,公司董事会审核委员会召开 7 次会议,全体委员均亲自出席所有会

议,审议的主要事项包括:公司定期报告、财务预算、决算、利润分配、关联交易、

内部控制等,详情如下:
  召开日期                                     会议内容
   2021 年       1.审议公司 2020 年年报编制工作计划及 2020 年度财务报告审计工
   1月4日        作计划
   2021 年       1.审议公司 2020 年度业绩预告及计提资产减值情况
                                           9
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  1 月 28 日
                 1.审议关于公司计提辞退福利的议案
                 2.审议公司计提资产减值准备的议案
                 3.审议公司 2020 年度经审计财务报告
                 4.审议公司 2020 年度报告
   2021 年
                 5.审议公司 2020 年度内控评价报告
  3 月 24 日
                 6.审议公司 2020 年度持续关联交易执行情况报告
                 7.审议关于确定 2020 年度审计机构酬金及聘任公司 2021 年度财
                 务、内控审计机构的议案 8.审议董事会审核委员会 2020 年度履职
                 报告
   2021 年
                 1.审议公司 2021 年第一季度报告
  4 月 27 日
                 1.审议公司 2021 年半年度报告
   2021 年
                 2.审议公司 2022 年-2024 年持续关联交易的议案
  8 月 20 日
                 3.审议公司 2021 年上半年关联交易执行情况报告
   2021 年       1.审议关于增加公司与采埃孚一拖(洛阳)车桥有限公司 2021 年日
  9 月 13 日     常关联交易上限的议案
   2021 年       1.审议公司 2021 年第三季度报告
 10 月 25 日     2.审议公司 2021 年度内控评价工作方案

    2.董事会提名委员会

    报告期内,公司未召开董事会提名委员会。

    3.董事会薪酬委员会

    报告期内,公司召开董事会薪酬委员会召开 3 次会议,审议的主要事项包括:

修订企业负责人薪酬及业绩管理办法、薪酬基准值调整及 2020 年度薪酬考核等,详

情如下:

   召开日期                                     会议内容

    2021 年
                    审议关于修订公司企业负责人薪酬及业绩考核办法的议案
   3 月 24 日
    2021 年
                    审议关于公司企业负责人薪酬基准值调整的议案
   8 月 20 日
    2021 年
                    审议关于公司企业负责人 2020 年度薪酬绩效考核情况的议案
   9 月 22 日

    4.董事会战略、投资及可持续发展委员会

    按照《香港联交所主板上市规则》附录二十七《环境、社会及管治报告指引》

                                           10
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有关规定,经公司第八届董事会第二十九次会议批准,将“董事会战略及投资委员

会”更名为“董事会战略、投资及可持续发展委员会”,其工作职责中增加了关于

公司环境、社会及企业管治(ESG)管理事宜的相关工作内容。报告期内,公司未召

开董事会战略、投资及可持续发展委员会。

       (四)信息披露工作情况

       2021 年,公司严格遵循沪、港两地监管要求,认真履行信息披露义务,全力提

升信息披露质量,全年发布 A 股临时公告、专项报告、股东大会资料等 122 份,定

期报告 4 份;H 股中、英文公告及通函等资料 91 份,海外监管公告 63 份,有效落实

公司信息披露真实、准确、完整性要求。

       三、2022 年工作计划

       2022 年,公司董事会将继续秉承对社会、对股东、对企业、对员工负责的原则,

进一步强化“定战略、做决策、防风险”职能,充分发挥董事会在公司治理中的核

心作用,坚持规范运作和科学决策,促进公司治理水平不断提升。

       公司将坚持“稳中求进”和“十四五”战略发展思路,把握产业发展和竞争格

局变化趋势,围绕“抓机遇、提能力,应变局、稳增长”的经营思路,加快科技研

发创新和产品技术突破升级,进一步融入新发展格局,促进公司稳健经营和持续发

展。

       一是深耕市场,争取市场份额稳中提升。提升市场预测和把控能力,分析研判

补贴政策、国四切换、原材料价格走势因素等对企业经营的影响,牢牢把握用户需

求变化的新动向,积极主动抢抓机遇,巩固和提升市场竞争优势。

       二是降本增效,拓宽提质增效空间。强化公司内部运营管理,推进全价值链成

本管理体系,围绕技术降本、采购降本、应收账款及存货压降等关键环节,创新成
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本费用管控方式方法,重点是提升产品成本竞争优势和盈利能力。

    三是紧抓重点,筑牢转型升级根基。发挥协同高效的技术研发平台优势,严格

国四标准切换技术路线和时间节点落实,确保“东方红”全系列国四产品顺利实现

切换。持续推进大型高效的动力换挡、无级变速拖拉机国产化改进和商品化进程,

满足高端化市场批量需求;在巩固拖拉机及动力机械产品优势的基础上,积极探索

和稳步推进拓展农机产品产业链,丰富产品组合。深入贯彻国企改革三年行动方案,

推进科技研发体制改革、市场营销团队激励等各项改革任务落地见效,完善适应市

场的经营机制和管理模式。

    请各位股东及股东代表审议。



                                                                   2022 年 5 月




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 2021 年度股东周年大会议案二
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                                             2021 年度监事会工作报告

各位股东及股东代表:


       报告期内,第一拖拉机股份有限公司(以下简称“公司”)在行业竞争激烈的

环境下,精益管理,抢抓机遇,取得了良好的经营业绩。监事会作为监督公司生产

经营、财务运行及董事、高级管理人员规范履职的治理主体,在董事会和经理层的

积极支持和配合下,根据《公司法》、公司《章程》及《监事会议事规则》等有关

法律、法规和制度赋予的职责,本着对全体股东负责的原则,依法履职、勤勉尽责,

有效地维护了公司、股东及其他利益相关者的合法权益,为公司规范运作和健康发展

起到了积极作用。

       一、监事会工作情况

       (一)监事会合规运行情况

       2021 年 2 月,公司按照法定程序选举王东兴先生为公司监事、监事会主席。

2021 年 10 月,因工作变动,王东兴先生申请辞去公司监事、监事会主席职务。2021

年 11 月,经公司股东大会、监事会选举杨郁先生为公司监事、监事会主席。

       截止报告期末,公司第八届监事会成员共有 5 名,分别为杨郁先生、田鹏先生、

张斌先生、王洪斌先生、杨昆先生,其中杨郁先生为监事会主席,王洪斌先生、杨

昆先生为职工代表监事。

       (二)会议召开情况


                                                              13
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           报告期内,公司监事会认真开展各项工作,共召开监事会 7 次,审议议案 14 项,

       均获得审议通过,除审核公司定期报告外,对公司财务、内部控制、关联交易、募

       集资金使用、投资者关系等事项进行了监督,具体会议召开情况如下:
序号     召开时间         会议届次                               审议议案
          2021 年      第八届监事会
 1                                      关于选举监事会主席的议案
         2 月 23 日    第十三次会议
                                        公司 2020 年度监事会报告
                                        公司关于计提资产减值准备的议案
                                        公司关于计提辞退福利的议案
          2021 年      第八届监事会
 2                                      公司 2020 年度报告及摘要、2020 年度业绩公告
         3 月 29 日    第十四次会议
                                        关于公司 2020 年度利润分配的预案
                                        公司 2020 年度社会责任报告
                                        公司 2020 年度内部控制评价报告
          2021 年      第八届监事会
 3                                      公司 2021 年第一季度报告
         4 月 28 日    第十五次会议
                                        公司 2021 年半年度报告及摘要、2021 年度中期业绩公告
          2021 年      第八届监事会
 4                                      关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的
         8 月 25 日    第十六次会议
                                        专项报告的议案
          2021 年      第八届监事会
 5                                      关于提名公司第八届监事会监事候选人的议案
        10 月 15 日    第十七次会议
          2021 年      第八届监事会
 6                                      公司 2021 年三季度报告
        10 月 27 日    第十八次会议
          2021 年      第八届监事会
 7                                      关于选举公司第八届监事会主席的议案
         11 月 2 日    第十九次会议

           (三)列席董事会、股东大会会议情况

           报告期内,监事会列席了公司 2021 年历次股东大会及董事会现场会议,对公司

       的决策程序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了认真监督。监事会认为

       公司历次股东大会、董事会会议的召集、召开及决策程序均符合《公司法》《证券

       法》及公司《章程》等有关法律法规的要求,决策及决议内容合法有效,符合公司

       和股东的利益。

           二、履行监督职责并发表意见情况

           (一)对公司财务报告编制及合规运行情况的监督情况
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    报告期内,监事会通过与公司管理层沟通、审阅会议资料、财务报表及经审计

财务报告等方式,对公司财务合规运行情况进行定期核查,并通过审阅公司季度、

半年度、年度财务报告等文件,及时对公司财务状况与经营成果进行跟踪核查。

    监事会认为公司财务状况良好,财务管理规范,内部制度健全,公司披露的财

务报告的编制和审核程序符合法律、法规、格式准则,公司《章程》和公司内部管

理制度的规定;公司定期报告及季度报告客观反映了公司的经营成果和财务状况。

未发现参与编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    (二)对公司计提资产减值准备的审查意见

    报告期内,公司本着审慎原则,根据《企业会计准则》及公司会计政策的规定,

对存在减值迹象的各类资产计提减值准备 58,524 万元,监事会认为公司本次计提资

产减值准备符合《企业会计准则》和公司相关会计政策,反映了公司相关资产的实

际情况和公司财务状况。

    (三)对公司计提及辞退福利的审查意见

    报告期内,公司为进一步提升企业运营质量,持续开展人员优化,按照《企业

会计准则》及公司相关规定,共计提辞退福利 2,808 万元。监事会认为公司计提辞

退福利符合《企业会计准则》和公司相关会计政策,符合公司生产经营需要,有利

于公司持续健康发展;公司本次计提辞退福利履行了相应决策程序,不存在损害公

司及全体股东利益的情况。

    (四)对公司利润分配的审查意见

    2020 年公司取得了良好的经营业绩,为积极回报广大投资者,公司分派利润人

民币 8,427 万元。监事会认为公司 2020 年度利润分配的预案符合公司《章程》的规

定和监管机构的相关指引要求。
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    (五)对公司募集资金使用情况的审查意见

    报告期内,公司募集资金净额 6.94 亿元足额划转至公司募集资金专户,并全部

按照募集资金用途补充流动资金。监事会认为公司募集资金使用、存放及管理均符

合中国证券监督管理委员会、上海证券交易所及公司关于募集资金管理的规定,对

公司募集资金使用没有异议。

    (六)对公司内部控制工作的监督

    公司严格遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求,严守风

险底线,建立了较为完善的内部控制体系,并对内部控制设计及运行的有效性进行

了自我评价。报告期内,监事会通过听取报告、查阅工作底稿等方式对本公司的内

部控制实施情况进行了监督,认为:本公司内部控制制度得到了有效执行,内部审

计部门及人员配备到位,保证了本公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

公司 2021 年内部控制评价报告真实、客观地反映了本公司内部控制制度的建设及运

行情况,对公司内控评价报告没有异议。

    (七)对公司投资者关系管理工作的评价

    公司投资者关系工作符合公司《投资者关系管理工作制度》的要求,2021 年业

绩披露真实、准确、完整,未出现信息披露不及时或内容出错的情况,公司投资者

关系管理团队通过业绩说明会、电话、网络等媒介,与投资者保持了高质量的互动,

增进了投资者对公司的了解,在公司经营业绩持续向好的同时,公司股票交投量也

出现了明显上涨。

    三、公司 2022 年监事会工作计划

    2022 年,公司监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和公司《章程》等

有关规定,围绕公司战略发展目标,恪尽职守,忠实勤勉履职,进一步完善对公司
                                       16
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依法运作的监督管理,加强与董事会、管理层的工作沟通,依法对董事会、高级管

理人员进行监督,以使其决策和经营活动更加规范、合法,经营风险得到全方位防

范。

       请各位股东及股东代表审议。



                                                                      2022 年 5 月




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 2021 年度股东周年大会议案三
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                                             2021 年度经审计财务报告

各位股东及股东代表:


       第一拖拉机股份有限公司(以下简称“公司”)按照中国会计准则编制的 2021

年度财务报告由大华会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审计,认为在所有重大

方面公允反映了公司的财务状况及经营成果。

       请各位股东及股东代表审议。




       附件:按照中国会计准则编制的财务表

       (公司经审计财务报告请参见上海证券交易所网站公司 2021 年度报告第十一

节“财务报告”)



                                                                                2022 年 5 月




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                                    审计报告

                                                          大华审字[2022]000057号

第一拖拉机股份有限公司全体股东:

    一、 审计意见

    我们审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖股份公司)财务报表,包括

2021 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2021 年度的合并及母公司利润表、

合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

    我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公

允反映了一拖股份公司 2021 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2021 年度

的合并及母公司经营成果和现金流量。

    二、 形成审计意见的基础

    我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册

会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照

中国注册会计师职业道德守则,我们独立于一拖股份公司,并履行了职业道德方面

的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提

供了基础。

    三、 关键审计事项

    关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。

这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些

事项单独发表意见。

    我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

    1.主营业务收入的确认;
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    2.存货跌价准备的计提;

    3.与销售商品相关的应收款项的减值准备的计提。

    (一) 主营业务收入的确认

    1.事项描述

   一拖股份公司销售收入主要来源于向国内外的经销商销售各类型拖拉机及配件,

如财务报表附注五、31 及附注七、注释 51 所示:2021 年度主营业务销售收入金额

911,957.32 万元,占公司营业总收入的 97.70%。由于主营业务收入是一拖股份公司

的关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时

点的固有风险,我们将一拖股份公司主营业务收入确认识别为关键审计事项。

   2.审计应对

    针对主营业务收入确认,我们实施了以下关键审计程序:

    ①我们了解、评估并测试了一拖股份公司自审批客户、订单至销售交易入账的

收入流程以及相关的内部控制;

    ②我们获取公司的销售政策并检查比对信用、销售奖励等政策的变化及影响;

    ③抽查公司的销售确认依据的订单、发货单、签收单、发票、回款等

    ④分析公司的毛利率变化合理性及原因;

    ⑤对 2021 年期末的主营业务收入确认履行截止性测试;

    ⑥结合应收账款的检查履行函证程序。

基于已执行的审计程序,我们认为管理层对主营业务收入确认的总体评估是可以接

受的。

    (二) 存货跌价准备的计提

    1. 事项描述
                                       20
            料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

    一拖股份公司主要从事农机、动力机械生产经营,主要产品为拖拉机、柴油机

及关键零部件,存货按照成本和可变现净值孰低计量。可变现净值按照所生产的产

成品预计售价减去至完工时预计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的

金额确定。管理层在确定预计售价时需要运用重大判断,并综合考虑历史售价预计

未来的市场变化趋势。如财务报表附注五、16 及附注七、注释 10 所述,存货期末余

额 178,612.06 万元,存货跌价准备余额 11,211.17 万元。由于该项目涉及金额重大

且需要管理层作出重大判断,我们将其作为关键审计事项。

    2. 审计应对

    针对存货跌价准备的计提,我们实施了以下关键审计程序:

    ①与存货相关的内部控制制度的设计与执行进行了评估;

    ②实施存货监盘工作,检查存货的数量、状况等;

    ③取得一拖股份存货的年末库龄清单,结合产品状况,对库龄较长的存货进行

分析性复核,分析存货跌价准备是否合理;

    ④获取并复核管理层评价存货是否存在减值迹象所依据的资料,评价恰当性及

合理性,检查相关的计算。

    基于已执行的审计工作,我们认为,管理层在存货跌价准备计提的相关判断及

估计是合理的。

    (三) 与销售商品相关的应收款项减值准备的计提

   1.事项描述

    参见财务报表附注五、13 及附注七、注释 5、14 所示,截至 2021 年 12 月 31 日

一拖股份公司合并财务报表中与销售商品相关的应收账款账面余额 75,719.18 万元,

长期应收款 38,661.13 万元,减值准备分别为 45,553.00 万元、28,386.11 万元。由
                                       21
            料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

于一拖股份管理层在确定应收账款预计可收回时需要预计重要会计估计和判断,且

应收款项余额占资产总额比例较高,若不能按期收回或者无法收回对财务报表的影

响较为重大,因此我们将与销售商品相关的应收款项的减值识别为关键审计事项。

   2.审计应对

    ① 评价管理层对与销售商品相关的应收款项的内部控制制度的设计和运行的有

效性;

    ② 通过查阅销售合同、检查货款的回收情况、与管理层沟通等程序了解和评价

管理层对应收款项预计信用损失率的会计估计是否合理;

    ③ 复核一拖股份公司应收款项坏账准备的计提过程,包括账龄分析法计提和担

保物风险敞口组合的计提;

    ④ 对应收账款期末余额选取样本进行函证;

    ⑤ 对账龄较长的应收账款分析是否存在减值迹象,减值准备的计提是否合理。

基于已执行的审计工作,我们认为,管理层在与销售商品相关的应收款项减值准备

计提的相关判断及估计是合理的。

    四、 其他信息

    一拖股份公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2021 年度报告中涵盖的信

息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任

何形式的鉴证结论。

    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑

其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎

存在重大错报。
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            料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告

该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

    五、 管理层和治理层对财务报表的责任

    一拖股份公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公

允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错

误导致的重大错报。

    在编制财务报表时,一拖股份公司管理层负责评估一拖股份公司的持续经营能

力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计

划清算一拖股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。

    治理层负责监督一拖股份公司的财务报告过程。

    六、 注册会计师对财务报表审计的责任

    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取

合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能

保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊

或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务

报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。

同时,我们也执行以下工作:

    1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计

程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。

由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能

发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
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               料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

    2.了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

    3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

    4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,

就可能导致对一拖股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大

不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们

在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们

应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未

来的事项或情况可能导致一拖股份公司不能持续经营。

    5.评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否

公允反映相关交易和事项。

    6.就一拖股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,

以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承

担全部责任。

    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,

包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

    我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层

沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施

(如适用)。

    从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,

因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开

披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的

负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
                                          24
                         25
日九十二月三年二二〇二
艳海林:师计会册注国中                   京北 国中
                                                
        )人伙合目项(
  达金:师计会册注国中        )伙合通普殊特 所务事师计会华大
                                            (
 料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                      表债负产资并合
                                   2021   12
                                    日 月 年     31

        :
  司公限有份股机拉拖一第 位单制编                币民人 种币 元 位单   :              :

注附              目项                    2021   日 月 年
                                                      12   31        日 月 年
                                                                      2020      12        31

                       :产资动流
  、七                 金资币货1                 3,243,399,611.65            1,702,625,475.53

                    金付备算结
  、七                 金资出拆2                      23,320,000.00            40,000,000.00

  、七          产资融金性易交 3                 1,038,970,988.74            1,306,381,357.98

                  产资融金生衍
  、七                 据票收应4                      62,757,621.58                  892,050.97

  、七                 款账收应5                  301,661,736.48              376,202,670.98

  、七            资融项款收应 6                  216,495,094.89              374,916,413.50

  、七                 项款付预7                  242,712,324.09              177,372,921.45

                       费保收应
                  款账保分收应
            金备准同合保分收应
  、七              款收应他其 8                      24,247,156.19            26,301,581.33

                息利收应:中其                              944.41                     1,571.53

                利股收应
  、七        产资融金售返入买 9                  360,643,454.77             1,561,721,065.92

  、七                     货存10                1,674,008,933.28            1,356,265,811.19

                       产资同合
                  产资售待有持
  、七 产资动流非的期到内年一  11                 188,189,353.75              238,726,244.12


                                          26
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
      产资动流他其         、七12              319,494,747.99         281,587,195.02

    计合产资动流                              7,695,901,023.41       7,442,992,787.99

        :产资动流非
    款垫和款贷放发         、七13              891,754,953.83         982,249,523.38

          资投权债
      资投权债他其
        款收应期长         、七14              147,379,925.56         132,870,486.03

      资投权股期长         、七15              126,970,546.37         122,332,619.67

  资投具工益权他其         、七16                 4,839,048.00           4,839,048.00

产资融金动流非他其
      产地房性资投
          产资定固         、七17             2,465,981,510.01       2,617,726,435.41

          程工建在         、七18               79,246,144.63          96,000,297.40

    产资物生性产生
          产资气油
        产资权用使         、七19               15,044,288.50          28,901,686.93

          产资形无         、七20              750,855,986.17         766,872,164.74

          出支发开         、七21

              誉商         、七22

      用费摊待期长         、七23               61,059,040.71          44,912,084.65

    产资税得所延递         、七24              100,562,089.39         102,911,748.79

    产资动流非他其
  计合产资动流非                              4,643,693,533.17       4,899,616,095.00

      计总产资                               12,339,594,556.58      12,342,608,882.99

          :债负动流
                                        27
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
              款借期短     、七25              270,183,333.34        834,263,379.71

        款借行银央中向
              金资入拆     、七27              200,050,000.00        300,066,666.67

        债负融金性易交
          债负融金生衍
              据票付应     、七28            1,429,974,406.92       1,547,322,110.70

              款账付应     、七29            2,005,338,697.27       1,788,192,802.43

              项款收预     、七30                  198,307.51

              债负同合     、七32              580,385,482.01        398,850,436.72

    款产资融金购回出卖     、七31               11,759,888.55

    放存业同及款存收吸     、七26              741,565,080.73       1,412,624,683.26

        款券证卖买理代
        款券证销承理代
          酬薪工职付应     、七33               94,183,174.20         91,878,235.64

              费税交应     、七34               16,547,128.41         23,075,553.98

            款付应他其     、七35              264,862,718.59        209,162,369.54

        息利付应:中其                          17,839,437.74         10,893,031.49

        利股付应                                59,459,387.16          8,439,607.83

      金佣及费续手付应
          款账保分付应
          债负售待有持
债负动流非的期到内年一     、七36               13,333,158.50         14,142,498.21

          债负动流他其     、七37              262,766,044.87        255,104,052.55

        计合债负动流                         5,891,147,420.90       6,874,682,789.41

            :债负动流非
                                        28
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
               金备准同合险保
、七                 款借期长  38              110,000,000.00         99,800,000.00

                     券债付应
                 股先优:中其
                 债续永
、七                 债负赁租  39                1,853,079.74         14,850,790.14

、七               款付应期长  40                8,251,321.72          9,151,465.90

、七         酬薪工职付应期长  41               57,802,347.71         78,569,914.36

、七                 债负计预  42                1,962,613.99          2,652,542.65

、七                 益收延递  43              138,045,711.55        142,638,278.14

、七           债负税得所延递  24              148,308,914.30        144,741,265.28

               债负动流非他其
             计合债负动流非                    466,223,989.01        492,404,256.47

                 计合债负                    6,357,371,409.91       7,367,087,045.88

     :)益权东股或(益权者有所
、七       )本股或(本资收实  44            1,123,645,275.00        985,850,000.00

                 具工益权他其
                 股先优:中其
                 债续永
、七                 积公本资  45            2,655,849,996.00       2,099,466,626.33

                   股存库:减
、七             益收合综他其  46              -11,710,421.44         -26,960,733.16

、七                 备储项专  47                3,465,767.12          3,015,461.22

、七                 积公余盈  48              501,495,783.59        442,101,172.16

、七             备准险风般一  49               43,263,387.54         39,642,392.38

                                        29
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                           、七50    润利配分未 1,086,069,085.52             795,064,178.33

                         益权者有所司公母于属归 5,402,078,873.33            4,338,179,097.26
                               计合)益权东股或(
                                   益权东股数少  580,144,273.34              637,342,739.85

                         权东股或(益权者有所   5,982,223,146.67            4,975,521,837.11
                                         计合)益
                           益权者有所和债负   12,339,594,556.58          12,342,608,882.99
                               计总)益权东股或(
晔苏:人责负作工计会管主     煜晓黎:人责负司公                 东卫姚:人责负构机计会


                                  表债负产资司公母
                                  2021   12
                                  日 月 年      31

        :
  司公限有份股机拉拖一第 位单制编                                       :             :
                                                                     币民人 种币 元 位单
注附              目项                   2021   日 月 年
                                                     12   31           日 月 年
                                                                     2020      12      31

                       :产资动流
                       金资币货                 2,359,458,905.17            1,608,714,731.40

                产资融金性易交                   243,232,200.00              512,201,600.00

                  产资融金生衍
                       据票收应                       4,474,442.43                  892,050.97

、七十                 款账收应   1              268,784,518.68              347,769,727.04

                  资融项款收应                   107,547,214.91              192,533,034.72

                       项款付预                  201,109,349.01              233,981,978.59

、七十              款收应他其    2              163,216,480.15               82,958,827.14

                息利收应:中其                                                1,558,254.73

                利股收应                         138,679,096.96               76,808,376.96


                                         30
            料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                         货存               1,160,601,878.63        845,454,361.90

                     产资同合
                 产资售待有持
       产资动流非的期到内年一
                 产资动流他其                 680,582,364.34        651,878,524.75

               计合产资动流                 5,189,007,353.32       4,476,384,836.51

                   :产资动流非
                     资投权债
                 资投权债他其
                   款收应期长
、七十           资投权股期长   3           2,133,667,445.23       2,130,056,078.80

             资投具工益权他其
           产资融金动流非他其
                 产地房性资投
                     产资定固               1,428,183,835.66       1,495,186,425.93

                     程工建在                  48,035,500.29         51,995,691.52

               产资物生性产生
                     产资气油
                   产资权用使                   9,391,087.23         20,630,385.89

                     产资形无                 506,056,408.64        513,657,721.90

                     出支发开
                         誉商
                 用费摊待期长                  43,089,905.20         31,728,854.65

               产资税得所延递                  48,206,349.18         46,231,011.85

               产资动流非他其
                                       31
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
      计合产资动流非                         4,216,630,531.43       4,289,486,170.54

          计总产资                           9,405,637,884.75       8,765,871,007.05

              :债负动流
              款借期短                       1,090,999,722.24       1,601,734,727.90

        债负融金性易交
          债负融金生衍
              据票付应                         902,517,901.06       1,108,582,868.61

              款账付应                       1,372,715,494.19       1,164,874,749.77

              项款收预                             198,307.51                  0.00

              债负同合                         417,021,907.97        227,234,931.67

          酬薪工职付应                          60,809,164.13         54,129,972.18

              费税交应                           5,009,107.51          4,951,437.55

            款付应他其                         126,855,196.33        146,058,309.25

        息利付应:中其
        利股付应
          债负售待有持
债负动流非的期到内年一                           9,507,198.34        251,018,241.26

          债负动流他其                          67,830,207.96         49,918,107.90

        计合债负动流                         4,053,464,207.24       4,608,503,346.09

            :债负动流非
              款借期长                         110,000,000.00         99,800,000.00

              券债付应
          股先优:中其
          债续永
              债负赁租                                                10,098,084.14

                                        32
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                       款付应期长
                                                38,644,746.62
                                 酬薪工职付应期长                     53,349,151.96

                                         债负计预1,962,613.99          2,652,542.65

                                                96,254,651.84
                                         益收延递                     94,746,864.62

                                                19,984,830.00
                                   债负税得所延递                     15,330,240.00

                                   债负动流非他其
                                 计合债负动流非266,846,842.45        275,976,883.37

                                     计合债负4,320,311,049.69       4,884,480,229.46

                         :)益权东股或(益权者有所
                                             1,123,645,275.00
                               )本股或(本资收实                    985,850,000.00

                                     具工益权他其
                                     股先优:中其
                                     债续永
                                             2,561,176,415.62
                                         积公本资                   2,004,793,045.95

                                       股存库:减
                                     益收合综他其
                                         备储项专
                                               427,002,499.76
                                         积公余盈                    367,607,888.33

                                               973,502,644.68
                                       润利配分未                    523,139,843.31

                                             5,085,326,835.06
                           权东股或(益权者有所                     3,881,390,777.59
                                           计合)益
                             益权者有所和债负9,405,637,884.75       8,765,871,007.05
                                 计总)益权东股或(
晔苏:人责负作工计会管主       煜晓黎:人责负司公           东卫姚:人责负构机计会


                                        33
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                      表润利并合
                                 2021
                                    月 —年1 12

        :司公限有份股机拉拖一第 位单制编                         :
                                                           元 位单             :
                                                                          币民人 种币
注附                   目项                         2021        度年    2020  度年
                         入收总业营、一            9,333,808,881.54    7,582,476,787.76

    、七                             51
                         入收业营:中其            9,209,135,833.76    7,480,729,879.48

    、七                 入收息利    52             118,198,056.28       96,516,346.86

                         费保赚已
    、七         入收金佣及费续手    53               6,474,991.50        5,230,561.42

                         本成总业营、二            8,811,858,933.89    7,193,597,535.06

    、七                             51
                         本成业营:中其            7,712,932,565.70    6,020,041,446.52

    、七                 出支息利    52              21,572,879.07       25,663,192.22

    、七         出支金佣及费续手    53                 695,451.23          524,735.26

                            金保退
                     额净出支付赔
           额净金备准任责险保取提
                     出支利红单保
                         用费保分
    、七               加附及金税    54              43,006,114.05       43,690,562.82

    、七                 用费售销    55             203,809,324.49      358,190,492.96

    、七                 用费理管    56             363,378,163.19      354,222,206.89

    、七                 用费发研    57             415,352,332.37      339,036,171.41

    、七                 用费务财    58              51,112,103.79       52,228,726.98

                   用费息利:中其                    28,392,320.26       76,005,944.32

                   入收息利                           2,450,078.79       31,766,071.77


                                          34
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
、七                 益收他其:加         59         43,498,171.42    105,122,597.68

、七 ”-“以失损(益收资投               60
                                                    639,394,264.83    349,311,564.11
                           )列填号
       营合和业企营联对:中其                         1,845,539.21      1,738,170.81
                     益收资投的业企
     金的量计本成余摊以
                 益收认确止终产资融
       ”-“以失损(益收兑汇
                           )列填号
       以失损(益收期套口敞净
 -”                   )列填号 “
、七 失损(益收动变值价允公               61
                                                     38,351,073.07     26,405,594.35
                   )列填号”-“以
、七 “以失损(失损值减用信         -”   62
                                                    -228,857,326.55   -440,755,763.41
                           )列填号
、七 “以失损(失损值减产资         -”   63
                                                    -587,501,045.67   -144,485,940.66
                           )列填号
、七 以失损(益收置处产资                 64
                                                         62,931.82      8,249,140.24
                     )列填号”-“
       号”-“以损亏(润利业营、三                 426,898,016.57    292,726,445.01
                             )列填
、七               入收外业营:加         65         34,290,423.02     27,927,444.96

、七               出支外业营:减         66            896,517.08     13,319,454.10

                            “ ”
     号 - 以额总损亏(额总润利、四                 460,291,922.51    307,334,435.87
                             )列填
、七               用费税得所:减         67         26,948,716.18     26,372,185.09

                    “ ”
       填号 - 以损亏净(润利净、五                 433,343,206.33    280,962,250.78
                               )列
             类分性续持营经按)一(
       1.
     以损亏净(润利净营经续持                       433,343,206.33    280,962,250.78

                                               35
                                       36
                                                   准值减用信资投权债他其) (
                                                                           4
                                                                   额金的益收合综
                                                   他其入计类分重产资融金) (
                                                                           3
                                                                               动
                                                   变值价允公资投权债他其) (
                                                                           2
                                                                         益收合综
                                                   他其的益损转可下法益权) (
                                                                           1
-12,762,553.03   15,250,311.72
                                                                           益收合
                                                   综他其的益损进类分重将.2
                                                                           动变值
                                                   价允公险风用信身自业企) (
                                                                           4
                                                                           动变值
                                                   价允公资投具工益权他其) (
                                                                           3
                                                                       益收合综他
                                                   其的益损转能不下法益权) (
                                                                           2
                                                                             额动
                                                   变划计益受定设量计新重) (
                                                                           1
                                                                         益收合综
                                                   他其的益损进类分重能不.1
-12,762,553.03   15,250,311.72
                                                             额净后税的益收合综他
                                                     其的者有所司公母属归)一(
-11,626,836.86   14,875,597.03                         额净后税的益收合综他其、六
811,510.48       -4,866,008.98
                                                                     )列填号 “-”
                                                     以损亏净(益损东股数少2.
280,150,740.30   438,209,215.31
                                                           )列填号 “以损亏净(
                                                                    -”
                                                   润利净的东股司公母于属归1.
                                                           类分属归权有所按)二(
                                                                     )列填号 -“ ”
                                                   以损亏净(润利净营经止终2.
                                                                     )列填号 -“ ”
                 料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                                         37
37,431,204.73                   27,595,409.74                                        用费售销
19,887,166.55                   19,952,946.86                                      加附及金税
4,767,082,095.51                6,380,545,058.12              、七十
                                                              4                      本成业营:减
5,659,345,279.21                7,429,887,637.27              、七十
                                                              4                          入收业营、一
    度年     2020   度年                 2021               注附                   目项
币民人 种币 元 位单
         :              :                                            司公限有份股机拉拖一第 位单制编
                                                                                            :
                                                   月 —年
                                                     1 12         2021
                                                     表润利司公母
  东卫姚:人责负构机计会 晔苏:人责负作工计会管主           煜晓黎:人责负司公
                                                          。元 :为润利净的现实    0
  方并合被期上 元 :为润利净的现实前并合在方并合被,的并合业企下制控一同生发期本
                    ,       0
0.2842                          0.3940                                     股 元 益收股每释稀)二(
                                                                           ( / )
0.2842                          0.3940                                     股 元 益收股每本基)一(
                                                                           ( / )
                                                                                       :益收股每、八
1,947,226.65                    -5,240,723.67
                                                                                             额总益收
                                                                         合综的东股数少于属归)二(
267,388,187.27                  453,459,527.03
                                                                                         额总益收合综
                                                                         的者有所司公母于属归)一(
269,335,413.92                  448,218,803.36                                       额总益收合综、七
1,135,716.17                    -374,714.69
                                                                                   额净后税的益收合综
                                                                         他其的东股数少于属归)二(
                                                                                         他其) (
                                                                                                7
-12,762,553.03                  15,250,311.72                            额差算折表报务财币外) (
                                                                                                6
                                                                             备储期套量流金现) (
                                                                                                5
                                                                                                   备
                            料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                       用费理管                    215,783,177.08   188,748,676.18

                       用费发研                    323,297,910.00   226,548,376.40

                       用费务财                     -1,477,677.69    27,928,884.21

                 用费息利:中其                     53,873,791.80   104,807,244.38

                 入收息利                           56,537,448.61    64,627,009.12

                       益收他其:加                 26,028,468.37    58,601,613.30

、七十 ”-“以失损(益收资投          5            90,111,029.53   118,876,992.31
                              )列填号
、七十 营合和业企营联对:中其          5             1,842,297.95     1,678,429.81
                       益收资投的业企
       金的量计本成余摊以
                   益收认确止终产资融
         以失损(益收期套口敞净
  -”                     )列填号 “
         失损(益收动变值价允公                     31,030,600.00       238,000.00
                     )列填号”-“以
                            -”
         “以失损(失损值减用信                     -5,510,627.17      -412,671.42
                              )列填号
                            -”
         “以失损(失损值减产资                    -28,755,391.97   -680,892,594.72
                              )列填号
           以失损(益收置处产资                      1,834,706.44     4,892,922.26
                       )列填号”-“
       填号”-“以损亏(润利业营、二              578,929,598.36   -106,976,862.64
                                  )列
                     入收外业营:加                 18,576,033.67     2,098,955.23

                     出支外业营:减                    880,265.03     1,739,530.17

       ”-“以额总损亏(额总润利、三              596,625,367.00   -106,617,437.58
                              )列填号
                   用费税得所:减                    2,679,252.67     7,263,243.03


                                           38
                                        39
-113,880,680.61   593,946,114.33                                  额总益收合综、六
                                                                        他其7.
                                                        额差算折表报务财币外6.
                                                            备储期套量流金现5.
                                                    备准值减用信资投权债他其4.
                                                                      额金的益收合
                                                    综他其入计类分重产资融金3.
                                                    动变值价允公资投权债他其2.
                                                                            益收合
                                                    综他其的益损转可下法益权1.
                                                                          益收合综
                                                      他其的益损进类分重将)二(
                                                                              动变
                                                    值价允公险风用信身自业企4.
                                                                              动变
                                                    值价允公资投具工益权他其3.
                                                                          益收合综
                                                    他其的益损转能不下法益权2.
                                                                                 额
                                                    动变划计益受定设量计新重1.
                                                                        益收合综他
                                                      其的益损进类分重能不)一(
                                                        额净后税的益收合综他其、五
                                                                )列填号”-“以损
                                                      亏净(润利净营经止终)二(
-113,880,680.61   593,946,114.33
                                                                  )列填号 - 以损
                                                                          “ ”
                                                      亏净(润利净营经续持)一(
-113,880,680.61   593,946,114.33
                                                                              )列
                                                    填号”-“以损亏净(润利净、四
                  料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                                  40
                                                                                          额
                                                                  净金现的到收券证卖买理代
-890,000,000.00          1,200,000,000.00                             额加增净金资务业购回
                         -99,500,000.00                                   额加增净金资入拆
104,175,388.96           120,240,307.26
                                                                                        金现
                                                                的金佣及费续手、息利取收
                                                                  额加增净款资投及金储户保
                                                                      额净金现务业保再到收
                                                                                        金现
                                                                的得取费保同合险保原到收
300,000,000.00
                                                                                      额加增
                                                                净金资入拆构机融金他其向
                                                                    额加增净款借行银央中向
                                                                                      额加增
272,965,034.29           -669,699,461.17                        净项款放存业同和款存户客
                                                                                        金现
6,776,511,312.27         8,395,931,276.69                         的到收务劳供提、品商售销
                                                              :量流金现的生产动活营经、一
     度年  2020               度年   2021              注附                 目项
 币民人 种币
       :           元 位单
                     :                                      司公限有份股机拉拖一第 位单制编
                                                                                   :
                                            月 —年
                                              1 12     2021
                                            表量流金现并合
 东卫姚:人责负构机计会           晔苏:人责负作工计会管主       煜晓黎:人责负司公
                                                           股 元 益收股每释稀)二(
                                                               ( / )
                                                           股 元 益收股每本基)一(
                                                               ( / )
                                                                         :益收股每、七
                    料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                还返费税的到收                   120,727,601.36       51,286,316.60

、七 的关有动活营经与他其到收    68
                                                 102,506,989.76      189,506,489.31
                            金现
        计小入流金现动活营经                    9,170,206,713.90    6,804,444,541.43

      的付支务劳受接、品商买购                  6,541,336,828.11    4,050,786,340.08
                            金现
        额加增净款垫及款贷户客                    25,440,657.45       90,203,346.91

      净项款业同和行银央中放存                   678,042,047.61       49,415,635.74
                          额加增
      的项款付赔同合险保原付支
                            金现
              额加增净金资出拆
      的金佣及费续手、息利付支                    23,971,986.18       24,581,617.48
                            金现
            金现的利红单保付支
      的付支工职为及工职给付支                  1,016,729,745.80     912,537,391.28
                            金现
                费税项各的付支                   141,532,356.10      134,139,389.09

、七 的关有动活营经与他其付支    68              160,873,333.32      294,002,562.72
                            金现
        计小出流金现动活营经                    8,587,926,954.57    5,555,666,283.30

      流金现的生产动活营经                       582,279,759.33     1,248,778,258.13
                          额净量
    :量流金现的生产动活资投、二
            金现的到收资投回收                   305,414,818.66      500,476,277.50

        金现的到收益收资投得取                    16,111,594.82       42,788,699.67

      和产资形无、产资定固置处                    20,823,126.69       18,521,993.89
      额净金现的回收产资期长他其

                                        41
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
      位单业营他其及司公子置处
                  额净金现的到收
      的关有动活资投与他其到收
                            金现
        计小入流金现动活资投                     342,349,540.17      561,786,971.06

      和产资形无、产资定固建购                    67,845,645.52       81,207,645.28
          金现的付支产资期长他其
                金现的付支资投                      1,800,000.00         399,897.80

              额加增净款贷押质
      位单业营他其及司公子得取
                  额净金现的付支
、七 的关有动活资投与他其付支    68
                                                     127,967.93          235,907.24
                            金现
        计小出流金现动活资投                      69,773,613.45       81,843,450.32

      流金现的生产动活资投                       272,575,926.72      479,943,520.74
                          额净量
    :量流金现的生产动活资筹、三
            金现的到收资投收吸                   697,999,997.00

      东股数少收吸司公子:中其
                  金现的到收资投
            金现的到收款借得取                   490,000,000.00     1,331,428,666.89

、七 的关有动活资筹与他其到收    68
                                                                          19,328.96
                            金现
        计小入流金现动活资筹                    1,187,999,997.00    1,331,447,995.85

            金现的付支务债还偿                  1,039,800,000.00    2,579,573,280.39

      息利付偿或润利、利股配分                   111,793,827.38      150,007,278.21
                      金现的付支
      股数少给付支司公子:中其                      5,491,600.00      78,511,135.00
                  润利、利股的东
                                        42
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                 68
                  、七 的关有动活资筹与他其付支  156,317,750.66             18,881,483.02
                                               金现
                           计小出流金现动活资筹 1,307,911,578.04         2,748,462,041.62

                         流金现的生产动活资筹    -119,911,581.04         -1,417,014,045.77
                                             额净量
                         等金现及金现对动变率汇、四 -5,002,289.98          -15,002,272.15
                                         响影的物价
                         加增净物价等金现及金现、五
                                                 729,941,815.03            296,705,460.95
                                                 额
                         物价等金现及金现初期:加
                                                1,416,825,910.58         1,120,120,449.63
                                               额余
                         余物价等金现及金现末期、六
                                                2,146,767,725.61         1,416,825,910.58
                                                 额
晔苏:人责负作工计会管主         煜晓黎:人责负司公             东卫姚:人责负构机计会


                                 表量流金现司公母
                                 2021
                                 月 —年 1 12

        :
     司公限有份股机拉拖一第 位单制编                               :
                                                               元 位单            :
                                                                            币民人 种币
注附                 目项                        2021   度年               2020 度年
       :量流金现的生产动活营经、一
           的到收务劳供提、品商售销             5,793,100,714.08         4,799,628,115.56
                                 金现
                     还返费税的到收                 82,863,365.80           31,125,811.73

           的关有动活营经与他其到收              149,375,741.08             69,828,757.89
                                 金现
             计小入流金现动活营经               6,025,339,820.96         4,900,582,685.18

           的付支务劳受接、品商买购             4,640,968,525.09         3,096,155,925.51
                                 金现
                                        43
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
  的付支工职为及工职给付支                       606,040,594.32      523,479,321.35
                        金现
            费税项各的付支                        23,652,643.12       20,373,568.82

  的关有动活营经与他其付支                       240,859,076.81      394,191,761.43
                        金现
    计小出流金现动活营经                        5,511,520,839.34    4,034,200,577.11

  净量流金现的生产动活营经                       513,818,981.62      866,382,108.07
                          额
:量流金现的生产动活资投、二
        金现的到收资投回收                       400,029,133.00      720,476,277.50

    金现的到收益收资投得取                        46,853,211.91      155,676,754.16

  和产资形无、产资定固置处                          9,919,670.21      11,207,186.74
  额净金现的回收产资期长他其
  位单业营他其及司公子置处
              额净金现的到收
  的关有动活资投与他其到收
                        金现
    计小入流金现动活资投                         456,802,015.12      887,360,218.40

  和产资形无、产资定固建购                        43,987,069.88       72,551,591.29
      金现的付支产资期长他其
            金现的付支资投                       101,800,000.00      420,000,000.00

  位单业营他其及司公子得取
              额净金现的付支
  的关有动活资投与他其付支
                        金现
    计小出流金现动活资投                         145,787,069.88      492,551,591.29

  流金现的生产动活资投                           311,014,945.24      394,808,627.11
                      额净量
:量流金现的生产动活资筹、三
                                        44
             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                               金现的到收资投收吸697,999,997.00

                                                1,540,000,000.00
                               金现的到收款借得取                   2,170,000,000.00

                         的关有动活资筹与他其到收                          19,328.96
                                               金现
                           计小入流金现动活资筹 2,237,999,997.00    2,170,019,328.96

                                                2,279,800,000.00
                               金现的付支务债还偿                   3,290,200,000.00

                         息利付偿或润利、利股配分139,035,182.99       110,655,885.70
                                         金现的付支
                         的关有动活资筹与他其付支153,079,488.71        15,069,303.62
                                               金现
                           计小出流金现动活资筹 2,571,914,671.70    3,415,925,189.32

                         流金现的生产动活资筹    -333,914,674.70    -1,245,905,860.36
                                             额净量
                         等金现及金现对动变率汇、四     -431.48              -330.51
                                         响影的物价
                         加增净物价等金现及金现、五
                                                 490,918,820.68        15,284,544.31
                                                  额
                         物价等金现及金现初期:加
                                                1,109,957,835.17    1,094,673,290.86
                                               额余
                         余物价等金现及金现末期、六
                                                1,600,876,655.85    1,109,957,835.17
                                                  额
晔苏:人责负作工计会管主       煜晓黎:人责负司公           东卫姚:人责负构机计会




                                        45
                                                                           料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第

                                                                                              表动变益权者有所并合
                                                                                                  2021
                                                                                                月 —年     1 12

                      :
            司公限有份股机拉拖一第 位单制编                                                                                                                                                 :
                                                                                                                                                                                     币民人 种币 元 位单:

                                                                                                                             2021   度年
                                                                                      益权者有所司公母于属归
  目项                           权他其
                                 具工益                                                                                                                             其                          益权东股数少     计合益权者有所
               本资收实                         积公本资         益收合综他其 库股:存减     备储项专          积公余盈        备准险风般一        润利配分未                 计小
               ( 本股或   )    其 永续 优先                                                                                                                         他
                               他债股
年上、一      985,850,000.00                  2,099,466,626.33             -26,960,733.16    3,015,461.22   442,101,172.16      39,642,392.38      795,064,178.33        4,338,179,097.26       637,342,739.85   4,975,521,837.11
额余末年
计会:加
更变策政
期前
正更错差
一同
企下制控
  并合业
他其
年本、二      985,850,000.00                  2,099,466,626.33
                                                                           -26,960,733.16
                                                                                             3,015,461.22   442,101,172.16      39,642,392.38      795,064,178.33        4,338,179,097.26       637,342,739.85   4,975,521,837.11
额余初期
期本、三
动变减增
减(额金      137,795,275.00                   556,383,369.67               15,250,311.72     450,305.90     59,394,611.43          3,620,995.16   291,004,907.19        1,063,899,776.07       -57,198,466.51   1,006,701,309.56
    “ ”
  - 以少
)列填号
综)一(
总益收合                                                                    15,250,311.72                                                          438,209,215.31         453,459,527.03         -5,240,723.67    448,218,803.36
       额
                                                                                                            46
                                             料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
所)二(
入投者有   137,795,275.00   556,383,369.67                                                                             694,178,644.67    4,504,577.79    698,683,222.46
资少减和
      本
1
有所.
的入投者   137,795,275.00   556,383,369.67                                                                             694,178,644.67                    694,178,644.67
  股通普
2
他其.
具工益权
投者有持
  本资入
3
份股.
入计付支
权者有所
额金的益
4
他其.                                                                                                                                   4,504,577.79      4,504,577.79
利)三(                                                              59,394,611.43   3,620,995.16   -147,204,308.12   -84,188,701.53   -56,508,448.00   -140,697,149.53
  配分润
1
取提.                                                                59,394,611.43                   -59,394,611.43
积公余盈
2
取提.                                                                                                 -3,620,995.16
险风般一                                                                              3,620,995.16
    备准
3
所对.
或(者有                                                                                              -84,188,701.53
                                                                                                                       -84,188,701.53   -56,508,448.00   -140,697,149.53
的)东股
    配分
4
他其.
所)四(
益权者有
转结部内
1
本资.
增转积公
或(本资
  )本股
2
余盈.
                                                                     47
                                                                     料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
增转积公
或(本资
  )本股
3
余盈.
补弥积公
    损亏
4
定设.
划计益受
结额动变
收存留转
      益
5
他其.
益收合综
存留转结
    益收
6
他其.
专)五(                                                                                450,305.90                                                                       450,305.90         46,127.37        496,433.27
  备储项
1
期本.                                                                                12,371,045.95                                                                   12,371,045.95      1,030,024.81     13,401,070.76
    取提
2
期本.                                                                                11,920,740.05                                                                   11,920,740.05       983,897.44      12,904,637.49
    用使
其)六(
      他
期本、四   1,123,645,275.00                  2,655,849,996.00        -11,710,421.44    3,465,767.12   501,495,783.59      43,263,387.54   1,086,069,085.52          5,402,078,873.33   580,144,273.34   5,982,223,146.67
额余末期


                                                                                                                       2020   度年
                                                                                 益权者有所司公母于属归
    目项                                                                     :减                                                                                                       计合益权者有所 益权东股数少
            本资收实          具工益权他其                                                                                                                   他其          计小
             (本股或)
                                                    积公本资    益收合综他其 存库      备储项专        积公余盈          备准险风般一     润利配分未
                              其 永 优                                         股
                                                                                                      48
                                                           料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                             他 续 先
                                债 股
年上、一    985,850,000.00              2,099,466,626.33    -14,198,180.13   2,230,000.31   442,101,172.16   25,104,151.50   529,451,678.91   4,070,005,449.08   713,860,340.37   4,783,865,789.45
额余末年
计会:加                                                                                                                                                     -                                   -
更变策政
期前                                                                                                                                                         -                                   -
正更错差
一同
企下制控                                                                                                                                                     -                                   -
  并合业
他其                                                                                                                                                         -                                   -
年本、二    985,850,000.00              2,099,466,626.33    -14,198,180.13   2,230,000.31   442,101,172.16   25,104,151.50   529,451,678.91   4,070,005,449.08   713,860,340.37   4,783,865,789.45
额余初期
期本、三
动变减增
减(额金                 -                             -    -12,762,553.03    785,460.91                 -   14,538,240.88   265,612,499.42    268,173,648.18    -76,517,600.52    191,656,047.66
    “ ”
  - 以少
)列填号
综)一(
总益收合                                                    -12,762,553.03                                                   280,150,740.30    267,388,187.27      1,947,226.65    269,335,413.92
       额
所)二(
入投者有                 -                             -                 -              -                -               -                -                  -                -                  -
资少减和
       本
1
有所.
的入投者                                                                                                                                                     -                                   -
  股通普
2
他其.
具工益权                                                                                                                                                     -                                   -
投者有持
  本资入
3
份股.
入计付支                                                                                                                                                     -                                   -
权者有所
                                                                                            49
                   料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
额金的益
4
他其.                                                                                   -                                 -
利)三(   -   -             -          -           -   14,538,240.88   -14,538,240.88   -   -78,511,135.00   -78,511,135.00
  配分润
1
取提.                                                                               -   -                                 -
积公余盈
2
取提.
险风般一                                                14,538,240.88   -14,538,240.88   -
    备准
3
所对.
或(者有                                                                                 -   -78,511,135.00   -78,511,135.00
的)东股
    配分
4
他其.                                                                                   -                                 -
所)四(
益权者有   -   -             -          -           -               -                -   -                -                -
转结部内
1
本资.
增转积公   -                                                                             -                                 -
或(本资
  )本股
2
余盈.
增转积公   -                                                                             -                                 -
或(本资
  )本股
3
余盈.
补弥积公                                                                             -   -                                 -
    损亏
4
定设.
划计益受
结额动变                                                                                 -                                 -
收存留转
      益
5
他其.
益收合综                                                                                 -
存留转结
                                            50
                                                        料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
    益收
6
他其.                                                                                                                                                     -                                   -
专)五(                -                           -                 -     785,460.91                 -               -                -        785,460.91         46,307.83        831,768.74
  备储项
1
期本.                                                                    12,927,685.36                                                       12,927,685.36      1,044,800.66     13,972,486.02
    取提
2
期本.                                                                    12,142,224.45                                                       12,142,224.45       998,492.83      13,140,717.28
    用使
其)六(                                                                                                                                                   -                                   -
      他
期本、四   985,850,000.00            2,099,466,626.33    -26,960,733.16    3,015,461.22   442,101,172.16   39,642,392.38   795,064,178.33   4,338,179,097.26   637,342,739.85   4,975,521,837.11
额余末期
                煜晓黎:人责负司公                                          晔苏:人责负作工计会管主                                        东卫姚:人责负构机计会




                                                                                          51
                                                 料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                                               表动变益权者有所司公母
                                                                    2021
                                                                   月 —年     1 12

            :
司公限有份股机拉拖一第 位单制编                                                                                                         :
                                                                                                                                  元 位单             :
                                                                                                                                                  币民人 种币
                                                                                       2021   度年
                                             具工益权他其
                目项         本资收实        其 永续 优先      积公本资         综他其 库:减        备储项专     积公余盈        润利配分未      计合益权者有所
                             (
                             本股或  )                                          益收合 股存
                                             他 债 股
        额余末年年上、一    985,850,000.00                  2,004,793,045.95                                    367,607,888.33   523,139,843.31   3,881,390,777.59
        更变策政计会:加
        正更错差期前
                他其
        额余初期年本、二    985,850,000.00                  2,004,793,045.95                                    367,607,888.33   523,139,843.31   3,881,390,777.59
减(额金动变减增期本、三    137,795,275.00                   556,383,369.67                                      59,394,611.43   450,362,801.37   1,203,936,057.47
    “ ”
        )列填号 - 以少
      额总益收合综)一(                                                                                                         593,946,114.33    593,946,114.33
资少减和入投者有所)二(    137,795,275.00                   556,383,369.67                                                                        694,178,644.67
                       本
1 股通普的入投者有所.      137,795,275.00                   556,383,369.67                                                                        694,178,644.67
2
投者有持具工益权他其.
                   本资入
3
权者有所入计付支份股.
                额金的益
4                他其.
          配分润利)三(                                                                                                                      -
                                                                                                                                                    -84,188,701.53
                                                                                                                 59,394,611.43   143,583,312.96

1        积公余盈取提.                                                                                          59,394,611.43   -59,394,611.43
2的)东股或(者有所对.                                                                                                          -84,188,701.53     -84,188,701.53

                                                                               52
                                                  料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                    配分
3               他其.
转结部内益权者有所)四(
1
或(本资增转积公本资.
                  )本股
2
或(本资增转积公余盈.
                  )本股
3   损亏补弥积公余盈.
4
结额动变划计益受定设.
              益收存留转
5
存留转结益收合综他其.
                    益收
6               他其.
          备储项专)五(
1           取提期本.                                                                                  7,166,518.41                                        7,166,518.41
2           用使期本.                                                                                  7,166,518.41                                        7,166,518.41
              他其)六(
        额余末期期本、四   1,123,645,275.00                    2,561,176,415.62                                        427,002,499.76   973,502,644.68   5,085,326,835.06




                                                                                          2020   度年
                                                具工益权他其
          目项                         (
                           股或 本资收实      其 永续 优先        积公本资         综他其 库:减        备储项专         积公余盈        润利配分未      计合益权者有所
                                本 )                                               益收合 股存
                                              他 债 股
额余末年年上、一            985,850,000.00                     2,004,793,045.95              0.00              0.00    367,607,888.33   637,020,523.92   3,995,271,458.20
更变策政计会:加                                                                                                                    -                                   -
正更错差期前                                                                                                                                                            -
        他其                                                                                                                                                            -
额余初期年本、二            985,850,000.00                     2,004,793,045.95                   -                -   367,607,888.33   637,020,523.92   3,995,271,458.20
                                                                                  53
                                                                54
5,837,492.12                           5,837,492.12                                                           用使期本.   2
5,837,492.12                           5,837,492.12                                                           取提期本.   1
-                 -                -   -              -              -                        -             备储项专)五(
-                                                                                                                  他其.  6
                                                                                                                       益收
                                                                                                  存留转结益收合综他其.   5
-
                                                                                                                益收存留转
                                                                                                  结额动变划计益受定设.   4
-                 -                                                                                   损亏补弥积公余盈.   3
-                                                                                             -
                                                                                                                     )本股
                                                                                                  或(本资增转积公余盈.   2
-                                                                                             -
                                                                                                                     )本股
                                                                                                  或(本资增转积公本资.   1
-                 -                -   -              -              -                        -   转结部内益权者有所)四(
-                                                                                                                  他其.  3
-
                                                                                                                       配分
                                                                                                  的)东股或(者有所对.   2
-                 -                                                                                       积公余盈取提.   1
-                 -                -   -              -              -                        -             配分润利)三(
-                                                                                                                  他其.  4
-
                                                                                                                  额金的益
                                                                                                  权者有所入计付支份股.   3
-
                                                                                                                     本资入
                                                                                                  投者有持具工益权他其.   2
-                                                                                                   股通普的入投者有所.   1
-                 -                -   -              -              -                        -
                                                                                                                         本
                                                                                                  资少减和入投者有所)二(
                  113,880,680.61
-113,880,680.61
                               -                                                                        额总益收合综)一(
-113,880,680.61
                  113,880,680.61
                                   -   -              -              -                        -
                                                                                                          )列填号 - 以少
                                                                                                                   “ ”
                               -                                                                  减(额金动变减增期本、三
                                       料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
                                          料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
      他其)六(                                                                                                                                  -
额余末期期本、四         985,850,000.00              2,004,793,045.95            -           -   367,607,888.33   523,139,843.31   3,881,390,777.59
            煜晓黎:人责负司公                     晔苏:人责负作工计会管主                            东卫姚:人责负构机计会




                                                                        55
                                  料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
 * * * * * * * *** ** * * * * ** * * * * ** * * * * * * * *
 2021 年度股东周年大会议案四
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                                                    2021 年度利润分配预案

各位股东及股东代表:


       第一拖拉机股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年度财务报表由大华会计师事

务所(特殊普通合伙)按照中国会计准则进行了审计,经审计公司 2021 年归属于母公司

所有者的净利润为人民币 43,820.92 万元,母公司累计未分配利润为人民币 97,350.26

万元。

       综合考虑公司发展、资金情况及投资者合理回报等因素,董事会建议:以现有总股

本 1,123,645,275 股为基数,向全体股东每股派发现金红利人民币 0.117 元(含税)。A

股股东的股利将以人民币支付,H 股股东的股利将以港币支付,汇率按照股利宣派日前一

个星期每个工作日中国人民银行公布的平均汇率计算。

       请各位股东及股东代表审议。



                                                                                         2022 年 5 月




                                                              56
                                  料资议会会大年周东股度年 1202 司公限有份股机拉拖一第
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 2021 年度股东周年大会议案五
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              续聘公司 2022 年度财务及内控审计机构及酬金的议案

各位股东及股东代表:


       根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华事务所”)对第一拖拉

机股份有限公司(以下简称“公司”)2021 年度财务报告及内控审计工作完成情况,董

事会建议续聘大华事务所担任公司 2022 年度财务及内控审计机构,聘期自 2021 年度股

东周年大会批准之日起至 2022 年度股东周年大会召开日止,并授权董事会确定 2022 年

度财务审计及内控审计费用。

       请各位股东及股东代表审议。



                                                                                     2022 年 5 月




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