证券代码：601038 证券简称：一拖股份 公告编号：临 2022-32
第一拖拉机股份有限公司
2022 年第二次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次会议是否有否决议案：无
一、 会议召开和出席情况
(一) 股东大会召开的时间：2022 年 6 月 16 日
(二) 股东大会召开的地点：河南省洛阳市建设路 154 号公司会议室
(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
1、出席会议的股东和代理人人数 44
其中：A 股股东人数 43
境外上市外资股股东人数（H 股） 1
2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 621,113,362
其中：A 股股东持有股份总数 558,685,446
境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） 62,427,916
3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股
份总数的比例（%） 55.28
其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） 49.72
境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） 5.56
(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集,刘继国董事长主持。本次会议采用现场投票与
网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》及《公司章程》的规定。
(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事 7 人，出席 7 人，其中张治宇董事、方宪法董事、马智慧董事、
薛立品董事、王书茂董事、徐立友董事通过视频方式出席本次会议；
2、公司在任监事 5 人，出席 3 人，其中李鹏监事、杨昆监事因公务未能出席本
次会议；
3、公司副总经理兼董事会秘书于丽娜女士出席本次会议。
二、 议案审议情况
(一) 非累积投票议案
1.00 议案名称：审议及批准公司、中国一拖集团财务有限责任公司与国机财务
有限责任公司重组整合暨关联交易的议案
1.01 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司向国机财务有限责任公司出售
部分资产并签署《资产出售协议》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 10,199,593 14.04 0 0.00 0 0.00
H股 62,427,916 85.96 0 0.00 0 0.00
普通股合计： 72,627,509 100.00 0 0.00 0 0.00
1.02 议案名称：公司向国机财务有限责任公司增资并签署《增资协议》
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 10,199,593 14.04 0 0.00 0 0.00
H股 62,427,916 85.96 0 0.00 0 0.00
普通股合计： 72,627,509 100.00 0 0.00 0 0.00
1.03 议案名称：中国一拖集团财务有限责任公司终止经营并解散注销
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 10,199,593 14.04 0 0.00 0 0.00
H股 59,887,916 82.46 0 0.00 2,540,000 3.50
普通股合计： 70,087,509 96.50 0 0.00 2,540,000 3.50
2 议案名称：审议及批准公司与国机财务有限责任公司签署《金融服务协议》
及各年度交易上限金额的议案
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数
（%）
A股 10,035,493 13.82 164,100 0.23 0 0.00
H股 54,074,781 74.45 8,353,135 11.50 0 0.00
普通股合计： 64,110,274 88.27 8,517,235 11.73 0 0.00
3.00 议案名称：审议及批准增加公司与采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司 2022
年日常关联交易上限金额的议案
3.01 议案名称：增加《销售框架协议》 2022 年关联交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 558,685,446 89.95 0 0.00 0 0.00
H股 62,427,916 10.05 0 0.00 0 0.00
普通股合计： 621,113,362 100.00 0 0.00 0 0.00
3.02 议案名称：增加《采购框架协议》2022 年关联交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 558,685,446 89.95 0 0.00 0 0.00
H股 62,427,916 10.05 0 0.00 0 0.00
普通股合计： 621,113,362 100.00 0 0.00 0 0.00
3.03 议案名称：增加《技术许可协议》2022 年关联交易上限金额
审议结果：通过
表决情况：
同意 反对 弃权
股东类型 比例 比例 比例
票数 票数 票数
（%） （%） （%）
A股 558,685,446 89.95 0 0.00 0 0.00
H股 62,427,916 10.05 0 0.00 0 0.00
普通股合计： 621,113,362 100.00 0 0.00 0 0.00
(二) 涉及重大事项，5%以下 A 股股东的表决情况
同意 反对 弃权
议案
议案名称 比例 比例 比例
序号 票数 票数 票数
（%） （%） （%）
审议及批准公
司、中国一拖集
团财务有限责任
1.00 公司与国机财务 / / / / / /
有限责任公司重
组整合暨关联交
易的议案
中国一拖集团财
务有限责任公司
向国机财务有限
1.01 责任公司出售部 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
分资产并签署
《资产出售协
议》
公司向国机财务
1.02 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
有限责任公司增
资并签署《增资
协议》
中国一拖集团财
务有限责任公司
1.03 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
终止经营并解散
注销
审议及批准公司
与国机财务有限
责任公司签署
2 《金融服务协 10,035,493 98.39 164,100 1.61 0 0.00
议》及各年度交
易上限金额的议
案
审议及批准增加
公司与采埃孚一
拖（洛阳）车桥
3.00 / / / / / /
有限公司 2022 年
日常关联交易上
限金额的议案
增加《销售框架
3.01 协议》2022 年关 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
联交易上限金额
增加《采购框架
3.02 协议》2022 年关 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
联交易上限金额
增加《技术许可
3.03 协议》2022 年关 10,199,593 100.00 0 0.00 0 0.00
联交易上限金额
(三) 关于议案表决的有关情况说明
1、公司 2022 年第二次临时股东大会所审议的议案 1.01-1.03、议案 2 涉及
关联交易事项，根据《上海证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的规定，
公司关联股东中国一拖集团有限公司回避表决，其截止 2022 年 6 月 7 日（本次
股东大会股权登记日），持有本公司股份 548,485,853 股不计入该等议案有表决
权股份总数。
2、本次会议审议的议案均为普通决议案，已获得出席会议的有表决权股东
（包括股东代理人）所持表决权总数的二分之一以上同意通过。
三、 律师见证情况
1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市中伦律师事务所
律师：沈旭、刘川鹏
2、 律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等法
律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，出席本次股东大会会
议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果均合法、有效。
四、 备查文件目录
1、 经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、 经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、 本所要求的其他文件。
第一拖拉机股份有限公司
2022 年 6 月 17 日