中铝国际工程股份有限公司
董事会审核委员会 2022 年度履职情况报告


    2022 年，中铝国际工程股份有限公司（以下简称公司）
董事会审核委员会（以下简称审核委员会）根据《上市公司
治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—规范运作》《中铝国际工程股份有限公司章程》《中铝国
际工程股份有限公司董事会审核委员会议事规则》等有关规
定，在职责范围内开展工作，主要负责监督及评估外部审计
机构工作；指导内部审计工作；审阅公司的财务报告并对其
发表意见；协调外部审计机构与管理层的沟通，并按照有关
法律法规要求认真履行职责，勤勉尽责开展工作，维护公司
及股东的整体利益。现将审核委员会 2022 年履职情况报告
如下：
    一、 基本情况
    公司第三届董事会审核委员会于 2022 年 4 月任期届满。
2022 年 4 月 11 日，公司召开了第四届董事会第一次会议，
决定由萧志雄先生、张文军先生、童朋方先生担任公司第四
届董事会审核委员会委员，萧志雄先生为第四届董事会审核
委员会主席，任期与董事任期一致。
    二、会议召开情况
    2022 年，审核委员会于 3 月 24 日、4 月 27 日、8 月 5
日、9 月 15 日、10 月 25 日和 11 月 24 日召开了 6 次会议，
对公司财务报告、内部控制评价报告、续聘审计师等 19 项
议案进行了审核，并在财务报告、相关会计政策和会计估计、
公司治理、风险管理和内部控制等方面为公司提供专业意见
和建议。会议邀请审计师参加会议，就定期报告的审阅、审
计工作进行沟通和讨论，以保证汇报的独立性和客观性。
    2022 年审核委员会委员出席会议情况如下：
                              应出席会议   实际出席会议次
   姓名           职务                                      出席率
                                  次数           数
             委员会委员及主
  张鸿光
             席、独立非执行       1              1           100%
（已离任）
                   董事
  伏 军      委员会委员、独
                                  1              1           100%
（已离任）     立非执行董事
             委员会委员、独
  桂卫华                          1              1           100%
               立非执行董事
             委员会委员及主
  萧志雄     席、独立非执行       5              5           100%
                   董事
             委员会委员、非
  张文军                          5              5           100%
                 执行董事
             委员会委员、独
  童朋方                          5              5           100%
               立非执行董事

    三、履职情况
    （一）审核公司财务报告
    审核委员会对季度报告进行了审核，听取了审计师对公
司年度、半年度财务报告审计情况的汇报并进行审核，与审
计师就重要事项进行沟通，与管理层及审计师就公司 2022
年经营情况及市场情况进行讨论，要求公司持续加强内部控
制管理，组织内控人员培训，提高内控管理水平。
    （二）审核公司内部控制有效性
    审核委员会审议批准了公司《2021 年度内部控制评价报
告》及《2021 年度内部控制审计报告》，重点审核内部控制
测试发现的主要缺陷及整改情况，对与内部控制评价报告编
制相关的岗位设置、人员素质以及培训安排等进行审核，并
与审计师就内部控制审计的工作范围、审计发现和审计意见
等进行了讨论，就公司内部控制的有效性做出独立评价，对
公司内部控制体系与生产经营的协同效应提出相关建议。
    （三）持续关注公司合规建设
    审核委员会督导内部审计部门对公司各类事项的合规
情况进行监督，通过定期听取公司法律合规部的内部审计、
法治建设、内部控制和风险管理业务的情况汇报，了解公司
合规建设的进展情况，以及内部审计、外部监管机构发现问
题的整改情况，对公司合规队伍建设、合规业务开展进行了
指导，并多次提出专业建议，为推动公司合规建设起到了重
要的推动作用。
    （四）评估外部审计师工作
    2022 年，公司续聘大信会计师事务所(特殊普通合伙)
为公司 2022 年度的审计机构，对年度财务报表和内部控制
进行审计，并承担审计师按照上市规则应尽的职责。
    审核委员会在与管理层进行商讨和评估后，对大信会计
师事务所(特殊普通合伙)2022 年度的审计工作进行了评估。
审核委员会认为，大信会计师事务所(特殊普通合伙)在独立
客观性、专业水平、财务信息披露、与审核委员会沟通效果
等方面较好的履行了审计机构的责任和义务。
    四、总体评价
    2022 年，审核委员会恪尽职守，独立有效地履行了管理
职责，认真研究专业事项，在财务报告编制与披露、内外部
审计监督、法治建设和风险管理等方面提出了独立的意见和
建议，为推动公司高质量发展发挥了积极的作用。
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