601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
2013 年第三季度报告
（按企业会计准则编制）
601088
2013 年 10 月 25 日
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601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
目 录
1、重要提示…………………………………………………………………03
2、公司基本情况……………………………………………………………04
3、重要事项…………………………………………………………………07
4、附录………………………………………………………………………13
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1、重要提示
1.1 中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会、监事会及董事、
监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经本公司第二届董事会第 41 次会议审议通过，会议应出席
董事 9 人，亲自出席董事 8 人，张喜武董事长委托张玉卓副董事长出席
会议并表决。
1.3 本报告的财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据中华人
民共和国财政部颁布的企业会计准则及有关规定和解释（“企业会计准
则”）编制。根据企业会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的
主要差异详见本报告 2.3 的说明。
1.4 本公司董事长张喜武博士、财务总监张克慧女士及财务部总经理郝
建鑫先生保证本报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.5 除另有所指，本报告内的货币单位均为人民币。
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2、公司基本情况
2.1 主要会计数据及指标
于2013年9月30日 于2012年12月31日 增减 (%)
总资产（百万元） 492,069 453,256 8.6
归属于本公司股东权益（百万元） 267,198 253,101 5.6
归属于本公司股东的每股净资产（元/股） 13.43 12.73 5.6
2013 年1-9 月 2012 年1-9 月 增减 (%)
经营活动产生的现金流量净额（百万元） 35,171 57,844 (39.2)
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 1.77 2.91 (39.2)
2013 年 2012 年 增减 (%)
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
营业收入（百万元） 70,241 197,467 56,899 178,367 23.4 10.7
利润总额（百万元） 16,060 51,232 16,211 51,153 (0.9) 0.2
归属于本公司股东的净利润（百万元） 9,692 33,671 11,374 36,555 (14.8) (7.9)
归属于本公司股东的扣除非经常性损益后的净
9,690 33,747 11,480 36,528 (15.6) (7.6)
利润（百万元）
基本每股收益（元/股） 0.487 1.693 0.572 1.838 (14.8) (7.9)
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.487 1.697 0.577 1.837 (15.6) (7.6)
稀释每股收益（元/股） 0.487 1.693 0.572 1.838 (14.8) (7.9)
下降1.10 下降2.80
加权平均净资产收益率（%） 3.69 12.79 4.79 15.59
个百分点 个百分点
下降1.15 下降2.77
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） 3.69 12.81 4.84 15.58
个百分点 个百分点
注：上表中净资产收益率和每股收益按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9
号－净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）计算。
单位：百万元
2013 年
非经常性损益项目
7-9 月 1-9 月
营业外收入
-补贴收入 13 92
-其他 47 142
投资收益
-投资转让净收益 - 152
-委托贷款收益 12 40
持有交易性金融资产公允价值变动（损失）收益 9 (127)
营业外支出 (86) (435)
以上各项对税务的影响 1 29
合计 (4) (107)
其中：影响本公司股东净利润的非经常性损益 2 (76)
影响少数股东净利润的非经常性损益 (6) (31)
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2.2 主要运营数据
同比增减
2013 年 2012 年
运营指标 (%)
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
商品煤产量（百万吨） 78.5 236.8 75.1 230.9 4.5 2.6
煤炭销售量（百万吨） 123.6 366.3 107.8 329.9 14.7 11.0
其中：出口量（百万吨） 0.6 1.9 0.6 2.8 - (32.1)
进口量（百万吨） 1.5 7.4 3.4 5.7 (55.9) 29.8
自有铁路运输周转量（十亿吨公里） 53.5 155.2 42.5 129.5 25.9 19.8
港口下水煤量（百万吨） 50.4 161.4 49.4 147.0 2.0 9.8
黄骅港下水煤量（百万吨） 31.3 92.4 23.7 67.2 32.1 37.5
神华天津煤码头下水煤量（百万吨） 7.7 22.8 8.5 20.2 (9.4) 12.9
航运货运量（百万吨） 40.1 83.4 26.2 73.6 53.1 13.3
航运周转量（十亿吨海里） 38.4 81.7 22.6 62.3 69.9 31.1
总发电量（十亿千瓦时） 64.03 169.49 52.90 155.63 21.0 8.9
总售电量（十亿千瓦时） 59.70 158.01 49.14 144.80 21.5 9.1
注：自 2013 年 1 月份开始，“港口下水煤量”指标的统计范围不再包含国内贸易煤销售中的下
水销售部分。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元
归属于本公司股东的净利润 归属于本公司股东的净资产
项目 2013 年 2012 年 于 2013 年 于 2012 年
1-9 月 1-9 月 9 月 30 日 12 月 31 日
按企业会计准则 33,671 36,555 267,198 253,101
调整：
维简费、生产安全费、其
628 2,212 3,899 3,488
他类似性质的费用及其他
按国际财务报告准则 34,299 38,767 271,097 256,589
说明：按中国政府相关机构的有关规定，相关企业应在当期损益中
计提维简费、生产安全费及其他类似性质的费用，并在所有者权益中的
专项储备中单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，按照
形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，相关
资产在以后期间不再计提折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于
发生时确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相
应的折旧方法计提折旧。上述差异带来的递延税项影响也反映在其中。
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2.4 报告期末股东总人数、前十名股东及前十名无限售股东持股情况
（1）本报告期末，本公司的记名股东总数为 311,237 户。其中，A
股股东（含神华集团有限责任公司（“神华集团公司”））总数为 308,675
户，H 股股东总数为 2,562 户。
（2）前十名股东及前十名无限售条件股东的持股情况
本公司 A 股股东持股数量，依据中国证券登记结算有限责任公司提
供的股东资料，合并股东普通证券账户与信用证券账户持股数量计算。
单位：股
本报告期末比 持有有限 质押或冻
序 比例 股份 股东
股东名称 2013 年6 月30 期末持股数量 售条件股 结的股
号 （%） 种类 性质
日增(+)/减(-) 份数量 份数量
人民币普
1 神华集团有限责任公司 - 14,521,846,560 73.01 - 无 国家
通股
境外上市 境 外
2 HKSCC NOMINEES LIMITED -340,920 3,390,200,333 17.05 - 未知
外资股 法人
人民币普
3 全国社会保障基金理事会转持一户 - 180,000,000 0.90 180,000,000 无 国家
通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式 人民币普
4 -653,591 31,443,924 0.16 - 未知 其他
指数证券投资基金 通股
中国建设银行－长城品牌优选股票型证 人民币普
5 -4,640,175 29,600,000 0.15 - 未知 其他
券投资基金 通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个 人民币普
6 -55,720,334 25,962,690 0.13 - 未知 其他
人分红－005L－FH002 沪 通股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基 人民币普
7 -1,500,000 20,158,283 0.10 - 未知 其他
金 通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－分 人民币普
8 +2,445,104 19,882,143 0.10 - 未知 其他
红－个人分红 通股
人民币普
9 深圳市龙一号投资有限公司 -307,661 19,689,876 0.10 - 未知 其他
通股
中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 人民币普
10 -1,227,006 18,796,121 0.09 - 未知 其他
交易型开放式指数证券投资基金 通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传 人民币普
11 +3,993,924 16,464,940 0.08 - 未知 其他
统－普通保险产品 通股
注：1. HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表多个
客户所持有。
2. 深圳市龙一号投资有限公司持有的本公司股份为通过招商证券股份有限公司客户信用交
易担保证券账户持有。
全国社会保障基金理事会转持一户所持的本公司 1.8 亿股 A 股股份
于 2013 年 10 月 9 日起解除限售并上市流通，详见 2013 年 9 月 27 日本
公司《限售股份上市流通提示性公告》（临 2013-035）。
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3、重要事项
3.1 主要会计报表项目大幅变动的情况及原因
2013 年 1-9 月，按企业会计准则，本公司及下属子公司（“本集团”）
营业收入为 197,467 百万元（2012 年同期：178,367 百万元），同比增长
10.7%。其中，煤炭业务营业收入 121,541 百万元（2012 年同期：117,368
百万元），同比增长 3.6%；发电业务营业收入 58,602 百万元（2012 年
同期：53,136 百万元），同比增长 10.3%。
2013 年 1-9 月，本集团实现利润总额 51,232 百万元（2012 年同期：
51,153 百万元），同比增长 0.2%；归属于本公司股东的净利润为 33,671
百万元（2012 年同期：36,555 百万元），同比下降 7.9%。
报告期合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
单位：百万元
合并利润表 2013 年 2012 年 变动 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
营业收入 197,467 178,367 10.7 煤炭销售量及售电量增加
自产煤量、采购煤量、贸易煤量以及
营业成本 128,438 110,922 15.8
进口煤量增加导致相关成本增加
固定资产维修费用增加，经营规模扩
管理费用 12,053 10,499 14.8 大导致的相关管理机构增加，及工资
总额增加影响
财务费用 1,586 1,889 (16.0) 日元贷款汇兑收益增加
资产减值损 神华财务公司（“财务公司”）计提
159 - 不适用
失 发放贷款减值准备增加
投资收益 510 362 40.9 长期股权投资处臵收益增加
固定资产处臵收益及收到的增值税
营业外收入 259 427 (39.3)
返还减少
2013 年 1-9 月本集团平均所得税率为
19.3%，较上年同期的 17.1%上升 2.2
个百分点。主要是受西部大开发税收
所得税费用 9,888 8,738 13.2 优惠政策逐步落实的影响，本集团部
分子公司于 2012 年上半年调整了
2011 年应交税费，并相应调整递延所
得税资产和负债的账面价值。
少数股东损 少数股东持股比例相对较高的电力、
7,673 5,860 30.9
益 铁路和港口业务本报告期盈利增加
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单位：百万元
合并资产负债表 于 2013 年 于 2012 年 变动 主要变动原因
9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
财务公司吸收存款减少，发
货币资金 52,846 61,681 (14.3)
放贷款增加
日元掉期工具公允价值下
交易性金融资产 549 719 (23.6)
降
以银行承兑汇票方式进行
应收票据 5,987 908 559.4
的结算增加
应收账款 22,821 19,120 19.4 应收售煤款增加
预付款项 5,959 3,024 97.1 预付购煤款增加
煤炭存货，以及煤炭、电力
存货 20,419 15,171 34.6 业务辅助材料及备品备件
增加
其他流动资产 16,744 7,161 133.8 财务公司发放贷款增加
新建巴准、准池铁路，以及
在建工程 74,808 60,523 23.6 购建煤矿采掘设备、电厂改
扩建项目投入增加
电厂扩建、煤矿改扩建工程
工程物资 2,974 619 380.5
项目相关物资增加
预付工程款及大型设备款
其他非流动资产 25,815 22,206 16.3
增加
本集团于本报告期发行
应付短期融资券 9,972 - 不适用 2013 年度第一期超短期融
资券
应付票据 784 523 49.9 应付银行承兑汇票增加
预收款项 10,386 4,569 127.3 预收售煤款增加
绩效工资在全年均衡计提，
应付职工薪酬 5,556 3,908 42.2
年末发放
应交所得税和应交增值税
应交税费 7,132 10,823 (34.1)
余额减少
应付少数股东股利余额减
应付股利 1,457 2,510 (42.0)
少
外币报表折算差 澳元贬值
169 734 (77.0)
额
单位：百万元
合并现金流量表 2013 年 2012 年 变动 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
财务公司吸收存款减
经营活动产生的现 少，发放贷款增加，以
35,171 57,844 (39.2)
金流量净额 及经营性应收项目增
加
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合并现金流量表 2013 年 2012 年 变动 主要变动原因
1-9 月 1-9 月 (%)
收购股权及资产支付
投资活动产生的现
(28,157) (37,490) (24.9) 的现金减少，以及定期
金流量净额
存款下降
借款及发行短期融资
筹资活动产生的现
(13,256) (24,274) (45.4) 券取得的现金净额增
金流量净额
加
注：2013 年 1-9 月，财务公司向本集团以外的单位吸收存款金额同比减少 9,163 百万元，发放贷
款金额同比增加 6,757 百万元。
3.2 煤炭分部主要经营指标分析
（1）煤炭销售量和价格明细表：
2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 变动
销售量 占销售 价格 销售量 占销售 价格 销售 价格
量合计 量合计 量增 变动
比例 比例 减
百万吨 % 人民币 百万吨 % 人民币 % %
元/吨 元/吨
一、国内销售 359.0 98.0 387.3 325.2 98.6 423.4 10.4 (8.5)
（一）自产煤及采购煤 299.1 81.7 372.3 290.8 88.2 407.5 2.9 (8.6)
1、直达 139.6 38.1 276.3 146.6 44.5 282.1 (4.8) (2.1)
2、下水 159.5 43.6 456.3 144.2 43.7 535.0 10.6 (14.7)
（二）国内贸易煤销售 52.5 14.3 458.5 28.7 8.7 547.2 82.9 (16.2)
（三）进口煤销售 7.4 2.0 487.9 5.7 1.7 616.5 29.8 (20.9)
二、出口销售 1.9 0.5 622.0 2.8 0.8 759.5 (32.1) (18.1)
三、境外销售 5.4 1.5 644.6 1.9 0.6 326.5 184.2 97.4
1、印尼煤电 1.4 0.4 84.1 1.4 0.4 73.1 - 15.0
2、转口贸易 4.0 1.1 843.6 0.5 0.2 1,142.1 700.0 (26.1)
销售量合计
/ 加权平均价格 366.3 100.0 392.3 329.9 100.0 425.7 11.0 (7.8)
注：1. 以上表格列示的煤炭价格均未计入增值税，且销售加权平均价格受到销售方式、产品品
质以及不同销售类型的影响。
2. “国内贸易煤销售”是指除本集团于国内自产的煤炭及利用自有运力围绕自有矿区、铁
路的外购煤以外，在全国范围内开展的煤炭购销业务。
3. “转口贸易”是指将在国际上采购的煤炭直接转销至其他国家或地区的贸易方式。
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（2）煤炭分部自产煤单位生产成本明细表：
2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增减
元/吨 元/吨 %
自产煤单位生产成本 124.1 121.5 2.1
原材料、燃料及动力 25.1 24.0 4.6
人工成本 14.9 14.3 4.2
折旧及摊销 21.1 20.5 2.9
其他 63.0 62.7 0.5
2013 年 1-9 月，自产煤单位生产成本为 124.1 元/吨（2012 年同期：
121.5 元/吨），同比增长 2.1%。主要原因是：（1）公司矿井掘进进尺、
搬家倒面次数增加及露天矿运距、岩石剥离量增加，导致原材料、燃料
及动力成本同比增长 4.6%；（2）人员增加及受工资附加缴费基数上涨
影响，人工成本同比增长 4.2%；（3）维简费、安全费资本性支出增加
导致单位折旧及摊销成本同比增长 2.9%；（4）矿务工程费、征地及塌
陷补偿费增加，以及公司使用已计提的维简安全费增加导致维简安全费
当期余额减少，综合影响“其他”成本同比增长 0.5%。
自产煤单位生产成本中“其他”项由以下三部分组成：（1）与生产
直接相关的支出，包括维简安全费、洗选加工费、矿务工程费等，约占
60%；（2）生产辅助费用，约占 8%；（3）征地及塌陷补偿、环保支出、
地方性收费等，约占 32%。
2013 年 9 月，内蒙古自治区人民政府发布《关于促进全区煤炭经济
持续健康发展有关措施的通知》（内政发[2013]95 号），决定从 2013 年
9 月 1 日起至 12 月 31 日，综合不同煤种、地区等因素下调煤炭价格调节
基金征收标准。
3.3 发电分部主要经营指标分析
2013 年 1-9 月，公司发电分部平均售电电价 366.8 元/兆瓦时（2012
年同期：363.9 元/兆瓦时），同比上升 0.8%；平均售电成本为 255.8 元/
兆瓦时（2012 年同期：278.4 元/兆瓦时），同比下降 8.1%。下降的主要
原因是燃料成本降低。
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根据《国家发展改革委关于调整发电企业上网电价有关事项的通知》
（发改价格[2013]1942 号），自 9 月 25 日起调整上网电价。有关情况请
见本公司 2013 年 10 月 24 日《电价调整公告》。本次三季报财务报告暂
未执行上述电价调整。
3.4 行业环境
2013 年前三季度，中央政府坚持稳中求进的宏观政策，不断创新调
控方式，加快转型升级，国民经济呈现出稳中有升、稳中向好的发展态
势。前三季度中国经济增长 7.7%，其中三季度增长 7.8%，增速比二季度
快 0.3 个百分点。预计四季度中国经济将呈现稳中向好的发展态势。
今年 1-9 月份，受经济增速放缓的影响，国内煤炭市场持续下行，
呈现出总量宽松、结构性过剩的态势。进入三季度，随着下游企业去库
存加速进行以及冬储备煤，在本季度末期，煤炭需求出现相对好转，煤
价降幅逐渐收窄。7、8 月份，受港口库存高企及下游企业的需求疲软影
响，价格持续下跌；8 月下旬，由于高温天气持续影响，港口、下游用户
的库存不断减少；进入 9 月，随着水电大幅减少，同时考虑到 10 月大秦
线检修、过冬储煤等预期变化影响，沿海煤炭市场出现了企稳迹象，需
求有所复苏。今年前三季度，全国煤炭产量同比下降，降幅收窄；铁路
发运煤炭 17.09 亿吨，同比增长 1.4%；主要港口发运煤炭 4.89 亿吨，同
比增长 5.6%。煤炭净进口 2.33 亿吨，增长 19.1%。
四季度，预计宏观经济稳中向好有助于能源需求保持稳定。同时，
冬季取暖用煤将带动煤炭需求量季节性增长，煤炭价格将逐渐趋稳。预
计四季度国内动力煤供需呈现总体宽松平衡态势，有可能出现不同地区、
部分时段供应偏紧或富余的状况。
注：行业环境内容仅供参考，不构成任何投资建议。行业环境的资料来源于国家统计
局、中国煤炭市场网、中国煤炭资源网、中国电力企业联合会等。本公司力求数据准
确可靠，但并不对其中全部或部分内容的准确性、完整性或有效性承担任何责任或提
供任何形式的保证，如有错漏，本公司恕不负责。
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3.5 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2013 年 9 月 11 日，本公司获准注册额度为人民币 250 亿元的中期票
据及 200 亿元的超短期融资券。详见 2013 年 9 月 13 日本公司《关于中
期票据、超短期融资券获得注册的公告》（临 2013-032）。
2013 年 9 月 13 日，本公司发行 2013 年度第一期超短期融资券，募
集资金人民币 100 亿元，用途为补充日常营运资金。详见 2013 年 9 月 17
日本公司《2013 年度第一期超短期融资券发行结果公告》（临 2013-034）。
本公司第二届董事会第 41 次会议批准了《关于调整中国神华 2013
年度经营计划的议案》，同意调整本公司 2013 年度经营目标及资本开支
计划。详见与本报告同时披露的《关于调整 2013 年度经营目标及资本开
支计划的公告》。
3.6 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
在报告期内或持续到报告期内，控股股东神华集团公司所作承诺及
履行情况如下：
承诺事项 履行情况
神华集团公司与本公司的《避免同业竞争 遵守承诺，未发生违反该承诺
协议》 的情况
注：承诺事项具体内容请参见本公司 2012 年度报告重要事项章节。
3.7 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年
同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √不适用
3.8 本公司没有向股东宣派或派付季度股息（包括现金分红）的计划。
中国神华能源股份有限公司
张喜武
董事长
2013 年 10 月 25 日
12
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
附录
按企业会计准则编制
合并利润表
2013 年 1-9 月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 2012 年
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
营业收入 70,241 197,467 56,899 178,367
减：营业成本 47,458 128,438 34,938 110,922
营业税金及附加 1,130 3,513 1,115 3,544
销售费用 244 693 258 715
管理费用 4,516 12,053 3,840 10,499
财务费用 838 1,586 565 1,889
资产减值损失 45 159 - -
加：公允价值变动(损失)收益 9 (127) 36 37
投资收益 49 510 151 362
（其中：对联营企业的投资收益） 32 304 130 301
营业利润 16,068 51,408 16,370 51,197
加：营业外收入 78 259 90 427
减：营业外支出 86 435 249 471
（其中：非流动资产处臵损失） 30 257 48 73
利润总额 16,060 51,232 16,211 51,153
减：所得税费用 3,404 9,888 2,998 8,738
净利润 12,656 41,344 13,213 42,415
其中：被合并方在合并前实现的净收益 - - - 85
归属于本公司股东的净利润 9,692 33,671 11,374 36,555
少数股东损益 2,964 7,673 1,839 5,860
每股收益：
基本每股收益（人民币元） 0.487 1.693 0.572 1.838
稀释每股收益（人民币元） 0.487 1.693 0.572 1.838
其他综合收益 (52) (578) 99 81
综合收益总额 12,604 40,766 13,312 42,496
归属于本公司股东的综合收益总额 9,654 33,106 11,464 36,633
归属于少数股东的综合收益总额 2,950 7,660 1,848 5,863
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
13
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
母公司利润表
2013 年 1-9 月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 2012 年
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
营业收入 13,714 40,778 12,215 36,944
减：营业成本 8,785 26,718 8,401 25,322
营业税金及附加 412 1,251 374 1,120
销售费用 - 5 1 1
管理费用 1,667 4,584 1,315 3,898
财务费用 412 874 (8) (107)
加：公允价值变动(损失)收益 10 (125) 33 32
投资收益 5,447 8,415 2,757 7,200
（其中：对联营企业的投资收益） 6 160 99 141
营业利润 7,895 15,636 4,922 13,942
加：营业外收入 16 45 20 100
减：营业外支出 24 70 173 277
（其中：非流动资产处臵损失） 1 1 1 1
利润总额 7,887 15,611 4,769 13,765
减：所得税费用 822 1,947 453 1,285
净利润 7,065 13,664 4,316 12,480
其他综合收益 - - - -
综合收益总额 7,065 13,664 4,316 12,480
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
14
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
合并资产负债表
2013 年 9 月 30 日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
流动资产
货币资金 52,846 61,681
交易性金融资产 549 719
应收票据 5,987 908
应收账款 22,821 19,120
预付款项 5,959 3,024
其他应收款 3,804 3,576
存货 20,419 15,171
其他流动资产 16,744 7,161
流动资产合计 129,129 111,360
非流动资产
长期股权投资 5,611 5,579
固定资产 215,780 214,836
在建工程 74,808 60,523
工程物资 2,974 619
无形资产 31,815 32,698
长期待摊费用 3,297 3,175
递延所得税资产 2,840 2,260
其他非流动资产 25,815 22,206
非流动资产合计 362,940 341,896
资产总计 492,069 453,256
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
15
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
合并资产负债表（续）
2013 年 9 月 30 日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
流动负债
短期借款 24,245 21,844
应付短期融资券 9,972 -
应付票据 784 523
应付账款 30,909 30,549
预收款项 10,386 4,569
应付职工薪酬 5,556 3,908
应交税费 7,132 10,823
应付利息 357 367
应付股利 1,457 2,510
其他应付款 28,514 23,932
一年内到期的非流动负债 5,748 6,532
流动负债合计 125,060 105,557
非流动负债
长期借款 38,677 39,624
长期应付款 2,658 2,558
预计负债 1,949 1,921
递延所得税负债 762 800
非流动负债合计 44,046 44,903
负债合计 169,106 150,460
股东权益
股本 19,890 19,890
资本公积 81,826 81,959
专项储备 5,324 5,105
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 148,556 133,980
外币报表折算差额 169 734
归属于本公司股东权益合计 267,198 253,101
少数股东权益 55,765 49,695
股东权益合计 322,963 302,796
负债和股东权益总计 492,069 453,256
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
16
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
母公司资产负债表
2013 年 9 月 30 日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
流动资产
货币资金 48,623 43,955
交易性金融资产 157 324
应收票据 112 76
应收账款 13,393 5,728
预付款项 230 200
应收股利 3,488 3,967
其他应收款 7,740 9,776
存货 5,899 5,705
其他流动资产 43,884 41,993
流动资产合计 123,526 111,724
非流动资产
长期股权投资 93,028 81,440
固定资产 47,209 48,278
在建工程 12,197 6,726
工程物资 1,012 181
无形资产 13,380 13,791
长期待摊费用 1,989 2,023
递延所得税资产 848 757
其他非流动资产 16,053 17,086
非流动资产合计 185,716 170,282
资产总计 309,242 282,006
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
17
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
母公司资产负债表（续）
2013 年 9 月 30 日
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日
流动负债
短期借款 20,900 19,090
应付短期融资券 9,972 -
应付账款 8,186 8,951
预收款项 81 68
应付职工薪酬 2,861 2,130
应交税费 3,505 3,183
应付利息 104 65
其他应付款 4,495 3,679
一年内到期的非流动负债 704 1,157
其他流动负债 87,080 67,201
流动负债合计 137,888 105,524
非流动负债
长期借款 5,494 4,972
长期应付款 1,582 1,578
预计负债 977 988
非流动负债合计 8,053 7,538
负债合计 145,941 113,062
股东权益
股本 19,890 19,890
资本公积 82,767 82,918
专项储备 3,755 3,819
盈余公积 11,433 11,433
未分配利润 45,456 50,884
股东权益合计 163,301 168,944
负债和股东权益总计 309,242 282,006
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
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601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
合并现金流量表
2013 年 1-9 月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 219,035 204,010
收到的税费返还 58 78
收到其他与经营活动有关的现金 6,089 10,584
经营活动现金流入小计 225,182 214,672
购买商品和接受劳务支付的现金 (127,010) (106,872)
支付给职工以及为职工支付的现金 (11,952) (10,048)
支付的各项税费 (36,117) (33,426)
支付其他与经营活动有关的现金 (14,932) (6,482)
经营活动现金流出小计 (190,011) (156,828)
经营活动产生的现金流量净额 35,171 57,844
投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 229 73
取得投资收益收到的现金 965 114
处臵固定资产收到的现金净额 73 108
收到已到期于金融机构的定期存款 3,781 5,406
收购子公司收到的现金 - 445
收到其他与投资活动有关的现金 - 674
投资活动现金流入小计 5,048 6,820
购建固定资产、无形资产及其他长期资产所支付的现金 (31,787) (30,060)
投资所支付的现金 (185) (413)
收购子公司支付的现金 - (859)
2011 收购及2012 年收购支付的对价 - (4,358)
存放于金融机构的定期存款 (978) (6,071)
存放于金融机构的限制用途资金净额 (255) (2,549)
投资活动现金流出小计 (33,205) (44,310)
投资活动产生的现金流量净额 (28,157) (37,490)
筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金 1,726 3,162
收到与收购有关原股东投入的资本 - 150
19
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
取得借款收到的现金 38,294 17,686
发行债券收到的现金 9,970 -
筹资活动现金流入小计 49,990 20,998
偿还债务支付的现金 (36,764) (20,694)
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 (26,467) (24,578)
(其中:子公司支付给少数股东的股利) (4,372) (4,119)
购买子公司少数股东权益所支付的现金 (15) -
筹资活动现金流出小计 (63,246) (45,272)
筹资活动产生的现金流量净额 (13,256) (24,274)
汇率变动对现金及现金等价物的影响 (45) (2)
现金及现金等价物净增加额 (6,287) (3,922)
加：期初现金及现金等价物余额 51,627 61,652
期末现金及现金等价物余额 45,340 57,730
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
20
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
按企业会计准则编制
母公司现金流量表
2013 年 1-9 月
单位：百万元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月
经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 26,529 41,625
收到的税费返还 9 -
收到其他与经营活动有关的现金 4,446 3,530
经营活动现金流入小计 30,984 45,155
购买商品和接受劳务支付的现金 (20,206) (15,741)
支付给职工以及为职工支付的现金 (4,465) (3,921)
支付的各项税费 (7,219) (9,346)
支付其他与经营活动有关的现金 (1,507) (1,171)
经营活动现金流出小计 (33,397) (30,179)
经营活动产生的现金流量净额 (2,413) 14,976
投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金 29,230 21,969
取得投资收益收到的现金 6,024 4,388
处臵固定资产收到的现金净额 15 44
收到于金融机构的限制用途资金 - 88
收到其他与投资活动有关的现金 - 1,991
投资活动现金流入小计 35,269 28,480
购建固定资产、无形资产及其他长期资产支付的现金 (9,245) (11,033)
投资支付的现金 (40,943) (36,474)
2011 收购及2012 年收购支付的对价 - (4,358)
以净资产向子公司注资的影响 - (24)
存放于金融机构的定期存款 (13,880) -
存放于金融机构的限制用途资金净额 (130) (1)
投资活动现金流出小计 (64,198) (51,890)
投资活动产生的现金流量净额 (28,929) (23,410)
筹资活动产生的现金流量
取得借款收到的现金 232,351 175,363
发行短期融资券收到的现金 9,970 -
筹资活动现金流入小计 242,321 175,363
偿还债务支付的现金 (200,144) (152,007)
21
601088 中国神华能源股份有限公司 2013 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 (20,177) (18,166)
筹资活动现金流出小计 (220,321) (170,173)
筹资活动产生的现金流量净额 22,000 5,190
现金及现金等价物净增加额 (9,342) (3,244)
加：期初现金及现金等价物余额 43,789 49,172
期末现金及现金等价物余额 34,447 45,928
公司法定代表人：张喜武 财务总监：张克慧 财务部总经理：郝建鑫
22