太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
601099
2009 年第三季度报告601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示................................................... 2
§2 公司基本情况............................................... 2
§3 重要事项................................................... 3
§4 附录....................................................... 6601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王超、主管会计工作负责人及会计机构负责人许弟伟声明：保证本季度报告中财务报
告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年度
期末增减(%)
总资产(元) 5,318,200,005.26 3,492,845,915.47 52.26
所有者权益（或股东权益）(元) 1,680,182,552.32 1,379,841,360.67 21.77
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.12 0.92 21.74
年初至报告期期末（1-9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 2,277,786,854.52 236.63
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 1.52 236.94
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上年同期
增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 94,193,093.42 300,341,191.65 206.48
基本每股收益(元) 0.063 0.200 206.78
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) — 0.200 —
稀释每股收益(元) 0.063 0.200 206.78
全面摊薄净资产收益率(%) 5.61 17.88 增加11.55 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益
率(%)
5.64 17.88 增加11.58 个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目
年初至报告期
期末金额
说明601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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（1-9 月）（元）
非流动资产处置损益 -27,342.94 固定资产清理损失
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产
取得的投资收益
由于所处行业的特殊性,公司根据自身
正常经营业务的性质和特点将处置交易
性金融资产取得的投资收益界定为经常
性损益项目，未在非经常性损益项目中
列示。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -65,689.35
捐赠支出及收到代扣印花税的手续费返
还等
所得税影响额
合计 -93,032.29
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 72,289
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量股份种类
上海外高桥保税区开发股份有限公司 19,238,841 人民币普通股
天津市顺盈科技投资咨询有限公司 14,429,131 人民币普通股
深圳市天翼投资发展有限公司 12,132,245 人民币普通股
云南云大投资控股有限公司 7,879,353 人民币普通股
云南崇文企业管理有限公司 5,995,007 人民币普通股
中国和平（北京）投资有限公司 3,800,115 人民币普通股
深圳市利联太阳百货有限公司 2,260,910 人民币普通股
深圳市蛇口大嬴工贸有限公司 2,168,025 人民币普通股
深圳市捷发信息咨询服务有限公司 2,069,347 人民币普通股
北京创博通达科贸有限公司 1,307,900 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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单位:人民币元
项目 2009 年9 月30 日2008 年12 月31 日
增减幅度
（%）
备注
货币资金 3,953,429,894.41 1,658,680,137.44 138.35
本期末自有资金及客户交易结算资
金较上期末增加
买入返售金融资产 0.00 379,607,886.85 -100.00
本期末债券回购业务结束，买入返
售金融资产款余额为零
应收利息 3,077,592.39 1,004,168.94 206.48 本期对债券投资的规模较上期增加
卖出回购金融资产
款
0.00 380,000,000.00 -100.00
本期末债券回购业务结束，卖出回
购金融资产款余额为零
代理买卖证券款 3,535,164,583.28 1,683,085,495.82 110.04
本期末客户交易结算资金余额较上
期末增加
应付职工薪酬 56,500,970.74 18,736,468.73 201.56
本期公司按照内部相关制度计提了
业务提成
应交税费 32,633,216.08 24,455,167.17 33.44 本期应税收入较上期增加
应付利息 0.00 108,273.97 -100.00
本期末债券回购业务结束，支付了
应付的利息
其他负债 13,718,682.84 6,619,149.11 107.26
由于收入增加，本期计提的证券投
资者保护基金较上期增加且尚未支
付
未分配利润 20,335,169.64 -280,006,022.01 107.26 报告期盈利
项目 2009 年1-9 月 2008 年1-9 月
增减幅度
（%）
备注
手续费及佣金净收
入
448,117,586.09 289,426,161.53 54.83
资本市场回暖，本期经纪业务交易
量增加，经纪业务收入增加
利息净收入 41,581,950.72 22,652,978.61 83.56
客户交易结算资金及自有资金增
加，导致利息收入增加
投资收益 -192,120,031.20 -82,638,726.41 -132.48
本期出售部分前期金融资产形成实
际亏损，该项损失已于前期计入公
允价值变动收益，本期卖出时，确
认为投资收益损失并转回前期公允
价值
公允价值变动收益 269,732,858.55 -549,994,927.14 149.04
本期出售了部份前期的金融资产，
转回原公允价值损失及持有的金融
资产公允价值变动
汇兑收益 -8,353.78 -691,001.15 98.79 本期汇率下降幅度较上期小
营业税金及附加 25,311,039.02 15,840,603.92 59.79 本期应税收入较上期增加
资产减值损失 -95,456.37 204,356.51 -146.71
本期末应收款项余额较上期末减
少，转回已计提的减值损失
营业外收入 445,065.03 0.00 100.00
本期收到交易所返还的代扣印花税
手续费等收入
营业外支出 538,097.32 1,828,531.64 -70.57 本期公益性捐赠较上期减少
所得税费用 0.00 4,462,059.78 -100.00 由于上期亏损本期无应纳税所得额
经营活动产生的现
金流量净额
2,277,786,854.52 -1,667,162,327.18 236.63
本期客户交易结算资金为净流入、
处置交易性金融资产为净增加
投资活动产生的现
金流量净额
-5,147,746.12 -27,869,347.99 81.53 本期固定资产购置支出较上期减少
基本每股收益 0.200 -0.356 156.18 报告期盈利
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用 √不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与
市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国证券市场
走势难以准确把握，故无法对2009 年第四季度的经营情况进行准确预测。
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无。
太平洋证券股份有限公司
法定代表人:王超
2009 年10 月26 日601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位: 人民币元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 3,953,429,894.41 1,658,680,137.44
其中：客户资金存款 2,864,379,184.10 1,060,681,582.01
结算备付金 887,006,444.47 909,136,690.28
其中：客户备付金 673,180,772.73 623,602,298.95
拆出资金
交易性金融资产 319,107,554.15 381,591,452.48
衍生金融资产
买入返售金融资产 379,607,886.85
应收利息 3,077,592.39 1,004,168.94
存出保证金 1,965,800.00 1,966,920.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 124,799,907.42 131,105,948.62
无形资产 5,673,200.78 6,857,563.09
其中：交易席位费 1,825,566.86 2,083,716.83
递延所得税资产
其他资产 23,139,611.64 22,895,147.77
资产总计 5,318,200,005.26 3,492,845,915.47
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 380,000,000.00
代理买卖证券款 3,535,164,583.28 1,683,085,495.82
代理承销证券款
应付职工薪酬 56,500,970.74 18,736,468.73
应交税费 32,633,216.08 24,455,167.17
应付利息 108,273.97601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债
其他负债 13,718,682.84 6,619,149.11
负债合计 3,638,017,452.94 2,113,004,554.80
股东权益：
股本 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
资本公积 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积 52,178,008.56 52,178,008.56
一般风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
交易风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
未分配利润 20,335,169.64 -280,006,022.01
股东权益合计 1,680,182,552.32 1,379,841,360.67
负债和股东权益总计 5,318,200,005.26 3,492,845,915.47
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.2
利润表
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位：人民币元 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期期
末金额（1-9 月）
上年年初至报告期
期末金额（1-9 月）
一、营业收入 207,868,857.28 -22,903,755.95 567,304,010.38 -321,223,563.87
手续费及佣金净收
入
194,196,199.44 60,043,645.34 448,117,586.09 289,426,161.53
其中：代理买卖证
券业务净收入
187,498,699.44 54,991,145.34 431,420,086.09 257,110,142.32
证券承销
业务净收入
1,545,000.00 49,967.00 5,340,000.00 16,679,242.37
受托客户
资产管理业务净收入
利息净收入 15,585,466.03 6,172,784.36 41,581,950.72 22,652,978.61
投资收益（损失以
“-”号填列）
17,854,667.71 -90,379,347.39 -192,120,031.20 -82,638,726.41
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
公允价值变动收益
（损失以“－”号填列）
-19,763,078.29 1,448,946.54 269,732,858.55 -549,994,927.14
汇兑收益（损失以
“－”号填列）
-4,397.61 -211,735.49 -8,353.78 -691,001.15
其他业务收入 21,950.69 21,950.69
二、营业支出 113,183,112.47 65,618,392.32 266,869,786.44 208,165,964.76
营业税金及附加 10,922,007.50 2,608,391.73 25,311,039.02 15,840,603.92
业务及管理费 102,261,104.97 63,010,000.59 241,654,203.79 192,121,004.33
资产减值损失 -95,456.37 204,356.51
其他业务成本
三、营业利润（亏损以
“－”号填列）
94,685,744.81 -88,522,148.27 300,434,223.94 -529,389,528.63
加：营业外收入 26,662.63 445,065.03
减：营业外支出 519,314.02 664.41 538,097.32 1,828,531.64
四、利润总额（亏损总额
以“－”号填列）
94,193,093.42 -88,522,812.68 300,341,191.65 -531,218,060.27
减：所得税费用 -58,402.74 4,462,059.78
五、净利润（净亏损以
“－”号填列）
94,193,093.42 -88,464,409.94 300,341,191.65 -535,680,120.05
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.063 -0.059 0.200 -0.356
（二）稀释每股收益 0.063 -0.059 0.200 -0.356
七、其他综合收益
八、综合收益 94,193,093.42 -88,464,409.94 300,341,191.65 -535,680,120.05
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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4.3
现金流量表
2009 年1—9 月
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位: 人民币元 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末
金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 140,096,725.68
收取利息、手续费及佣金的现金 517,948,036.38 330,333,322.41
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 1,853,330,865.92 7,815,822.85
经营活动现金流入小计 2,511,375,627.98 338,149,145.26
处置交易性金融资产净减少额 679,732,050.04
支付利息、手续费及佣金的现金 31,055,196.99 17,931,482.27
回购业务资金净减少额 392,113.15
支付给职工以及为职工支付的现金 97,870,099.28 115,443,703.50
支付的各项税费 26,865,084.76 135,614,774.40
支付其他与经营活动有关的现金 77,406,279.28 1,056,589,462.23
经营活动现金流出小计 233,588,773.46 2,005,311,472.44
经营活动产生的现金流量净额 2,277,786,854.52 -1,667,162,327.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金 13,000.87 64,210.14
投资活动现金流入小计 13,000.87 64,210.14
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
5,160,746.99 27,933,558.13
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,160,746.99 27,933,558.13
投资活动产生的现金流量净额 -5,147,746.12 -27,869,347.99
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第三季度报告
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筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -19,597.24 -800,146.85
五、现金及现金等价物净增加额 2,272,619,511.16 -1,695,831,822.02
加：期初现金及现金等价物余额 2,567,816,827.72 4,053,068,114.30
六、期末现金及现金等价物余额 4,840,436,338.88 2,357,236,292.28
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
