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公司公告

太平洋:2010年第三季度报告2010-10-27  

						太平洋证券股份有限公司

    THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD

    601099

    2010 年第三季度报告601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    1

    目录

    §1 重要提示.................................................... 2

    §2 公司基本情况................................................ 2

    §3 重要事项.................................................... 3

    §4 附录........................................................ 6601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    2

    §1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    1.2 公司全体董事出席董事会会议。

    1.3 公司第三季度财务报告未经审计。

    1.4 公司负责人王超、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟声明:保证本季度报告中财务报

    告的真实、完整。

    §2 公司基本情况

    2.1 主要会计数据及财务指标

    本报告期末 上年度期末

    本报告期末比上年度

    期末增减(%)

    总资产(元) 4,810,291,737.74 5,959,466,546.96 -19.28

    所有者权益(或股东权益)(元) 1,903,951,488.26 1,785,190,719.54 6.65

    归属于上市公司股东的每股净资产

    (元/股)

    1.27 1.19 6.72

    年初至报告期期末

    (1-9 月)

    比上年同期增减(%)

    经营活动产生的现金流量净额(元) -109,027,889.40 -104.79

    每股经营活动产生的现金流量净额

    (元/股)

    -0.07 -104.61

    报告期

    (7-9 月)

    年初至报告期期末

    (1-9 月)

    本报告期比上年同期

    增减(%)

    归属于上市公司股东的净利润(元) 92,323,444.37 148,803,035.70 -1.98

    基本每股收益(元/股) 0.061 0.099 -3.17

    扣除非经常性损益后的基本每股收

    益(元/股)

    0.061 0.099 -3.17

    稀释每股收益(元/股) 0.061 0.099 -3.17

    加权平均净资产收益率(%) 4.85 7.82 减少0.76 个百分点

    扣除非经常性损益后的加权平均净

    资产收益率(%)

    4.84 7.81 减少0.80 个百分点

    注:报告期末至报告披露日,公司股本未发生变化。

    年初至报告期期末经营活动产生的现金流量净额-109,027,889.40 元,其中由于客户交易结算资

    金减少导致现金流出841,691,652.68 元,如扣除该项因素,本期经营活动产生的现金流量净额为

    732,663,763.28 元,比上年同期(剔除上述因素)增加了72.10%;每股经营活动产生的现金流量净额

    为0.49 元,比上年同期(剔除上述因素)增加了75%。601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    3

    扣除非经常性损益项目和金额:

    单位:(人民币)元

    项目

    年初至报告期期末

    金额(1-9 月)

    说明

    非流动资产处置损益 -67,756.96 固定资产清理净损失

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出232,067.64 代扣税费手续费返还及捐赠支出等

    所得税影响额 -41,414.18

    合计 122,896.50

    2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

    单位:股

    报告期末股东总数(户) 66,282

    前十名无限售条件流通股股东持股情况

    股份种类及数量

    股东名称(全称)

    期末持有无限

    售条件流通股

    的数量 股份种类 数量

    上海外高桥保税区开发股份有限公司 19,238,841 人民币普通股 20,047,401

    天津市顺盈科技投资咨询有限公司 12,350,603 人民币普通股 12,957,023

    深圳市天翼投资发展有限公司 11,790,945 人民币普通股 11,790,945

    云南云大投资控股有限公司 7,879,353 人民币普通股 7,879,353

    云南崇文企业管理有限公司 5,995,007 人民币普通股 8,765,135

    中国和平(北京)投资有限公司 3,800,115 人民币普通股 3,800,115

    深圳市利联太阳百货有限公司 2,260,910 人民币普通股 2,260,910

    深圳市捷发信息咨询服务有限公司 2,069,347 人民币普通股 2,069,347

    中国银行-嘉实沪深300 指数证券投资基金 1,903,440 人民币普通股 1,903,440

    严淑荣 1,821,089 人民币普通股 1,821,089

    §3 重要事项

    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

    √适用 □不适用

    单位:(人民币)元

    项 目 2010 年9 月30 日 2009 年12 月31 日

    增减幅度

    (%)

    备注

    结算备付金 614,864,839.35 1,195,187,809.89 -48.55

    本期末客户交易结算资金较上期末减少,

    存放在登记结算公司的客户备付金减少

    交易性金融资产 172,387,204.46 1,145,867,268.05 -84.96 本期末投资规模较上期末减少

    应收利息 0.00 13,410,763.29 -100.00 截至本期末计提的债券投资利息均已收回

    递延所得税资产 0.00 13,353,869.59 -100.00

    本期末可抵扣亏损减少,使应纳税暂时性

    差异减少

    卖出回购金融资

    产款

    0.00 415,855,953.42 -100.00

    本期末债券回购业务结束,卖出回购金融

    资产款余额为零

    应付利息 0.00 728,091.44 -100.00

    本期末债券回购业务结束,支付了应付的

    利息

    递延所得税负债 2,375,914.06 13,353,869.59 -82.21

    本期末交易性金融资产公允价值变动收益

    减少,使应纳税暂时性差异减少601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    4

    资本公积 24,008.00 8.00 300,000.00

    本期末可供出售金融资产公允价值变动为

    收益

    未分配利润 244,080,105.58 125,343,336.86 94.73 报告期经营盈利

    项 目 2010 年1-9 月 2009 年1-9 月

    增减幅度

    (%)

    备注

    证券承销业务净

    收入

    105,090,602.00 5,340,000.00 1,867.99

    本期股票债券承销收入较去年同期大幅增

    长

    投资收益 36,506,445.05 -192,120,031.20 119.00 本期出售金融资产获利

    公允价值变动收

    益

    -43,911,822.09 269,732,858.55 -116.28

    本期出售了部份前期的金融资产转回原公

    允价值损失及持有的金融资产公允价值变

    动

    汇兑收益 -200,344.45 -8,353.78 -2,298.25

    本期美元和港币对人民币汇率较去年同期

    下降幅度较大

    资产减值损失 145,777.63 -95,456.37 252.72 本期计提的坏账准备较上期增加

    营业外收入 1,342,142.05 445,065.03 201.56 本期收到代扣税费手续费返还等收入

    营业外支出 1,177,831.37 538,097.32 118.89 本期公益性捐赠较去年同期增加

    所得税费用 16,144,531.34 0.00 — 本期应税所得额较去年同期增加

    经营活动产生的

    现金流量净额

    -109,027,889.40 2,277,786,854.52 -104.79

    本期客户交易结算资金为净流出,造成经

    营活动现金流量净额为负数。

    投资活动产生的

    现金流量净额

    -8,853,066.37 -5,147,746.12 -71.98 本期固定资产购置支出较上期增加

    筹资活动产生的

    现金流量净额

    -30,066,266.98 0.00 — 本期进行了现金分红

    基本每股收益 0.099 0.200 -50.50 本期净利润较上期减少

    3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

    □适用 √不适用

    3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

    □适用 √不适用

    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示

    及原因说明

    □适用 √不适用

    公司所处证券行业具有一定特殊性,公司经营业绩与证券市场状况密切相关,各项收入、成本与

    市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言,我国资本市场

    不可预计情况较多,故无法对2010 年第四季度的经营情况进行准确预测。

    3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

    根据公司2009 年度股东大会审议通过的《2009 年度利润分配方案》,以总股本1,503,313,349

    股为基数向全体股东每10 股派发现金股利0.20 元(含税)。公司于2010 年6 月18 日刊登了《太平

    洋证券股份有限公司2009 年度分红派息实施公告》,截止2010 年7 月16 日公司已经完成2009 年度

    分红相关工作。601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    5

    太平洋证券股份有限公司

    法定代表人: 王超

    2010 年10 月27 日601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    6

    §4 附录

    4.1

    资产负债表

    2010 年9 月30 日

    编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位: (人民币)元 审计类型:未经审计

    项目 期末余额 年初余额

    资产:

    货币资金 3,872,402,249.56 3,440,425,068.63

    其中:客户资金存款 2,282,059,961.31 2,651,925,635.35

    结算备付金 614,864,839.35 1,195,187,809.89

    其中:客户备付金 460,926,237.68 933,097,860.73

    拆出资金

    交易性金融资产 172,387,204.46 1,145,867,268.05

    衍生金融资产

    买入返售金融资产

    应收利息 13,410,763.29

    存出保证金 1,940,220.00 1,965,640.00

    可供出售金融资产 2,024,000.00 2,000,000.00

    持有至到期投资

    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产 120,079,965.30 123,699,073.91

    无形资产 5,131,166.66 5,744,583.55

    其中:交易席位费 1,481,366.90 1,739,516.87

    递延所得税资产 13,353,869.59

    其他资产 21,462,092.41 17,812,470.05

    资产总计 4,810,291,737.74 5,959,466,546.96

    负债:

    短期借款

    其中:质押借款

    拆入资金

    交易性金融负债

    衍生金融负债

    卖出回购金融资产款 415,855,953.42601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    7

    代理买卖证券款 2,739,861,592.73 3,581,553,245.41

    代理承销证券款

    应付职工薪酬 96,679,711.15 102,046,307.72

    应交税费 45,581,514.19 42,868,194.32

    应付利息 728,091.44

    预计负债

    长期借款

    应付债券

    递延所得税负债 2,375,914.06 13,353,869.59

    其他负债 21,841,517.35 17,870,165.52

    负债合计 2,906,340,249.48 4,174,275,827.42

    股东权益:

    股本 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00

    资本公积 24,008.00 8.00

    减:库存股

    盈余公积 52,178,008.56 52,178,008.56

    一般风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56

    交易风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56

    未分配利润 244,080,105.58 125,343,336.86

    股东权益合计 1,903,951,488.26 1,785,190,719.54

    负债和股东权益总计 4,810,291,737.74 5,959,466,546.96

    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    8

    4.2

    利润表

    编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位:(人民币)元 审计类型:未经审计

    项目

    本期金额

    (7-9 月)

    上期金额

    (7-9 月)

    年初至报告期期

    末金额

    (1-9 月)

    上年年初至报告

    期期末金额

    (1-9 月)

    一、营业收入 224,762,117.07 207,868,857.28 471,574,371.28 567,304,010.38

    手续费及佣金净收入 161,609,097.48 194,196,199.44 442,610,222.50 448,117,586.09

    其中:代理买卖证券业务净收入 103,583,813.48 187,498,699.44 310,259,836.50 431,420,086.09

    证券承销业务净收入 44,146,000.00 1,545,000.00 105,090,602.00 5,340,000.00

    受托客户资产管理业务净

    收入

    利息净收入 14,029,170.58 15,585,466.03 36,569,870.27 41,581,950.72

    投资收益(损失以“-”号填列) -28,710,424.45 17,854,667.71 36,506,445.05 -192,120,031.20

    其中:对联营企业和合营企业的

    投资收益

    公允价值变动收益(损失以“-”

    号填列)

    77,972,832.98 -19,763,078.29 -43,911,822.09 269,732,858.55

    汇兑收益(损失以“-”号填列) -138,559.52 -4,397.61 -200,344.45 -8,353.78

    其他业务收入

    二、营业支出 124,600,524.75 113,183,112.47 306,791,114.92 266,869,786.44

    营业税金及附加 8,510,564.55 10,922,007.50 28,139,229.81 25,311,039.02

    业务及管理费 116,089,960.20 102,261,104.97 278,506,107.48 241,654,203.79

    资产减值损失 145,777.63 -95,456.37

    其他业务成本

    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 100,161,592.32 94,685,744.81 164,783,256.36 300,434,223.94

    加:营业外收入 349,425.38 26,662.63 1,342,142.05 445,065.03

    减:营业外支出 236,150.78 519,314.02 1,177,831.37 538,097.32

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填

    列)

    100,274,866.92 94,193,093.42 164,947,567.04 300,341,191.65

    减:所得税费用 7,951,422.55 16,144,531.34

    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 92,323,444.37 94,193,093.42 148,803,035.70 300,341,191.65

    六、每股收益:

    (一)基本每股收益 0.061 0.063 0.099 0.200601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    9

    (二)稀释每股收益 0.061 0.063 0.099 0.200

    七、其他综合收益 152,000.00 24,000.00

    八、综合收益总额 92,475,444.37 94,193,093.42 148,827,035.70 300,341,191.65

    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    10

    4.3

    现金流量表

    2010 年1—9 月

    编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位: (人民币)元 审计类型:未经审计

    项目

    年初至报告期期末金额

    (1-9 月)

    上年年初至报告期期末

    金额(1-9 月)

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额 966,074,686.55 140,096,725.68

    收取利息、手续费及佣金的现金 537,583,618.86 517,948,036.38

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额

    收到其他与经营活动有关的现金 1,336,413.66 1,853,330,865.92

    经营活动现金流入小计 1,504,994,719.07 2,511,375,627.98

    支付利息、手续费及佣金的现金 33,545,854.24 31,055,196.99

    回购业务资金净减少额 415,855,953.42 392,113.15

    支付给职工以及为职工支付的现金 175,390,599.56 97,870,099.28

    支付的各项税费 45,609,350.24 26,865,084.76

    支付其他与经营活动有关的现金 943,620,851.01 77,406,279.28

    经营活动现金流出小计 1,614,022,608.47 233,588,773.46

    经营活动产生的现金流量净额 -109,027,889.40 2,277,786,854.52

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金

    取得投资收益收到的现金

    收到其他与投资活动有关的现金 24,882.52 13,000.87

    投资活动现金流入小计 24,882.52 13,000.87

    投资支付的现金

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

    付的现金

    8,877,948.89 5,160,746.99

    支付其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计 8,877,948.89 5,160,746.99

    投资活动产生的现金流量净额 -8,853,066.37 -5,147,746.12

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 30,066,266.98

    支付其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计 30,066,266.98601099 太平洋证券股份有限公司2010 年第三季度报告

    11

    筹资活动产生的现金流量净额 -30,066,266.98

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -398,566.86 -19,597.24

    五、现金及现金等价物净增加额 -148,345,789.61 2,272,619,511.16

    加:期初现金及现金等价物余额 4,635,612,878.52 4,635,612,878.52

    六、期末现金及现金等价物余额 4,487,267,088.91 6,908,232,389.68

    法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟