证券代码：601099 证券简称：太平洋
太平洋证券股份有限公司2008年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本报告已经公司第一届董事会第七次会议审议通过，公司九名董事中，有八名董事现场参会并行使表决权，董事涂建授权委托董事韩铁林代为行使表决权。
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长王大庆先生、财务总监刘革委先生和计划财务部总经理许弟伟先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 4,301,781,694.16 4,933,250,813.42 -12.80
所有者权益（或股东权益）(元) 1,774,864,020.01 2,025,093,442.61 -12.36
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 1.18 1.35 -12.59
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -790,031,301.74 -158.19
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -0.53 -154.64
年初至报告期 本报告期比上年
报告期
期末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -250,229,422.60 -250,229,422.60 -241.62
基本每股收益(元) -0.1665 -0.1665 -185.69
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) -0.1663 -0.1663 -185.59
稀释每股收益(元) -0.1665 -0.1665 -185.69
全面摊薄净资产收益率(%) -14.10 -14.10 减少25.96个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率(%)-14.09 -14.09 减少25.95个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额(元)
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -219,143.22
减：所得税影响 -54,785.81
合计 -164,357.41
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 33,892
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称（全称） 种类
件流通股的数量
深圳市新旺投资咨询有限公司 3,929,900 人民币普通股
天津市万博咨询公司 1,798,676 人民币普通股
天津开创投资有限责任公司 1,443,582 人民币普通股
天津北信资产管理有限公司 818,538 人民币普通股
张长天 682,501 人民币普通股
天津大安投资发展有限公司 598,200 人民币普通股
王圣利 500,000 人民币普通股
田文庆 302,900 人民币普通股
于晶 253,699 人民币普通股
徐钢 240,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
单位：元
增减幅度
项 目 本报告期末 上年度期末 变动原因
（%）
结算备付金 516,210,583.62 1,324,680,637.46 -61.03 存放登记公司结算备付金减少
交易性金融资产 890,796,494.07 724,547,748.22 22.95 自营证券持仓量增加及公允价值变动
应收利息 1,208,010.00 855,840.00 41.15 持有债券计提利息增加
代理买卖证券款 2,270,384,690.41 2,673,103,974.43 -15.07 客户交易结算资金减少
应付职工薪酬 15,048,568.00 47,584,832.59 -68.38 上年末计提的绩效奖金部分发放
金融资产公允价值变动,冲回上年末
递延所得税负债 23,926,119.20 -100.00
计提的递延所得税负债
报告期末含因交收时差产生的应付登
其他负债 86,260,572.83 26,665,467.27 223.49
记公司清算款64,082,750.19元
未分配利润 115,016,637.33 365,246,059.93 -68.51 报告期经营亏损
增减幅度
2008年1-3月 2007年1-3月 变动原因
(%)
手续费及佣金净收 经纪业务手续费收入和承销业务收入
134,458,916.71 64,685,583.22 107.87
入 增加
利息净收入 9,325,493.99 4,746,021.20 96.49 银行存款增加
投资收益 15,417,825.61 195,042,577.37 -92.10 交易性金融资产投资收益减少
公允价值变动收益 -336,381,331.08 -26,962,490.81 1147.59 证券自营持仓量增加及公允价值变动
营业税金及附加 8,322,834.33 14,458,669.42 -42.44 营业收入减少
随着公司规模和业务扩大，部分费用
业务及管理费 67,286,400.93 20,036,934.09 235.81
项目增长
营业外支出 219,143.22 8,252.00 2555.64 捐赠支出增加
所得税费用 -3,184,189.44 26,435,283.98 -112.05 利润减少及冲减递延所得税负债
净利润 -250,229,422.60 176,690,178.28 -241.62 公允价值变动收益减少
经营活动产生的现 报告期客户交易结算资金为净流出、
-790,031,301.74 1,357,763,532.61 -158.19
金流量净额 处置交易性金融资产为净减少
投资活动产生的现
-9,893,761.44 -2,692,179.42 267.50 固定资产、无形资产购置支出增加
金流量净额
筹资活动产生的现
- 733,000,000.00 -100.00 本报告期未发生筹资活动
金流量净额
基本每股收益 -0.1665 0.1943 -185.69 同比净利润减少
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用√不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
公司本季度业绩较上年同期有较大幅度减少，主要由于证券投资业务产生的公允价值变动收益减少所致，但是由于证券投资业务受市场影响较大，因此无法对年初至下一报告期期末的累计净利润进行预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披露。
3.5证券投资情况
√适用□不适用
单位：元
证券 期末持有
序号 证券简称 初始投资金额 期末账面值 期初账面值 会计核算科目
代码 数量（股）
1 600030 中信证券 3,725,184 286,234,966.27 195,572,160.00 272,280,998.68 交易性金融资产
2 510050 50ETF 28,663,900 85,490,198.86 82,150,737.40 交易性金融资产
3 600016 民生银行 6,549,980 98,842,693.36 70,150,285.80 77,799,072.00 交易性金融资产
4 601601 中国太保 2,106,433 66,665,404.02 54,914,708.31 3,553,378.10 交易性金融资产
5 600050 中国联通 5,850,000 66,668,354.14 51,831,000.00 交易性金融资产
6 600019 宝钢股份 3,313,200 51,523,299.77 41,116,812.00 20,181,393.60 交易性金融资产
7 600028 中国石化 3,170,000 55,552,127.90 38,452,100.00 交易性金融资产
8 002029 七匹狼 1,491,196 37,556,498.98 38,398,297.00 40,351,763.76 交易性金融资产
9 601857 中国石油 2,207,382 49,931,113.15 38,011,118.04 84,392,377.92 交易性金融资产
10 600104 上海汽车 2,716,886 67,242,487.55 37,302,844.78 交易性金融资产
合计 － 865,707,144.00 647,900,063.33 498,558,984.06 －
董事长：王大庆
太平洋证券股份有限公司
二〇〇八年四月二十三日
4附录
4.1
资产负债表
2008年3月31日
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 2,736,475,867.75 2,728,387,476.84
其中：客户资金存款 1,944,314,539.51 1,732,804,894.37
结算备付金 516,210,583.62 1,324,680,637.46
其中：客户备付金 394,468,357.88 944,659,165.14
拆出资金
交易性金融资产 890,796,494.07 724,547,748.22
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息 1,208,010.00 855,840.00
存出保证金 2,003,800.00 2,060,920.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 123,494,275.96 119,123,329.15
无形资产 7,121,944.71 7,642,724.47
其中：交易席位费 2,427,916.79 2,427,916.79
递延所得税资产 12,227.03 12,227.03
其他资产 24,458,491.02 25,939,910.25
资产总计 4,301,781,694.16 4,933,250,813.42
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 2,270,384,690.41 2,673,103,974.43
代理承销证券款
应付职工薪酬 15,048,568.00 47,584,832.59
应交税费 155,223,842.91 136,876,977.32
应付利息
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 23,926,119.20
其他负债 86,260,572.83 26,665,467.27
负债合计 2,526,917,674.15 2,908,157,370.81
股东权益：
股本 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
资本公积 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积 52,178,008.56 52,178,008.56
一般风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
交易风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
未分配利润 115,016,637.33 365,246,059.93
股东权益合计 1,774,864,020.01 2,025,093,442.61
负债和股东权益总计 4,301,781,694.16 4,933,250,813.42
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟
4.2
利润表
2008年1-3月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 -177,585,233.56 237,629,317.77
手续费及佣金净收入 134,458,916.71 64,685,583.22
其中：代理买卖证券业务净收入 111,220,184.50 64,048,237.30
证券承销业务净收入 16,239,455.37 307,345.92
受托客户资产管理业务净收入
利息净收入 9,325,493.99 4,746,021.20
投资收益（损失以“-”号填列） 15,417,825.61 195,042,577.37
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -336,381,331.08 -26,962,490.81
汇兑收益（损失以“-”号填列） -406,138.79 -42,201.21
其他业务收入 159,828.00
二、营业支出 75,609,235.26 34,495,603.51
营业税金及附加 8,322,834.33 14,458,669.42
业务及管理费 67,286,400.93 20,036,934.09
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -253,194,468.82 203,133,714.26
加：营业外收入
减：营业外支出 219,143.22 8,252.00
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -253,413,612.04 203,125,462.26
减：所得税费用 -3,184,189.44 26,435,283.98
五、净利润（净亏损以“-”号填列） -250,229,422.60 176,690,178.28
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.1665 0.1943
（二）稀释每股收益 -0.1665 0.1943
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟
4.3
现金流量表
2008年1-3月
编制单位：太平洋证券股份有限公司 单位：元审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 -487,212,251.32 411,946,568.39
收取利息、手续费及佣金的现金 149,148,809.70 71,875,975.52
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 78,970,077.92 899,727,651.97
经营活动现金流入小计 -259,093,363.70 1,383,550,195.88
支付利息、手续费及佣金的现金 5,716,569.00 903,010.25
支付给职工以及为职工支付的现金 60,101,722.81 5,625,566.82
支付的各项税费 10,554,148.01 2,478,705.93
支付其他与经营活动有关的现金 454,565,498.22 16,779,380.27
经营活动现金流出小计 530,937,938.04 25,786,663.27
经营活动产生的现金流量净额 -790,031,301.74 1,357,763,532.61
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 9,893,761.44 2,692,179.42
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,893,761.44 2,692,179.42
投资活动产生的现金流量净额 -9,893,761.44 -2,692,179.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 733,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 733,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 733,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -456,599.75 -42,201.21
五、现金及现金等价物净增加额 -800,381,662.93 2,088,029,151.98
加：期初现金及现金等价物余额 4,053,068,114.30 1,175,031,941.29
六、期末现金及现金等价物余额 3,252,686,451.37 3,263,061,093.27
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟