太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
601099
2008 年第三季度报告601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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目录
§1 重要提示................................................... 2
§2 公司基本情况............................................... 2
§3 重要事项................................................... 3
§4 附录....................................................... 6601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长王大庆先生、财务总监刘革委先生和计划财务部总经理许弟伟先生声明：保证本季度
报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
本报告期末 上年度期末
本报告期末比上年
度期末增减(%)
总资产(元) 3,301,315,816.21 4,933,250,813.42 -33.08
所有者权益（或股东权益）(元) 1,489,413,322.56 2,025,093,442.61 -26.45
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 0.99 1.35 -26.67
年初至报告期期末（1-9 月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -1,667,162,327.18 -177.13
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -1.11 -177.08
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比上年同
期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) -88,464,409.94 -535,680,120.05 -153.06
基本每股收益(元) -0.059 -0.356 -153.15
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - -0.355 -
稀释每股收益(元) -0.059 -0.356 -153.15
全面摊薄净资产收益率(%) -5.94 -35.97 减少15.02 个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
-5.94 -35.87 减少15.02 个百分点
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额（元）
（1-9 月）
扣除方式：分项扣除
非流动资产处置损益 -93,904.93601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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除上述各项之外的其他营业外收支净额 -1,277,493.80
合计 -1,371,398.73
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 38,093
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
种类
李亚辉 780,768 人民币普通股
周谋敏 301,900 人民币普通股
李记伟 226,463 人民币普通股
李焕荣 226,100 人民币普通股
梁秀玲 194,500 人民币普通股
徐华 189,911 人民币普通股
大庆油田水泥有限责任公司 181,326 人民币普通股
吴桐 175,000 人民币普通股
安薇薇 162,900 人民币普通股
周谋望 121,963 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 2008 年9 月30 日 2007 年12 月31 日
增减幅度
（%）
变动原因
结算备付金 389,815,178.28 1,324,680,637.46 -70.57
本期末自有资金及客户交易结算资
金较上期末减少
应收利息 533,140.00 855,840.00 -37.71 本期收回了上期计提的利息
递延所得税资产 86,513.36 12,227.03 607.56
本期末的坏账准备余额较上期未增
加
其他资产 56,071,237.11 25,939,910.25 116.16
本期末含因交收时差产生的自营证
券最后一个交易日卖差形成的应收
登记公司清算款
代理买卖证券款 1,741,006,389.99 2,673,103,974.43 -34.87
市场低迷，客户取款造成本期末客
户交易结算资金余额较上期末减少601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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应付职工薪酬 18,270,902.24 47,584,832.59 -61.60 本期发放了上期计提的绩效奖金
应交税费 44,993,112.23 136,876,977.32 -67.13 本期缴纳了上期计提的企业所得税
递延所得税负债 0.00 23,926,119.20 -100.00
因金融资产公允价值变动,本期冲
回了上期计提的递延所得税负债
其他负债 7,632,089.19 26,665,467.27 -71.38
本期支付了上期计提的证券投资者
保护基金
未分配利润 -170,434,060.12 365,246,059.93 -146.66 本期经营亏损
项目 2008 年1-9 月 2007 年1-9 月
增减幅度
（%）
变动原因
投资收益 -82,638,726.41 315,752,036.25 -126.17
市场低迷，本期自营证券投资业务
亏损
公允价值变动收
益
-549,994,927.14 71,287,676.01 -871.51
本期自营证券持仓量较上期增加及
公允价值变动
汇兑收益 -691,001.15 -349,558.06 97.68 本期汇率下降幅度较上期大
其他业务收入 21,950.69 516,444.00 -95.75 本期租金收入较上期减少
营业税金及附加 15,840,603.92 36,598,561.38 -56.72 本期应税收入较上期减少
业务及管理费 192,121,004.33 126,092,714.36 52.36
随着公司规模和业务扩大，本期部
分费用项目增长
资产减值损失 204,356.51 91,219.39 124.03 本期计提的坏账准备较上期增加
营业外支出 1,828,531.64 31,833.79 5644.00 本期公益性捐赠较上期增加
所得税费用 4,462,059.78 185,896,372.64 -97.60
本期应纳税所得较上期减少及冲减
递延所得税负债
净利润 -535,680,120.05 421,956,465.11 -226.95 市场低迷，公允价值变动收益减少
经营活动产生的
现金流量净额
-1,667,162,327.18 2,161,401,222.15 -177.13
本期客户交易结算资金为净流出、
处置交易性金融资产为净减少
投资活动产生的
现金流量净额
-27,869,347.99 -110,632,979.85 -74.81 本期固定资产购置支出较上期减少
筹资活动产生的
现金流量净额
0.00 835,000,000.00 -100.00 本期未发生筹资活动
基本每股收益 -0.356 0.326 -209.20 本期净利润为亏损
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
√适用 □不适用
公司所处证券行业具有一定特殊性，公司经营业绩与证券市场状况密切相关，各项收入、成本与
市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言，我国证券市场
走势难以准确把握，故无法对2008 年第四季度的经营情况进行准确预测。但根据前三个季度证券市场
行情的走势判断，第四季度证券市场行情很难发生根本性的转变，公司证券投资业务要实现扭亏为盈
存在着较大的困难，因此，公司年初至下一报告期期末的累计净利润很可能为亏损。
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
序
号
证券
代码
简称
期末持有数
量（股）
初始投资金额 期末账面值
期初账
面值
不适用原因
1 510050 50ETF 96,811,977 287,008,218.72 180,651,149.08 不适用 期初未持有
2 600030 中信证券 4,610,168 169,840,475.53 114,147,759.68 不适用 期间发生变动
3 600900 长江电力 3,330,900 51,613,076.76 47,798,415.00 不适用 期间发生变动
4 600016 民生银行 8,714,974 99,572,693.36 44,969,265.84 不适用 期间发生变动
5 600050 中国联通 7,537,300 80,966,360.97 41,229,031.00 不适用 期初未持有
6 601601 中国太保 2,236,433 67,861,988.75 36,990,601.82 不适用 期初未持有
7 600028 中国石化 3,170,000 55,552,127.90 33,855,600.00 不适用 期初未持有
8 002029 七匹狼 2,236,795 37,556,498.98 27,646,786.20 不适用 期初未持有
9 600019 宝钢股份 3,237,168 48,506,799.17 23,534,211.36 不适用 期间发生变动
10 600037 歌华有线 1,550,472 46,748,842.66 16,248,946.56 不适用 期间发生变动
合计 － 945,227,082.80 567,071,766.54 －
注：会计核算科目均为交易性金融资产
太平洋证券股份有限公司
法定代表人:王大庆
2008 年10 月24 日601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
资产负债表
2008 年9 月30 日
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位:元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 1,967,421,114.00 2,728,387,476.84
其中：客户资金存款 1,459,432,444.92 1,732,804,894.37
结算备付金 389,815,178.28 1,324,680,637.46
其中：客户备付金 284,649,401.97 944,659,165.14
拆出资金
交易性金融资产 750,759,511.76 724,547,748.22
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收利息 533,140.00 855,840.00
存出保证金 1,963,660.00 2,060,920.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 128,045,245.76 119,123,329.15
无形资产 6,620,215.94 7,642,724.47
其中：交易席位费 2,169,766.82 2,427,916.79
递延所得税资产 86,513.36 12,227.03
其他资产 56,071,237.11 25,939,910.25
资产总计 3,301,315,816.21 4,933,250,813.42
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 1,741,006,389.99 2,673,103,974.43601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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代理承销证券款
应付职工薪酬 18,270,902.24 47,584,832.59
应交税费 44,993,112.23 136,876,977.32
应付利息
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 23,926,119.20
其他负债 7,632,089.19 26,665,467.27
负债合计 1,811,902,493.65 2,908,157,370.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
资本公积 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积 52,178,008.56 52,178,008.56
一般风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
交易风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
未分配利润 -170,434,060.12 365,246,059.93
所有者权益（或股东权益）合计 1,489,413,322.56 2,025,093,442.61
负债和所有者权益（或股东权益）总计 3,301,315,816.21 4,933,250,813.42
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟
4.2
利润表
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位：元 审计类型：未经审计
项目
本期金额
（7-9 月）
上期金额
（7-9 月）
年初至报告期
期末金额
（1-9 月）
上年年初至报
告期期末金额
（1-9 月）
一、营业收入 -22,903,755.95 320,809,938.16 -321,223,563.87 770,667,166.67
手续费及佣金净收入 60,043,645.34 140,959,224.77 289,426,161.53 358,505,119.94
其中：代理买卖证券业务净收入 54,991,145.34 137,998,956.63 257,110,142.32 354,772,331.88
证券承销业务净收入 49,967.00 530,268.14 16,679,242.37 1,302,788.06
受托客户资产管理业务净收入
利息净收入 6,172,784.36 9,918,476.10 22,652,978.61 24,955,448.53601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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投资收益（损失以“-”号填列） -90,379,347.39 60,649,041.54 -82,638,726.41 315,752,036.25
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
1,448,946.54 109,843,974.44 -549,994,927.14 71,287,676.01
汇兑收益（损失以“-”号填列） -211,735.49 -142,646.69 -691,001.15 -349,558.06
其他业务收入 21,950.69 -418,132.00 21,950.69 516,444.00
二、营业支出 65,618,392.32 73,007,107.55 208,165,964.76 162,782,495.13
营业税金及附加 2,608,391.73 10,188,686.73 15,840,603.92 36,598,561.38
业务及管理费 63,010,000.59 62,818,420.82 192,121,004.33 126,092,714.36
资产减值损失 204,356.51 91,219.39
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号
填列）
-88,522,148.27 247,802,830.61 -529,389,528.63 607,884,671.54
加：营业外收入
减：营业外支出 664.41 11,725.26 1,828,531.64 31,833.79
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
-88,522,812.68 247,791,105.35 -531,218,060.27 607,852,837.75
减：所得税费用 -58,402.74 81,066,112.99 4,462,059.78 185,896,372.64
五、净利润（净亏损以“-” 号
填列）
-88,464,409.94 166,724,992.36 -535,680,120.05 421,956,465.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.059 0.111 -0.356 0.326
（二）稀释每股收益 -0.059 0.111 -0.356 0.326
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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4.3
现金流量表
2008 年1-9 月
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位:元 审计类型:未经审计
项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
上年年初至报告期期末金额
（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 -679,732,050.04 -116,287,711.74
收取利息、手续费及佣金的现金 330,333,322.41 400,780,840.41
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 7,815,822.85 2,055,568,764.50
经营活动现金流入小计 -341,582,904.78 2,340,061,893.17
支付利息、手续费及佣金的现金 17,931,482.27 17,015,695.94
支付给职工以及为职工支付的现金 115,443,703.50 35,465,352.44
支付的各项税费 135,614,774.40 26,150,259.93
支付其他与经营活动有关的现金 1,056,589,462.23 100,029,362.71
经营活动现金流出小计 1,325,579,422.40 178,660,671.02
经营活动产生的现金流量净额 -1,667,162,327.18 2,161,401,222.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金 64,210.14
投资活动现金流入小计 64,210.14
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
27,933,558.13 110,632,979.85
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 27,933,558.13 110,632,979.85
投资活动产生的现金流量净额 -27,869,347.99 -110,632,979.85
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 835,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 835,000,000.00601099 太平洋证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额 835,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-800,146.85 -408,624.20
五、现金及现金等价物净增加额 -1,695,831,822.02 2,885,359,618.10
加：期初现金及现金等价物余额 4,053,068,114.30 1,175,031,941.29
六、期末现金及现金等价物余额 2,357,236,292.28 4,060,391,559.39
公司法定代表人：王大庆 主管会计工作负责人：刘革委 会计机构负责人：许弟伟
