太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD
601099
2009 年第一季度报告601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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目录
§1 重要提示………………………………………………………………… 2
§2 公司基本情况…………………………………………………………… 2
§3 重要事项………………………………………………………………… 3
§4 附录……………………………………………………………………… 6601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告已经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，公司八名董事中，有五名董事现场参会并
行使表决权，独立董事王连洲先生委托独立董事李秉心先生代为行使表决权及签署相关文件，董事涂
建先生委托董事韩铁林先生代为行使表决权及签署相关文件，董事郑亚南先生委托董事丁吉 先生代为
行使表决权及签署相关文件。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明：保证本季度报告
中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 4,642,359,702.10 3,492,845,915.47 32.91
所有者权益（或股东权益）(元) 1,492,270,018.75 1,379,841,360.67 8.15
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 0.99 0.92 7.61
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 1,329,513,916.74 268.29
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.88 266.04
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 112,428,658.08 112,428,658.08 144.93
基本每股收益(元) 0.075 0.075 145.18
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元)
0.075 0.075 145.18
稀释每股收益(元) 0.075 0.075 145.18
全面摊薄净资产收益率(%) 7.530 7.530
增加21.63 个
百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收
益率(%)
7.530 7.530
增加21.62 个
百分点601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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扣除非经常性损益项目和金额：
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元） 说明
非流动资产处置损益 -7,118.75 固定资产清理损失
除上述各项之外的其他营业外收入和支出10,943.71 收到省政府奖励
合计 3,824.96
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 68,772
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条
件流通股的数量
种类
云南崇文企业管理有限公司 34,762,647 人民币普通股
上海外高桥保税区开发股份有限公司 19,238,841 人民币普通股
天津市顺盈科技投资咨询有限公司 14,429,131 人民币普通股
深圳市天翼投资发展有限公司 13,509,164 人民币普通股
云南云大投资控股有限公司 7,879,353 人民币普通股
南京万利来房地产开发有限公司 4,005,051 人民币普通股
中国和平（北京）投资有限公司 3,800,115 人民币普通股
深圳市利联太阳百货有限公司 2,260,910 人民币普通股
深圳市蛇口大嬴工贸有限公司 2,168,025 人民币普通股
深圳市捷发信息咨询服务有限公司 2,069,347 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
项目 2009 年3 月31 日 2008 年12 月31 日
增减幅度
（%）
备注
货币资金 3,144,914,809.92 1,658,680,137.44 89.60
本期末客户交易结算资金较上期末增加
及本期公司盈利
交易性金融资产 176,080,726.18 381,591,452.48 -53.86 本期末证券投资规模较上期末减少
应收利息 1,662,480.00 1,004,168.94 65.56 本期末债券投资规模较上期末增加
代理买卖证券款 2,693,535,886.79 1,683,085,495.82 60.04
市场回暖，本期末客户交易结算资金较
上期末增加
应付利息 - 108,273.97 -100.00 本期支付了上期末计提的应付利息
其他负债 11,129,889.31 6,619,149.11 68.15
本期末应付的证券投资者保护基金较上
期末增加
未分配利润 -167,577,363.93 -280,006,022.01 40.15 本期公司盈利601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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项目 2009 年1-3 月 2008 年1-3 月
增减幅度
（%）
备注
利息净收入 12,285,189.21 9,325,493.99 31.74 本期银行存款增加及债券投资规模增加
投资收益 -208,744,672.95 15,417,825.61 -1,453.92
本期出售了部分前期的交易性金融资
产,形成亏损
公允价值变动收益 268,640,438.80 -336,381,331.08 179.86
本期出售了部分前期的交易性金融资产
转回原公允价值损失，以及期末持有的
交易性金融资产公允价值增加
汇兑收益 1,871.16 -406,138.79 100.46 本期汇率上升
营业外收入 11,000.00 0.00 100.00 本期收到省政府奖励
营业外支出 7,175.04 219,143.22 -96.73 本期未发生捐赠支出
所得税费用 0.00 -3,184,189.44 100.00
由于2008 年度亏损，本期无应纳税所得
额
净利润 112,428,658.08 -250,229,422.60 144.93 市场回暖，本期公司盈利
经营活动产生的现
金流量净额
1,329,513,916.74 -790,031,301.74 268.29
本期客户交易结算资金为净流入、处置
交易性金融资产为净增加
投资活动产生的现
金流量净额
-1,563,033.11 -9,893,761.44 84.20 本期固定资产购置支出较上年同期减少
基本每股收益 0.075 -0.166 145.18 本期公司盈利
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示
及原因说明
□适用√不适用
公司本季度业绩较上年同期有较大增加，主要由于证券市场回暖，自营业务出售部分交易性金融
资产获利以及公司持有的交易性金融资产公允价值增加。但是由于证券投资业务受市场影响较大，因
此无法对年初至下一报告期期末的累计净利润进行准确估值。公司将在下一报告期结束后，及时进行
披露。601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.5.证券投资情况
√适用□不适用
序
号
证券代
码
简称
期末持有数
量（股）
初始投资金额 期末账面值 期初账面值
会计核算科
目
1 098011 09 怀化城投债 500,000 49,787,250.00 51,188,400.00 不适用 交易性金融资产
2 600900 长江电力 3,330,900 51,613,076.76 41,136,615.00 33,708,708.00 交易性金融资产
3 078013 07 豫投债 300,000 30,000,000.00 28,971,180.00 29,538,540.00 交易性金融资产
4 213006 宝盈核心优势 27,000,000 27,000,000.00 26,991,900.00 不适用 交易性金融资产
5 110015 易基行业领先 10,000,000 10,000,000.00 10,000,000.00 不适用 交易性金融资产
6 600165 宁夏恒力 1,505,060 7,273,898.78 8,804,601.00 5,689,126.80 交易性金融资产
7 601857 中国石油 598,000 13,021,788.24 6,823,180.00 6,081,660.00 交易性金融资产
8 601601 中国太保 71,858 2,119,917.75 1,205,777.24 不适用 交易性金融资产
9 002257 立立电子 43,974 959,072.94 959,072.94 959,072.94 交易性金融资产
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合 计 191,775,004.47 176,080,726.18
法定代表人: 王超
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2009 年4 月9 日601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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§4 附录
4.1
资产负债表
2009 年3 月31 日
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位:元 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 3,144,914,809.92 1,658,680,137.44
其中：客户资金存款 2,219,245,408.13 1,060,681,582.01
结算备付金 750,851,822.23 909,136,690.28
其中：客户备付金 477,462,513.83 623,602,298.95
拆出资金
交易性金融资产 176,080,726.18 381,591,452.48
衍生金融资产
买入返售金融资产 407,335,000.00 379,607,886.85
应收利息 1,662,480.00 1,004,168.94
存出保证金 1,967,180.00 1,966,920.00
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 128,785,479.80 131,105,948.62
无形资产 6,488,222.25 6,857,563.09
其中：交易席位费 1,997,666.84 2,083,716.83
递延所得税资产
其他资产 24,273,981.72 22,895,147.77
资产总计 4,642,359,702.10 3,492,845,915.47
负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 407,335,000.00 380,000,000.00
代理买卖证券款 2,693,535,886.79 1,683,085,495.82
代理承销证券款
应付职工薪酬 18,951,820.06 18,736,468.73
应交税费 19,137,087.19 24,455,167.17
应付利息 108,273.97
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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其他负债 11,129,889.31 6,619,149.11
负债合计 3,150,089,683.35 2,113,004,554.80
股东权益：
股本 1,503,313,349.00 1,503,313,349.00
资本公积 8.00 8.00
减：库存股
盈余公积 52,178,008.56 52,178,008.56
一般风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
交易风险准备 52,178,008.56 52,178,008.56
未分配利润 -167,577,363.93 -280,006,022.01
股东权益合计 1,492,270,018.75 1,379,841,360.67
负债和股东权益总计 4,642,359,702.10 3,492,845,915.47
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报
告
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4.2
利润表
2009 年1—3 月
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位：元 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 179,700,781.82 -177,585,233.56
手续费及佣金净收入 107,517,955.60 134,458,916.71
其中：代理买卖证券业务净收入 103,312,955.60 111,220,184.50
证券承销业务净收入 2,590,000.00 16,239,455.37
受托客户资产管理业务净收入
利息净收入 12,285,189.21 9,325,493.99
投资收益（损失以“－”号填列） -208,744,672.95 15,417,825.61
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 268,640,438.80 -336,381,331.08
汇兑收益（损失以“－”号填列） 1,871.16 -406,138.79
其他业务收入
二、营业支出 67,275,948.70 75,609,235.26
营业税金及附加 6,042,136.07 8,322,834.33
业务及管理费 61,233,812.63 67,286,400.93
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 112,424,833.12 -253,194,468.82
加：营业外收入 11,000.00
减：营业外支出 7,175.04 219,143.22
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 112,428,658.08 -253,413,612.04
减：所得税费用 -3,184,189.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 112,428,658.08 -250,229,422.60
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.075 -0.166
（二）稀释每股收益 0.075 -0.166
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报
告
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4.3
现金流量表
2009 年1—3 月
编制单位: 太平洋证券股份有限公司 单位:元 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 265,406,492.15
收取利息、手续费及佣金的现金 126,427,358.35 149,148,809.70
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 1,011,024,652.60 78,970,077.92
经营活动现金流入小计 1,402,858,503.10 228,118,887.62
处置交易性金融资产支付净额 487,212,251.32
支付利息、手续费及佣金的现金 7,780,798.57 5,716,569.00
回购业务资金支付净额 392,113.15
支付给职工以及为职工支付的现金 30,770,498.57 44,968,680.81
支付的各项税费 11,494,396.76 10,554,148.01
支付其他与经营活动有关的现金 22,906,779.31 469,698,540.22
经营活动现金流出小计 73,344,586.36 1,018,150,189.36
经营活动产生的现金流量净额 1,329,513,916.74 -790,031,301.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
收到其他与投资活动有关的现金 2,893.44
投资活动现金流入小计 2,893.44
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
1,565,926.55 9,893,761.44
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,565,926.55 9,893,761.44
投资活动产生的现金流量净额 -1,563,033.11 -9,893,761.44
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,079.20 -456,599.75601099 太平洋证券股份有限公司2009 年第一季度报告
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五、现金及现金等价物净增加额 1,327,949,804.43 -800,381,662.93
加：期初现金及现金等价物余额 2,567,816,827.72 4,053,068,114.30
六、期末现金及现金等价物余额 3,895,766,632.15 3,252,686,451.37
公司法定代表人: 王超 主管会计工作负责人:许弟伟 会计机构负责人:许弟伟
