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中国国航:中国国航审计和风险管理委员会(监督委员会)2021年度履职报告2022-03-31  

                                   中国国际航空股份有限公司
董事会审计和风险管理委员会(监督委员会)
                2021 年度履职报告

    2021 年,在董事会的引领下,审计和风险管理委员会(监
督委员会)严格遵守上海证券交易所、香港联合交易所的相
关指引及守则,按照公司《董事会议事规则》及《董事会审
计和风险管理委员会工作细则》的规定,认真履行职责,通
过定期或不定期召开会议、听取专项汇报、检查调研、参加
公司重要会议等形式,较好地完成了 2021 年度的工作任务,
为董事会科学决策提供了有力的支持和保障。现将 2021 年
度履职情况报告如下:
    一、基本情况
    截至 2021 年 12 月 31 日,公司第五届董事会审计和风
险管理委员会(监督委员会)由三名委员组成,段洪义先生
担任主任,李大进先生和许汉忠先生担任委员,分别为财务、
法律、航空领域的专业人士,且全部为独立董事,充分体现
了委员会的独立性、专业性和权威性。为加强委员会决策支
持保障,设立了联合工作组,成员由公司总法律顾问、总会
计师、董事会秘书、审计部负责人组成。
    二、履职概况
    本年度,审计和风险管理委员会(监督委员会)共召开
8 次会议,审议通过了 13 项议案和听取专项汇报 16 次。各
位委员能够勤勉尽责,忠实履行义务,积极出席会议,听取

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专题汇报,了解公司战略实施、生产运营和风险控制,发挥
专业优势,尤其是在财务资金、关联交易、外部审计、风险
防控等方面提出多项富有建设性的意见和建议,为保障股东
和公司的权益发挥了积极作用。
       2021 年度审计和风险管理委员会(监督委员会)
                    委员出席会议情况:
           会议次数                     8
            段洪义                     8/8
            李大进                     8/8
            许汉忠                     8/8


    报告期内,审计和风险管理委员会(监督委员会)审议
通过了如下事项:2020 年度报告和 2021 年一季度、半年度、
三季度报告; 2020 年度利润分配预案;2020 年度内部控制
评价报告及内部控制审计报告;《审计和风险管理委员会
2020 年度履职报告》;2020 年度 A 股募集资金存放与实际
使用情况专项报告;2021 年度财务计划和投资计划;续聘
2021 年度国际和国内审计师及内控审计师;国航股份与中国
航空集团有限公司及其子公司签署五项持续关联(连)交易
框架协议及申请 2022-2024 年年度交易上限;调整公司与中
国国际货运航空有限公司客机腹舱货运业务承包经营收入
持续关联(连)交易 2021-2022 年度上限。此外,听取了如
下汇报:2020 年度业绩预亏公告;2020 年度报告编制计划;
2020 年度财务报告审计工作;2020 年度 A 股关联方名单;

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上市公司治理专项自查情况;审计情况及整改工作计划;
2021 年度内审工作计划;国航年报及行业分析研究报告;
2020 年度内控评价;2021 年三大航一季报分析研究;审计整
改情况;2021 年度内控自我评价工作方案;2021 年半年度财
务报表审阅情况和 2021 年内控审计计划;2021 年 6 月及上
半年资本市场概述;2021 年半年度 A 股关联方名单;贯彻落
实国企改革三年行动工作情况。审计委员会委员还通过不定
期召开的独立董事汇报会,听取关心关注事项和董事会议案
相关情况的汇报,加深对公司业务和决策事项的了解,为科
学有效决策提供支持。
    针对调整公司与中国国际货运航空有限公司客机腹舱
货运业务承包经营收入持续关联交易 2021-2022 年度上限的
关联交易,在听取专题汇报后,委员会认为公司在疫情影响
下灵活组织生产、快速应对市场、深入挖掘潜力的具体表现,
也叠加了货运市场需求旺盛、货运价格不断走高等客观因素,
对公司的影响是正面的,没有损害全体股东和公司的利益,
特别是中小投资者的合法权益。同时,要求公司做好关联交
易的日常监控,依法依规,并做好信息披露工作。在听取审
计部和外部审计师汇报内控自评年度计划和审计计划时,委
员会要求内外部审计为经理层决策提供高质量管理建议。
    三、年报履职
   对 2020 年度财务报告审计工作,委员会严格按照《董事
会审计和风险管理委员会工作细则》相关规定履行职责。在
年审会计师进场审计之前,专门召开年报沟通会议,听取年审

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会计师汇报审计工作重点和范围,强调加强审计质量的要求,
并审阅了公司提交的未经审计的财务报表。受新冠肺炎疫情影
响,我们高度关注财务报告审计工作的进展。期间,年审会计
师积极与我们保持沟通,说明受疫情影响审计工作存在的困难
和遇到的问题,我们及时全面知悉相关工作,并督促年审会计
师在保证审计工作质量的前提下按照约定时限提交审计报告,
保证审计工作的有序开展和按时完成。在年审会计师出具初步
审计意见后,委员会对公司财务报告初稿进行了审阅并形成书
面意见。
    四、检查调研
    为充分发挥审计和风险管理委员会(监督委员会)职能,
审计和风险管理委员会积极组织开展检查调研活动。本年度,
赴国航西南分公司、天府国际机场和国航基地、四川国际航
空发动机维修有限公司、成都富凯飞机工程服务有限公司,
以及国航内蒙古公司和苏尼特右旗开展调研。通过听取汇报、
实地察看、座谈交流,详细了解分、子公司经营管理和疫情防
控情况,以及定点帮扶情况。通过调研,对航空业当前面临的
困难和履行社会责任有了更加深入的认识和理解。调研中,
审计委员会重点关注了公司风险内控建设、科技创新、服务
质量提升、帮扶长效机制等,并提出建设性的意见和建议。
    五、学习培训
    在积极履行职责的同时,董事会审计和风险管理委员会
(监督委员会)委员注重自身学习培训工作,积极参加证券
监管机构举办的培训,掌握最新监管政策法规和监管重点,

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持续提升履职能力。本年度,主任委员段洪义先生通过参加
国资委举办的央企外部董事培训,及时掌握国资监管政策,
了解资本市场热点,关注法规的变化和案例,进一步提升履
职能力。
    2022 年 2 月 25 日,董事会进行了换届选举,成立了第
六届董事会审计和风险管理委员会(监督委员会),成员有:
李福申先生、禾云先生、谭允芝女士。第六届董事会审计和
风险管理委员会(监督委员会)将围绕董事会 2022 年重点工
作,充分发挥审计和风险管理委员会的职能和独立董事的专
业优势,认真履行职责,为董事会科学决策贡献力量,切实
维护公司和全体股东的权益。
    特此报告。




    董事会审计和风险管理委员会委员:

    段洪义、李大进、许汉忠



                                    2022 年 3 月 30 日




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