安信证券股份有限公司
                    关于义乌华鼎锦纶股份有限公司
      2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见



一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
     （一） 公司2015年度非公开发行股票募集资金情况
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1831号文《关于核准义乌华鼎锦
纶股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，义乌华鼎锦纶股份有限公司（以
下简称“华鼎股份”或“公司”）于2015年9月向工银瑞信投资管理有限公司、
孔鑫明和丁航飞三名投资者非公开发行人民币普通股（A股）19,305万股，发行
价 格 为 每 股 5.18 元 ， 共 募 集 资 金 人 民 币 999,999,000.00 元 ， 扣 除 发 行 费 用
32,153,050.00元后，募集资金净额为人民币967,845,950.00元。上述募集资金到位
情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字（2014）第610631
号《验资报告》审验。
     （二）募集资金存放情况
     为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，华鼎股份按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
实际情况，制定了《义乌华鼎锦纶股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，并连
同安信证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）于2015年9月与中国工商
银行股份有限公司义乌分行、中国建设银行股份有限公司义乌分行、中国农业银
行股份有限公司义乌城阳支行签订了《募集资金三方监管协议》与《募集资金专
户存储三方监管协议的补充协议》，将非公开发行股票募集资金分别存放于公司
在 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 义 乌 分 行 （ 账 号 ： 1208020029092998073 、
1208020014200049091和1208020029093005420）、中国建设银行股份有限公司义
乌分行（账号：33001676235049000691和33001676235053054947）、中国农业银


                                           1
行股份有限公司义乌城阳支行（账号：19645601040006609）开立的募集资金专
项账户。
     （三）募集资金使用情况
     截至2018年12月31日，华鼎股份非公开发行股票募集资金实际使用情况如下：
                             项目                                   金额（元）
2017 年 12 月 31 日余额                                              476,334,489.77
加：利息收入扣除银行手续费                                             1,553,606.04
加：2018 年补充流动资金到期归还                                      300,000,000.00
减：用于“年产 15 万吨差别化锦纶长丝项目”建设支出                   777,551,719.26
2018 年 12 月 31 日余额                                                  336,376.55

     （四）募集资金专户余额情况
     截至2018年12月31日，公司募集资金专用账户余额为336,376.55元，各募集
资金专项账户余额情况如下：
                                                                          单位：元
                开户行                         银行账号           报告期末存放余额
中国工商银行股份有限公司义乌分行            1208020029092998073          336,376.55
中国工商银行股份有限公司义乌分行            1208020029093005420                  0.00
中国建设银行股份有限公司义乌分行           33001676235049000691                  0.00
中国建设银行股份有限公司义乌分行           33001676235053054947                  0.00
中国工商银行股份有限公司义乌分行            1208020014200049091                  0.00
中国农业银行股份有限公司义乌城阳支行         19645601040006609                   0.00
                  合计                                                   336,376.55

二、募集资金投资项目的资金使用情况
     2018年度，华鼎股份实际使用募集资金人民币777,551,719.26元，具体情况
详见附表：《募集资金使用情况对照表》。

三、用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
     2018年度，华鼎股份不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

四、闲置募集资金补充流动资金的情况
    2017年9月20日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于使
用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟用3亿元闲置募集资金暂时
补充流动资金，使用期限自批准之日起不超过12个月。
    2018年7月4日，将1亿元募集资金提前归还至公司募集资金专户；2018年8


                                       2
月2日，公司再次归还1亿元募集资金；2018年8月20日，公司归还剩余的1亿元募
集资金。截止2018年12月31日，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

五、对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
    2018年度，华鼎股份不存在对闲置募集资金进行现金管理或使用募集资金投
资相关产品的情况。

六、节余募集资金使用情况
    2018年度，华鼎股份不存在募集资金节余的情况。

七、募集资金使用的其他情况
    2018年度，华鼎股份不存在募集资金使用的其他情况。

八、募集资金投向变更的情况
    2018年度，华鼎股份不存在募集资金投向变更的情况。

九、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
    2018年度，本保荐机构的保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等
多种方式对华鼎股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了
核查，经核查，本保荐机构认为：
    华鼎股份2015年度非公开发行股票募集资金已按照《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、
法规和规范性文件的规定，以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
和《义乌华鼎锦纶股份有限公司募集资金管理办法》的要求进行了规范的管理与
使用，公司募集资金存放于董事会决定的专项账户进行集中管理，并与本保荐机
构和相关银行签署了《募集资金三方监管协议》及其补充协议；2018年度，公司
不存在违规使用募集资金的情况。
（以下无正文）




                                    3
  （本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于义乌华鼎锦纶股份有限公司 2018
年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）




保荐代表人：   1给                             L
                 王志超                         5克




                                      4
附表：
                                                              募集资金使用情况对照表
编制单位：义乌华鼎锦纶股份有限公司                                                      2018 年度                                                             单位：人民币万元
                      募集资金总额                               96,784.60                                本年度投入募集资金总额                              77,755.17
  变更用途的募集资金总额                                                -
                                                                                                          已累计投入募集资金总额                              99,036.21
  变更用途的募集资金总额比例                                            -
                     已变更项      募集资金     调整后募    截至期末                                      截至期末投入                      本年度    是否达     项目可行性
                                                                            本年度投      截至期末累计                   项目达到预定可
   承诺投资项目     目，含部分     承诺投资     集资金投    承诺投入                                      进度（%）(3)                      实现的    到预计     是否发生重
                                                                             入金额        投入金额(2)                    使用状态日期
                    变更（如有）     总额       资总额      金额(1)                                         ＝(2)/(1)                        效益      效益         大变化
  1、年产 15 万吨
  差别化锦纶长丝        无         100,000.00   96,784.60   96,784.60       77,755.17         99,036.21        102.33%      正在建设         注1       注1            否
  项目
         合计            -         100,000.00   96,784.60   96,784.60       77,755.17         99,036.21
  未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）                        不适用
  项目可行性发生重大变化的情况说明                                          不适用
  超募资金的金额、用途及使用进展情况                                        不适用
  募集资金投资项目实施地点变更情况                                          不适用
  募集资金投资项目实施方式调整情况                                          不适用
                                                                            截止 2015 年 9 月 21 日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入 82,362,836.11 元。募集资金
                                                                            到位后，公司已于 2015 年 9 月置换先期投入 82,362,836.11 元。本次置换已经公司 2015 年 9 月 24 日
  募集资金投资项目先期投入及置换情况                                        召开第三届董事会第十二次会议审议通过，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由共出
                                                                            具了信会师报字［2015］第 610673 号《关于义乌华鼎锦纶股份有限公司以自筹资金预先投入募投项
                                                                            目的鉴证报告》。
                                                                            2016 年 4 月 20 日公司召开的第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了
                                                                            《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募集资金 2 亿元暂时补充
                                                                            公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过 12 个月，2017 年 4 月 20 日，公司已将募集资金 2 亿
  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
                                                                            元归还至募集资金专户。2016 年 9 月 28 日召开的第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十
                                                                            四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司使用部分闲置募
                                                                            集资金 3.7 亿元暂时补充公司流动资金，使用期限自批准之日起不超过 12 个月，2017 年 9 月 26 日，

                                                                                          5
                                                                公司已将募集资金 3.7 亿元归还至募集资金专户。2017 年 9 月 20 日公司召开的第四届董事会第七次
                                                                会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟用 3 亿元闲置募集资
                                                                金暂时补充流动资金，使用期限自批准之日起不超过 12 个月。2018 年 7 月 4 日将 1 亿元募集资金提
                                                                前归还至公司募集资金专户；2018 年 8 月 2 日，公司再次归还 1 亿元募集资金；2018 年 8 月 20 日，
                                                                公司归还剩余的 1 亿元募集资金。截止 2018 年 12 月 31 日，不存在用闲置募集资金暂时补充流动资
                                                                金情况。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因                            不适用
尚未使用的募集资金用途及去向                                    按计划使用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况                        不适用

 注：“年产 15 万吨差别化锦纶长丝项目”规划总投资为 15 亿元，目前仍在建设中，故本年度尚未实现效益。




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