中信建投证券股份有限公司
关于中国化学工程股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为中国化学工程股
份有限公司（以下简称“中国化学”或“公司”）2009 年首次公开发行 A 股股
票的保荐机构，依据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上
市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定对中国化学 2018 年度募
集资金的存放与使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国化学工程股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监发行字[2009]1217 号），并经上海证券交易所同意，
公司于 2009 年 12 月 25 日向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 123,300.00
万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 5.43 元，募集资金总额为 6,695,190,000.00
元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 6,562,643,288.36 元。上述资金已于
2009 年 12 月 30 日全部存入公司募集资金专户。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 9,368.82 万元，明细情况见下表：
序号 项目 金额（万元）
一 募集资金净额 656,264.33
二 报告期末按项目所使用的募集资金金额 166,836.54
1 其中：用于重点工程项目的流动资金 75,700.00
2 购置生产设备 28,049.11
3 补充公司流动资金 60,000.00
4 信息化建设项目 3,087.43
三 归还银行贷款（使用部分超募资金归还银行贷款） 88,000.00
四 投资项目（使用部分超募资金投资 100 万吨/年 PTA 项目） 51,975.00
五 投资成立中化工程集团财务公司 90,000.00
六 募集资金永久性补充流动资金 316,944.62
七 手续费支出 1.32
八 利息收入 66,861.97
九 募集资金余额 9,368.82
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金专项存储与使用管理办法的制定和执行情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《中华人民共
和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《首次公
开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监督指引第 2 号-上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》、
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规
定，制定了《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》
（2013 年修订）、《中国化学工程股份有限公司暂时闲置募集资金现金管理办
法》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面做出了具体明确的规定。公司
严格按照上述制度的规定存放、管理和使用募集资金。
（二）募集资金在各银行账户的存储情况
按照《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用管理办法》 2013
年修订）的规定，截至 2018 年 12 月 31 日，公司开立了以下专项账户存储募集
资金，各账户及存款余额分别为：中国银行股份有限公司北京前门大街支行存款
4,319.26 万元，兴业银行股份有限公司北京永定门支行存款 5,049.56 万元。
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国银行前门支行 333756037542 43,192,597.91 活期及定期
兴业银行永定门支行 321250100100076295 50,495,554.63 活期及定期
合 计 -- 93,688,152.54
（三）募集资金专户存储三方监管情况
公司及保荐机构和上述相关银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户存
储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2018 年度公司使用募集资金用于信息化建设项目投入 1,143.09 万元。
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公司 2018 年度募集资金使用情况详见附件。
四、变更募投项目的资金使用情况
公司 2018 年度募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用状况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证了公司董事会编制的 2018 年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并出具了《中国化学工程股
份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（信会师报字[2019]第
ZG11018 号）。报告结论为：“我们认为，贵公司董事会编制的 2018 年度《关
于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公
司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映了贵公司募集资金 2018
年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
通过对公司 2018 年度募集资金存放与使用情况进行审慎核查，保荐机构认
为：公司 2018 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律
法规的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在
违规使用募集资金的情形。
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募集资金使用情况对照表
编制单位：中国化学工程股份有限公司 2018 年度 单位：人民币万元
募集资金总额 656,264.33 本年度投入募集资金总额 1,143.09
变更用途的募集资金总额 316,944.62
已累计投入募集资金总额 396,811.54
变更用途的募集资金总额比例 48.30%
已变更项 截至期末承 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
募集资金承 调整后投 本年度投
承诺投资项目 目，含部分 诺投入金额 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
诺投资总额 资总额 入金额
变更（如有） (1) (2) 差额(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
用于重点工程项 111,700.00 75,700.00 75,700.00 75,700.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目的流动资金
购置生产设备 108,017.00 28,049.11 28,049.11 28,049.11 100.00 不适用 不适用 不适用 否
补充公司流动 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
信息化建设项目 11,983.00 11,983.00 11,983.00 1,143.09 3,087.43 -8,895.97 25.77 不适用 不适用 不适用 否
100 万吨/年 PTA 51,975.00 51,975.00 51,975.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
成立中化工程集 90,000.00 90,000.00 90,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
团财务有限公司
归还银行贷款 88,000.00 88,000.00 88,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 291,700.00 405,707.11 405,707.11 1,143.09 396,811.54 -8,895.97 97.81
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 信息化建设项目已按计划开展，资金尚未全部使用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 信息化建设项目结余 8,895.97 万元，原因同上。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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