中国化学工程股份有限公司
关于募集资金2021年度存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司
募集资金管理规定》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，本公司将 2021
年募集资金存放与实际使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2009 年首次公开发行股票募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位时间
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国化学工程股份
有限公司首次公开发行股票的批复》证监发行字[2009]1217 号），
并经上海证券交易所同意，公司于 2009 年 12 月 25 日向社会公
众公开发行普通股（A 股）股票 123,300.00 万股，每股面值 1 元，
每股发行价人民币 5.43 元，募集资金总额为 6,695,190,000.00
元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 6,562,643,288.36 元。
上述资金已于 2009 年 12 月 30 日全部存入公司募集资金专户，
并经大信会计师事务有限公司对本次发行的资金到位情况进行
了审验，并出具大信验字[2009]第 1-0042 号验资报告。
2.募集资金累计使用金额及当前余额
截止到 2021 年 12 月 31 日，本年度公司共使用募集资金
1,849.92 万元，具体详情如下所示：
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（1） 本年度直接投入募投项目使用募集资金 1,849.92 万
元；
（2） 本年度募集资金专户收到银行存款利息 9.08 万元；
（3） 本年度募集资金专户手续费支出 0.04 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金
已使用完毕，公司募集资金专用账户余额 0.60 元。
（二）2021 年非公开发行股票募集资金基本情况
1.实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中国化学工程股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1364 号）核
准，公司本次非公开发行股票实际发行普通股 1,176,470,588 股，
发行价格为 8.50 元/股，共募集资金人民币 9,999,999,998.00
元，扣除相关发行费用后，募集资金净额为人民币
9,967,087,027.63 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对资
金到位情况进行了审验，并于 2021 年 8 月 26 日出具了《验资报
告》（信会师报字[2021]第 ZG11471 号）。公司对募集资金采取
了专户存储制度。
2.募集资金累计使用金额及当前余额
2021 年公司共使用募集资金 883,249.06 万元,具体详情如
下所示：
（1）本年度置换前期已投入募集资金投资项目的自筹资金
883,249.06 万元；
（2）本年度募集资金专户收到银行存款利息收入 325.84 万
2
元；
（3）本年度募集资金专户手续费支出 0.03 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额 114，
044.76 万元。
二、募集资金管理情况
（一）2009 年首次公开发行股票募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依
据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证券监督管理委员会《首次公开发行股票并上市管理办法》、
《上市公司监督指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定》等法律、法规和规范性文件的规
定，制定了《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使
用管理办法》、《中国化学工程股份有限公司暂时闲置募集资金
现金管理办法》，对公司募集资金的存放、使用及监督等方面做
出了具体明确的规定。公司严格按照上述制度的规定存放、管理
和使用募集资金。
按照《中国化学工程股份有限公司募集资金专项存储与使用
管理办法》的规定，截至 2021 年 12 月 31 日，公司开立了以下
专项账户存储募集资金。
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
中国银行崇外大街支行 333756037542 0.00 活期及定期
兴业银行永定门支行 321250100100076295 0.60 活期及定期
合 计 -- 0.60
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公司及保荐机构中国国际金融股份有限公司和上述相关银
行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不
存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募集资金专户
存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。截至公告日，
上述募集资金存储专户已办理完成注销手续。
（二）2021 年非公开发行股票募集资金的管理情况
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》、《关于进一步规范上市公司募
集资金使用的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理
办法》等相关法律法规以及公司《募集资金使用管理制度》的有
关规定，对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后全部
存放于募集资金专项账户内，公司及保荐机构中国国际金融股份
有限公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、中国工商银行
股份有限公司北京亚运村支行、浙商银行股份有限公司北京分行、
中国邮政储蓄银行股份有限公司北京海淀区支行、中国银行股份
有限公司北京崇文支行签署了《募集资金三方监管协议》，上述
协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》
不存在重大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照《募
集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利，履行义务。
公司于 2021 年 9 月 19 日召开第四届董事会第二十四次会
议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资
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金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置
换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计
8,832,490,581.98 元，公司存放于招商银行股份有限公司北京
分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行、中国邮政储
蓄银行股份有限公司北京海淀区支行、中国银行股份有限公司北
京崇文支行的募集资金已置换使用完毕，相应的募集资金存储专
户已办理完成注销手续。截至 2021 年 12 月 31 日，2021 年非公
开发行股票募集资金存储情况如下：
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
浙商银行北京分行营业部 1000000010120101118267 1,140,447,555.28 活期及定期
合 计 --
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
2009 年首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情
况，参见附件 1：2009 年首次公开发行股票募集资金专项报告附
表。
2021 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况，
参见附件 2：2021 年非公开发行股票募集资金专项报告附表。
（二）募集资金项目先期投入及置换情况
2021 年非公开发行股票募集资金置换情况：公司于 2021 年
9 月 19 日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自
筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投
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资项目和支付发行费用的自筹资金共计 8,832,490,581.98 元，
其 中 置换 预先 垫 付募 集资 金 项目 的自 筹 资金 为
8,831,322,213.50 元，置换预先用于支付发行费用的自筹资金
1,168,368.48 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中
国化学工程股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师
报字[2021]第 ZG11811 号）予以鉴证。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 1-12 月，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动
资金的情况。
（四）2021 年度对闲置募集资金进行现金管理，投资相关
产品情况
对 2021 年非公开发行股票募集资金进行现金管理、投资相
关产品情况：公司于 2021 年 9 月 19 日召开了第四届董事会第二
十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议
案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行、并能有效
保证募集资金安全性和流动性的前提下，使用不超过人民币 10
亿元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、
有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过 12 个月，
使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在上
述额度范围内，资金可以滚动使用。公司监事会、独立董事对本
事项发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公
司对本事项出具了明确的核查意见。
2021 年 11 月 26 日，公司使用暂时闲置募集资金 100,000.00
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万元人民币购买了浙商银行股份有限公司 7 天通知存款产品。具
体如下：
产品提供方 浙商银行股份有限公司北京分行
产品类型 银行理财产品
产品名称 7 天通知存款
金额（万元） 100,000.00
产品成立日 2021 年 11 月 26 日
产品起息日 2021 年 11 月 26 日
预计年化收益率 2.1%
产品期限 无固定期限，可随时支取
收益类型 保本固定收益型
是否构成关联交易 否
截止 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金
管理的款项余额为 100,000.00 万元。
（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021 年 1-12 月，公司不存在用超募资金永久补充流动资金
或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况
2021 年 1-12 月，公司不存在超募资金用于在建项目及新项
目（包括收购资产等）的情况。
（七）结余募集资金使用情况
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截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在将募集资金投资项目
结余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目
的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
1.首次公开发行股票募集资金的其他使用情况
本年度公司不存在 2009 年首次公开发行股票募集资金的其
他使用情况。
2.2021 年非公开发行股票募集资金的其他使用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在 2021 年非公开发行股
票募集资金的其他使用情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
1.变更首次公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情
况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更首次公开发行股
票募集资金投资项目的资金使用情况。
2.变更 2021 年非公开发行股票募集资金投资项目的资金使
用情况
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在变更 2021 年非公开发
行股票募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用状况的披露与实际使用情况相符，不存在
未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规
使用的情形。
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六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项
核查报告的结论性意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和《募集资金管理制度》等相关规定的要求，对募集资金进行了
专户存储和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，募集资金
具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在募集资金违规使用
的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
中国化学工程股份有限公司
2022年4月27日
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附件：2009 年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：中国化学工程股份有限公司 2021 年 单位：人民币万元
募集资金总额 656,264.33 本年度投入募集资金总额 1849.92
变更用途的募集资金总额 316,944.62
已累计投入募集资金总额 406,357.01
变更用途的募集资金总额比例 48.30%
已变更项 项目可行
截至期末承 本年度 截至期末累 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达
目，含部 募集资金承 调整后投 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 投入金 计投入金额 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 可使用状态日 实现的 到预计
分变更 诺投资总额 资总额 生重大变
(1) 额 (2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 期 效益 效益
（如有） 化
用于重点工程项 111,700.00 75,700.00 75,700.00 75,700.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
目的流动资金
购置生产设备 108,017.00 28,049.11 28,049.11 28,049.11 100.00 不适用 不适用 不适用 否
补充公司流动 60,000.00 60,000.00 60,000.00 60,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
资金
信息化建设项目 11,983.00 11,983.00 11,983.00 1,849.92 12,632.90 649.90 105.42 不适用 不适用 不适用 否
100 万吨/年 PTA 51,975.00 51,975.00 51,975.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
项目
成立中化工程集 90,000.00 90,000.00 90,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
团财务有限公司
归还银行贷款 88,000.00 88,000.00 88,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
合计 291,700.00 405,707.11 405,707.11 1,849.92 406,357.01 649.90 100.16
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
募集资金其他使用情况 已累计投入募集资金总额超出募集资金承诺投入金额的原因为募集资金存在存款利息收入
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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附件：2021 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：中国化学工程股份有限公司 2021 年 单位：人民币万元
募集资金总额 996,968.00 本年度投入募集资金总额 883,249.06
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 883,249.06
变更用途的募集资金总额比例
已变更项 项目可行
截至期末承 截至期末 截至期末累计投入金 截至期末投入 项目达到预 本年度 是否达
目，含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 性是否发
承诺投资项目 诺投入金额 累计投入 额与承诺投入金额的 进度（%）(4) 定可使用状 实现的 到预计
分变更 诺投资总额 总额 入金额 生重大变
(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)-(1) ＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
（如有） 化
尼龙新材料项目 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 0 100% 2022 年 不适用 不适用 否
俄 罗 斯 NFP 200,000.00 200,000.00 200,000.00 83,132.22 83,132.22 -116,867.78 41.57%
5400MTPD 甲醇 不适用 不适用 不适用 否
项目
煤炭分质利用制 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 0 100%
化工新材料示范 不适用 不适用 不适用 否
项目
偿还银行贷款 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 300,000.00 0 100% 不适用 不适用 不适用 否
置换发行费用及 116.84 116.84 0
支付中介机构服 不适用 不适用 不适用 否
务费
合计 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 883,249.06 883,249.06 -116,867.78 - - - - -
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 报告期内，不存在项目未达到计划进度情况
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司于 2021 年 9 月 19 日召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已投入募集资金投资项目和支付发行费用的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况 筹资金共计 8,832,490,581.98 元，其中置换预先垫付募集资金项目的自筹资金为 8,831,322,213.50 元，置换预先用于支
付发行费用的自筹资金 1,168,368.48 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《中国化学工程股份有限公司募集
资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZG11811 号）予以鉴证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
2021 年 9 月 19 日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金投资计划正常进行、并能有效保证募集资金安全性和流动性的前提下，使用不超过人民币 10 亿
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，单个投资产品的期限不超过 12
个月，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。2021 年 11 月 26 日，公司使用暂时闲置募集资金
100,000 万元人民币购买了浙商银行股份有限公司 7 天通知存款产品。
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截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金结余 114,044.76 万元，主要是募集项目有 116,867.78 万元尚未投入，银行利息
募集资金结余的金额及形成原因
收入累计 325.84 万元，银行手续费支出累计 0.03 万元。
募集资金其他使用情况 无
注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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