杭齿前进                            杭州前进齿轮箱集团股份有限公司监事会议事规则




               杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
                       监事会议事规则

（二〇〇九年五月三十一日第三次临时股东大会审议通过、二○一二年年度股东

大会第一次修订、二○一六年年度股东大会第二次修订、二○一九年第二次临时

股东大会第三次修订、二○二一年年度股东大会第四次修订、二○二三年第一次

                       临时股东大会第五次修订）


                           第一章        总则


    第一条 为进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立行
使监督权，确保股东的整体利益和公司的发展，杭州前进齿轮箱集团
股份有限公司（以下简称公司或本公司）依据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律法规的规定，制定
本规则。

    第二条 本规则为相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》
的补充规定，公司召开监事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相
关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


                           第二章        监事


    第三条 《公司章程》关于不得担任董事的情形，同时适用于监事。

    董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

    第四条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，对公司负
有忠实义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，

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不得侵占公司的财产。

    第五条 股东代表监事的提名方式和程序为：

    （一） 监事会以及持有或合并持有公司发行在外有表决权股份
总数的 3%以上的股东有权提名由股东代表出任的监事候选人，经股东
大会选举产生；

    （二） 股东代表监事候选人应在股东大会召开之前作出书面承
诺，同意接受提名，承诺公开披露的本人资料真实、完整并保证当选
后切实履行监事义务。

    第六条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。

    第七条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依
照法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行监事职务。

    第八条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定
期报告签署书面确认意见。

    第九条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。

    第十条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。

    第十一条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或
《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。


                       第三章       监事会


    第十二条 公司设监事会。监事会由 5 名监事组成，设监事会主席
1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持

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监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以
上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，监事会以
及持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的 3%以上的股东有
权提名由股东代表出任的监事候选人。股东代表监事 3 名，其中由股
东杭州萧山产业发展集团有限公司推荐 2 名监事候选人、中国东方资
产管理股份有限公司推荐 1 名监事候选人，经股东大会选举产生。职
工代表监事为 2 名，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其
他形式民主选举产生。

    第十三条   监事会行使下列职权：

    （一） 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面
审核意见；

    （二） 检查公司财务；

    （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对
违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、总经
理及其他高级管理人员提出罢免的建议；

    （四） 当董事、总经理及其他高级管理人员的行为损害公司的利
益时，要求董事、总经理及其他高级管理人员予以纠正；

    （五） 就关联交易事项专门发表意见，对关联交易的审议、表决、
披露、履行等情况进行监督并在年度报告中发表意见；

    （六） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》及《公
司章程》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；

    （七） 向股东大会提出提案；

    （八） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、总经理


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及其他高级管理人员提起诉讼；

    （九） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘
请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承
担。

   第十四条       监事会每 6 个月至少召开 1 次会议。监事可以提议召
开临时监事会会议。

    监事会决议应当经半数以上监事通过。

   第十五条       监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的监事应当在会议记录上签名。

    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记
载。监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。

   第十六条       监事会会议通知包括以下内容：

  （一） 举行会议的日期、地点和会议期限；

  （二） 事由及议题；

  （三） 发出通知的日期；

   第十七条       监事会会议记录至少包括以下内容：

  （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

  （二）出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事（代理人）
姓名；

  （三）会议议程；

  （四）监事发言要点；

  （五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应载赞成、
反对或弃权的票数）；

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   （六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。


                          第四章        附则


    第十八条 本议事规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规及公司
章程规定执行。如果出现与国家有关法律、法规和公司章程相悖时，
应按相关法律、法规和公司章程执行，并及时对本规则进行修订。

    第十九条     本议事规则修订由监事会提出修订草案，提交股东大
会审议通过。

    第二十条     除本规则另有规定和按上下文无歧义外，本规则中所
称“以上” “以内” “至少” “以前”，都应含本数；“过” “少
于” “不足” “以外” “低于”应不含本数。

    第二十一条     本议事规则由监事会负责解释。

    第二十二条     本议事规则经股东大会审议通过后生效。




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