杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
                 2022 年度董事会审计委员会履职报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》和《公司章程》《审计委员会工作规则》的有关规定，我们作为杭州
前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）现任董事会审计委员会成员，
现就 2022 年度工作情况作如下报告：


       一、审计委员会基本情况
    报告期内，公司第五届董事会审计委员会由独立董事魏美钟先生、池仁勇先
生和董事张德军先生组成，其中主任委员由会计专业人士魏美钟先生担任。公司
第六届董事会审计委员会由独立董事魏美钟先生、杜烈康先生和董事张德军先生
组成，其中主任委员由会计专业人士魏美钟先生担任。基本情况如下：
    魏美钟：男，1971 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，正
高级会计师，注册内部审计师。现任杭州每刻科技有限公司董事长，曾任浙江大
华技术股份有限公司副总经理兼财务总监。自 2019 年 9 月起任本公司独立董事。
    杜烈康：男，1973 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，高
级会计师、注册会计师、注册税务师。现任浙江核新同花顺网络信息股份有限公
司财务总监，兼任中国注册会计师协会综合报告委员会委员。历任天健会计师事
务所审计员、项目经理、部门经理、党委委员。自 2023 年 1 月起任本公司独立董
事。
    张德军：男，1972 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级
会计师。现任本公司工会主席、董事、代理董事会秘书。历任本公司内部审计部
部长（监察室主任）、计划财务部部长、纪委委员、财务负责人、内审部门负责人、
副总会计师、总会计师、纪委书记等职务。
    池仁勇（已卸任审计委员会委员）：男，1959 年 1 月出生，中国国籍，无境
外居留权，博士研究生，教授。现任浙江工业大学教授、博导，历任浙江工业大
学副教授、教授。自 2019 年 9 月起任本公司独立董事。


       二、审计委员会年度会议召开情况


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    2022 年度，审计委员会共召开了 5 次会议，分别是：
    1、2022 年 1 月 10 日召开了审计委员会 2022 年第 1 次会议
    （1）会议审议通过了《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的议案》，同意
提交公司董事会审议。
    （2）公司审计委员会成员、财务负责人、董事会秘书、独立董事听取天健会
计师事务所（特殊普通合伙） 以下简称“天健事务所”）项目负责人汇报公司 2021
年度财务报表及内部控制审计工作安排及计划，就审计重点问题进行沟通。
    2、2022 年 4 月 13 日召开了审计委员会 2022 年第 2 次会议，审议通过了《公
司 2021 年年度报告》《公司 2021 年度内部控制评价报告》《关于聘请公司 2022 年
度审计机构的议案》及《2021 年度董事会审计委员会履职报告》。
    3、2022 年 4 月 26 日召开了审计委员会 2022 年第 3 次会议，审议通过了《公
司 2022 年第一季度报告》。
    5、2022 年 8 月 17 日召开了审计委员会 2022 年第 4 次会议，审议通过了《2022
年半年度报告》。
    6、2022 年 10 月 27 日召开了审计委员会 2022 年第 5 次会议，审议通过了《2022
年第三季度报告》。

    三、审计委员会年度主要工作内容情况
    1、监督及评估外部审计机构工作
    （1）评估外部审计机构的独立性和专业性
    天健事务所为公司上市后一直聘用的审计单位，具有从事证券相关业务的资
格，自聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托
的各项工作。
    （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议
    鉴于上述原因，经审计委员审议表决后，决定向公司董事会提议 2022 年度继
续聘请天健事务所为公司的审计单位。
    （3）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中
发现的重大事项
    报告期内，我们与天健事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行
了充分的讨论与沟通，审计期间未发现存在其他重大事项。


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    （4）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责
    我们认为天健事务所对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公
正的职业准则。
    2、指导内部审计工作
    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可行
性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计出现的问
题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在
重大问题的情况。
    3、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
    报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务报告是真实的、
完整的和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形，且公司也不
存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、
导致非标准无保留意见审计报告的事项。
    4、评估内部控制的有效性
    公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有
关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严
格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制度，股东大会、董事
会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。我们审阅了
公司的内部控制自我评价报告，认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监
会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
    报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与天健事务所进行
充分有效的沟通，我们在听取了双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作，
以求达到用最短的时间完成相关审计工作。

    四、总体评价
    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范
运作》以及公司《审计委员会工作规则》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责的履
行了审计委员会的职责。
    2023 年，我们将继续充分发挥监督职能，在健全和完善内控体系、提升内部


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审计质量、强化风险管理意识、协调外部审计工作及公司重大事项执行情况等方
面履行职责，维护公司与全体股东的利益。


   特此报告。


                          董事会审计委员会委员：魏美钟、杜烈康、张德军
                                                      2023 年 4 月 10 日




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