证券代码：601198              证券简称：东兴证券            公告编号：2019-025



                         东兴证券股份有限公司
                 第四届董事会第十八次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十八次会议于 2019
年 4 月 25 日在在北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦公司第一会议室以现场及通讯
方式举行，应参会董事 12 名，实际参与表决董事共 12 人。会议由董事长魏庆华先生
主持，部分监事和高管列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及
表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定，本次会议表决通
过了以下议案：

    一、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度董事会工作报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度总经理工作报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度报告》及其摘要；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2018 年年度报告》及摘要全文刊载于上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    本议案需提交股东大会审议。

    四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告》；



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    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2018 年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    五、审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》；

    表决结果：11 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    鉴于秦斌先生和黎蜀宁女士辞去董事及专门委员会委员职务，公司 2019 年第一
次临时股东大会选举曾涛先生和董裕平先生为公司非独立董事，且均取得任职资格正
式履职。董事会同意选举董裕平先生为发展战略委员会副主任委员，选举曾涛先生为
发展战略委员会委员。

    六、审议通过《关于公司 2018 年关联交易情况及预计 2019 年度日常关联交易的
议案》；

    表决结果：9 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。关联董事江月明先生、
曾涛先生、董裕平先生回避表决。

    本议案需提交股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司关于预计 2019 年度日常关联交易的公告》刊载于上海
证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    七、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度财务决算报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    本议案需提交股东大会审议。

    八、审议通过《关于东兴证券股份有限公司 2018 年度利润分配的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》的规定，综合平
衡公司长远发展与股东当期回报，公司 2018 年度利润分配预案为：向股权登记日登
记在册的全部股东派发现金红利，每 10 股派发现金红利人民币 1.10 元（含税），拟



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分配现金红利为人民币 303,375,672.27 元，占 2018 年度归属于合并报表母公司所有者
净利润的 30.10%。本次分配后剩余可供分配利润结转下一年度。

    本议案需提交股东大会审议。

    九、审议通过《关于确定公司 2019 年证券投资规模的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会同意公司 2018 年证券自营投资规模如下：公司自营非权益类证券及其衍
生品的最大投资规模不超过公司净资本的 400%（不含 400%），公司自营权益类证券
及其衍生品的最大投资规模不超过公司净资本的 80%（不含 80%）。董事会同意在以
上额度内授权公司经营管理层在符合中国证监会有关管理、风险监控相关规定的条件
下，根据市场变化和业务发展情况确定具体的投资规模。

   十、审议通过《关于全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司境外发行美
元债的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会同意以公司全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司的境外特殊目
的实体东兴启航有限公司作为发行主体发行境外美元债，发行规模不超过 5 亿美元，
期限不超过 5 年，公司为本期债券的全部偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保；
并同意提请股东大会授权公司董事会，并由公司董事会转而授权公司董事长或董事长
指定的专门人员，全权决定和办理与本次发行相关的事宜。

    本议案需提交股东大会审议。

    《东兴证券股份有限公司关于全资子公司境外发行美元债的公告》和《东兴证券
股份有限公司关于为全资子公司境外发行美元债提供担保的公告》刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    十一、审议通过《关于审议公司 2018 年度审计报告及专项报告的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。




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    《东兴证券股份有限公司 2018 年度财务报表及审计报告》全文刊载于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    十二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度内部控制审计报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2018 年度内部控制审计报告》全文刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    十三、审议通过《关于东兴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金
往来情况的专项说明》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《关于东兴证券股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专
项说明》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详
细内容。

    十四、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度关联交易专项审计报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    十五、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    十六、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度重大关联交易内部专项审
计报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    十七、审议通过《关于续聘公司 2019 年度财务审计机构及内部控制审计机构的
议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。



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    董事会同意公司继聘华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计
机构，负责公司 2019 年度财务报告、内部控制等相关审计工作，其中财务报告审计
费用 140 万元，内部控制审计费用 25 万元，聘用期限 1 年。如因外部监管规定等因
素，审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，提请股东大会授权董事会，并由董
事会授权公司经营层确定相关审计费用。

    本议案需提交股东大会审议。

    十八、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司内部审计制度>的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司内部审计制度（修订）》全文刊载于上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    十九、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度合规报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    二十、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度合规管理有效性评估报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    二十一、审议通过《关于制定<东兴证券股份公司洗钱和恐怖融资风险管理办法>
的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份公司洗钱和恐怖融资风险管理办法》全文刊载于上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    二十二、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度反洗钱报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    二十三、审议通过《东兴证券股份有限公司 2018 年年度风险管理报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。




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    二十四、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司全面风险管理制度>的议
    案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司全面风险管理制度（修订）》全文刊载于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    二十五、审议通过《东兴证券股份有限公司关于 2019 年风险偏好、风险容忍度、
风险限额的方案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    二十六、审议通过《关于修订<东兴证券股份有限公司信息技术治理管理办法>
的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司信息技术治理管理办法（修订）》全文刊载于上海证券
交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

    二十七、审议通过《关于公司组织架构及相关部门职责调整的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    董事会同意将互联网金融部、融资融券部、机构客户部、场外市场业务总部、总
经理办公室分别更名为网络金融部、信用与机构业务部、协同发展部、成长企业融资
部、办公室，同时相应调整前四个部门职责。

    二十八、审议通过《关于公司 2019 年扶贫和捐赠预算的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    二十九、审议通过《东兴证券股份有限公司 2019 年第一季度报告》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    《东兴证券股份有限公司 2019 年第一季度报告》全文及正文刊载于上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。



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    三十、审议通过《关于提请召开 2018 年度股东大会的议案》；

    表决结果：12 名董事同意，0 名董事反对，0 名董事弃权。

    经审议，董事会同意提请召开东兴证券股份有限公司 2018 年度股东大会，审议
事项如下：

    1、审议《东兴证券股份有限公司 2018 年董事会工作报告》；

    2、审议《东兴证券股份有限公司 2018 年监事会工作报告》

    3、审议《东兴证券股份有限公司 2018 年度报告》及摘要；

    4、审议《东兴证券股份有限公司 2018 年度财务决算报告》；

    5、审议《东兴证券股份有限公司 2018 年度利润分配议案》；

    6、审议《关于公司 2018 年关联交易情况及预计 2019 年度日常关联交易的议案》；

    7、审议《关于全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司境外发行美元债
的议案》；

    8、审议《关于续聘公司 2019 年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。

    同时，董事会同意授权公司董事长择机发出召开 2018 年度股东大会的相关通知。

    本次会议听取了《东兴证券股份有限公司审计委员会 2018 年度履职情况报告》。




    特此公告。



                                                       东兴证券股份有限公司

                                                                 董事会

                                                            2019 年 4 月 27 日




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