证券代码：601199 证券简称：江南水务 编号：临 2011—021
江苏江南水务股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公
告内容真实、准确和完整，并对公告中虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏承担责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》和《公司募
集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》的规定，江苏江南
水务股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至 2011 年 6 月 30 日的
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，内容如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]295 号文《关于核准江
苏江南水务股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2011
年 3 月 17 日首次公开发行普通股（A 股）5,880 万股，每股面值 1 元，
每股发行价格人民币 18.80 元，募集资金总额人民币 110,544.00 万元，
扣除发行费用合计 7,653.59 万元后的募集资金净额为 102,890.41 万元。
以上募集资金到位情况已由江苏公证天业会计师事务所有限公司于 2011
年 3 月 15 日出具的《验资报告》（苏公 W【2011】B021 号）验证确认。
截止 2011 年 6 月 30 日，公司共使用专项募集资金 90,992.66 万元，
尚未使用募集资金余额为 11,897.75 万元。
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二、募集资金管理情况
1、关于募集资金管理制度的制定情况
为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，公司按照中国证监
会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、上海证券交易所《上
市公司募集资金管理制度规定》等有关规定和要求，2011 年 5 月 5 日 2011
年第一次临时股东大会修订了《江苏江南水务股份有限公司募集资金管
理制度》。
2、关于募集资金管理制度的执行情况
2011 年 3 月，公司和保荐机构兴业证券股份有限公司分别与中国
工商银行股份有限公司江阴支行、中国建设银行股份有限公司江阴支行、
上海浦东发展银行江阴支行签订了《江苏江南水务股份有限公司 2011 年
公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管
协议》”），明确了各方的权利和义务。
公司已分别在中国工商银行股份有限公司江阴支行（帐号：
1103064029200524108）、中国建设银行股份有限公司江阴支行（帐号：
32001616136052505922 ）、 上 海 浦 东 发 展 银 行 江 阴 支 行 （ 帐 号 ：
92030154500000037）开设募集资金专项存放帐户（以下简称“专户”），
该专户仅用于公司专项募集资金的存储与使用。
《三方监管协议》与上海证券交易所发布的募集资金三方监管协议
范本不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。截止 2011
年 6 月 30 日，协议各方均按照《三方监管协议》的规定履行了相关职责。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、专项募集资金投资项目的资金和情况
（详见附表：《专项募集资金使用情况对照表》）
2、募投项目先期投入及置换情况
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公司第三届第六次董事会审议通过《关于用募集资金置换预先已投
入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，截止 2011 年 3 月 31 日，公司
自筹资金已先期投入金额为 4,314.8004 万元，具体情况如下：
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况表
（单位：万元）
截止 2011 年 3
序 募集资金承 拟置换
项目名称 月 31 日自筹资
号 诺投资总额 金额
金已投入金额
1 乡镇水厂资产收购项目 17,574.00 1,827.4000 1,827.4000
2 智能水务开发及综合应用项目 7,784.90 1,345.2893 1,345.2893
3 利港水厂改扩建项目 6,996.74 1,142.1111 1,142.1111
合计 32,355.64 4,314.8004 4,314.8004
2011 年 4 月 15，江苏公证天业会计师事务所有限公司出具了苏公
W[2011]E1167 号《江苏江南水务股份有限公司以自筹资金预先投入募投
项目的鉴证报告》。公司已全部完成专项募集资金置换工作，并于 2011
年 4 月 19 日（公告编号：临 2011—006）在《中国证券报》、《上海证券
报》及上海证券交易所网站进行了公告。
上述募集资金使用置换行为履行了相应的程序，会计师事务所出具
了专项审核报告，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定。
3、用部分超募资金永久补充流动资金情况
公司第三届第六次董事会和 2011 年第一次临时股东大会审议通过
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超额募集
资金 32500 万元永久补充流动资金，并于 2011 年 4 月 19 日（公告编号：
临 2011—004）和 2011 年 5 月 6 日（公告编号：临 2011‐010）在《中国
证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
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4、用部分超募资金归还银行贷款的情况
公司第三届第六次董事会和 2011 年第一次临时股东大会审议通过
《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司使用超额募集资金
38000 万元归还银行贷款，并于 2011 年 4 月 19 日（公告编号：临
2011—005）和 2011 年 5 月 6 日（公告编号：临 2011‐010）在《中国证
券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的信息及时、真实、准确、完整地反应了募集资金使用
情况。
附表：《专项募集资金使用情况对照表》
特此公告。
江苏江南水务股份有限公司董事会
二〇一一年八月十日
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专项募集资金使用情况对照表
（截至 2011 年 6 月 30 日）（单位：万元）
募集资金总额 110,544.00 专项募集资金 32,355.64 上半年度投入募集资金总额 90992.66
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 90992.66
变更用途的募集资金总额比例 —
已变更
截至期末累 截至期 项目达
项目， 调整 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末累 计投入金额 末投入 到预定 本年度 是否达
含部分 后投 上半年投入 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 计投入金额 与承诺投入 进度 可使用 实现的 到预计
变更 资总 金额 生重大变
总额 金额(1) (2) 金额的差额 （%）(4) 状态日 效益 效益
（如 额 化
(3)＝(2)‐(1) ＝(2)/(1) 期
有）
乡镇水厂资产收
— 17,574.00 — 17,574.00 17,574.00 17,574.00 0 100 — — — 否
购项目
智能水务开发及
— 7,784.90 — — 1,772.1301 1,772.1301 — — — — — 否
综合应用项目
利港水厂改扩建
— 6,996.74 — — 1,146.5331 1,146.5331 — — — — — 否
项目
合计 — 32,355.64 — — 20,492.6632 20,492.6632 — — — — — —
未达到计划进度原因
—
（分具体募投项目）
项目可行性发生重大变化的
—
情况说明
截止 2011 年 3 月 31 日，公司自筹资金已先期投入金额为 4,314.8004 万元，经公司第三届董事会第
募集资金投资项目
六次会议审议通过，公司已全部完成专项募集资金置换工作，并于 2011 年 4 月 19 日在《中国证券
先期投入及置换情况
报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
用闲置募集资金
—
暂时补充流动资金情况
募集资金结余的金额及形成原因 智能水务开发及综合应用项目与利港水厂改扩建项目均在建设中。
公司第三届第六次董事会和 2011 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，公司使用超额募集资金 32500 万元永久补充流动资金，并于 2011 年 4 月 19
日（公告编号：临 2011—004）和 2011 年 5 月 6 日（公告编号：临 2011‐010）在《中国证券报》
《上海证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。
募集资金其他使用情况
公司第三届第六次董事会和 2011 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金归还银
行贷款的议案》，公司使用超额募集资金 38000 万元归还银行贷款，并于 2011 年 4 月 19 日（公告
编号：临 2011—005）和 2011 年 5 月 6 日（公告编号：临 2011‐010）在《中国证券报》、《上海
证券报》及上海证券交易所网站进行了公告。