证券代码：601200            证券简称：上海环境       公告编号：临 2020-065

债券代码：113028            债券简称：环境转债

转股代码：191028            转股简称：环境转股



                   上海环境集团股份有限公司
   关于控股股东因“环境转债”转股引起持股比例
                   增加的权益变动提示性公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
     本次权益变动属于因控股股东持有的“环境转债”转股而导致持股比例
增加，不触及要约收购。
     本次权益变动不会使公司控股股东及实际控制人发生变化。



    一、本次权益变动基本情况

    （1）信息披露义务人基本情况

      公司名称                    上海城投（集团）有限公司

        住所               中国(上海)自由贸易试验区浦东南路500号

     法定代表人                            蒋曙杰

 统一社会信用代码                    91310000132211037N

      成立日期                        1992 年 7 月 21 日

      企业类型                     有限责任公司（国有独资）

      注册资本                       5,000,000 万元人民币

                     城市建设和公共服务投资，市场营销策划，项目投资与资
      经营范围
                     产管理，实业投资，股权投资，自有设备租赁，投资咨询，
                     管理咨询，房地产开发经营。【依法须经批准的项目，经
                     相关部门批准后方可开展经营活动】

    （2）本次权益变动情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]929 号文核准，上海环境集团股
份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 6 月 18 日公开发行可转换公司债券
2,170 万张，每张面值 100 元，发行总额 21.70 亿元，期限 6 年。经上海证券交
易所自律监管决定书[2019]124 号文同意，公司 21.70 亿元可转换公司债券于 2019
年 7 月 8 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“环境转债”，债券代码
“113028”。

   根据有关规定和公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简
称“募集说明书”）的约定，公司发行的“环境转债”自 2019 年 12 月 24 日起可
转换为本公司股份，初始转股价格为 10.44 元/股，目前转股价格为 10.36 元/股。
（具体情况详见公司于 2020 年 7 月 31 日披露的《关于“环境转债”转股价格调
整的公告》）（公告编号：临 2020-045）。

   公司本次公开发行的“环境转债”自 2019 年 12 月 24 日起进入转股期。2019
年 12 月 24 日至 2020 年 8 月 19 日，累计共有 283,849,000 元“环境转债”已转
换成公司股票，转股数为 27,339,352 股，公司股份总数增至 940,646,401 股。公
司控股股东上海城投（集团）有限公司（以下简称“上海城投”）所持股份数仍
为 424,349,998 股，持股比例由 46.46%下降至 45.11%，被动稀释 1.35%。（具体
情况详见公司于 2020 年 8 月 21 日披露的《关于控股股东持股比例因公司可转债
转股被动稀释的权益变动提示性公告》）（公告编号：临 2020-048）。

   2020 年 8 月 20 日至 2020 年 8 月 26 日，累计共有 289,109,000 元“环境转债”
已转换成公司股票，转股数为 27,905,773 股，公司股份总数增至 968,552,174 股。
公司控股股东上海城投所持股份数仍为 424,349,998 股，持股比例由 45.11%下降
至 43.81%，被动稀释 1.30%。（具体情况详见公司于 2020 年 8 月 28 日披露的《关
于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告》）（公
告编号：临 2020-051）。

   2020 年 8 月 27 日至 2020 年 9 月 8 日，累计共有 602,761,000 元“环境转债”
已转换成公司股票，转股数为 58,181,217 股，公司股份总数增至 1,026,733,391
股。2020 年 9 月 7 日至 2020 年 9 月 8 日，公司控股股东上海城投将其持有的占
   “环境转债”发行总量 20%的 4,340,000 张“环境转债”转换为上海环境股票，
   转股价格为 10.36 元/股，本次转股共获得 41,891,890 股上海环境股票，持股比例
   由 43.81%上升至 45.41%，增加 1.60%。

       具体情况如下：

股东名称     变动期间     变动方式   本次变动前持有股份    本次变动后持有股份
             2020 年 8    “环境转                持股比               持股比
上海城投                             持股数（股）         持股数（股）
             月 27 日至   债”转股引              例（%）              例（%）
（集团）有
             2020 年 9    起持股比
 限公司                     例增加   424,349,998    43.81 466,241,888    45.41
              月8日



       二、所涉及后续事项

       本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人变化，不会对公司的股权
   结构和分布产生影响。



       特此公告。




                                             上海环境集团股份有限公司董事会

                                                            2020 年 9 月 10 日