证券代码：601211           证券简称：国泰君安         公告编号：2021－035



                    国泰君安证券股份有限公司
            第六届董事会第一次临时会议决议公告


       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）于2021年7月12日以电子
邮件方式发出第六届董事会第一次临时会议通知和文件，于2021年7月19日以现
场方式召开了第六届董事会第一次临时会议。会议应到董事16人，实到14人，其
中安洪军董事以电话方式出席会议。钟茂军董事委托刘信义董事行使表决权，王
文杰董事委托张崭董事行使表决权。5位监事以及公司部分高级管理人员列席会
议。会议由贺青董事长召集和主持，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、
公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议
案：
       一、审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》
       根据《上市公司股权激励管理办法》、《国泰君安证券股份有限公司 A 股限制
性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”）的相关规定以及公司 2020 年第一
次临时股东大会的授权，董事会认为本激励计划预留股份的授予条件已经满足，
现确定 2021 年 7 月 19 日为预留股份授予日，向 58 名激励对象授予本激励计划
预留的 9,999,990 股 A 股限制性股票，并按照下列价格中较高者确定授予价格：
       1、本次董事会决议公告前 1 个交易日公司 A 股股票交易均价的 50%；
       2、本次董事会决议公告前 120 个交易日公司 A 股股票交易均价的 50%。
    表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
       具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于向
激励对象授予预留A股限制性股票的公告》。
       二、审议通过了《关于提请审议调整公司机构业务和金融产品业务机构设

                                      1
置的议案》
    表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。
    （一）将研究与机构业务委员会、交易投资业务委员会合并调整为机构与交
易业务委员会，下辖固定收益外汇商品部、证券衍生品投资部、资产托管部、机
构客户部（由销售交易部更名）四个一级部门；相应撤销原研究与机构业务委员
会、交易投资业务委员会。
    （二）销售交易部更名为机构客户部，原销售交易部的金融产品引入职能划
至财富管理委员会。机构客户部承继原销售交易部的其他主要职能，并以客户为
中心，具体负责整合公司机构客户服务资源，完善公司机构客户服务体系和服务
模式，推动提升公司机构客户综合服务效能。


    特此公告。


                                       国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                        2021年7月20日




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