证券代码：601211       证券简称：国泰君安        公告编号：2021－044



                国泰君安证券股份有限公司
            第六届董事会第二次会议决议公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “公司”）分别于2021年8月10日及
8月12日以电子邮件方式发出第六届董事会第二次会议通知和文件、第六届董事
会第二次会议补充通知和文件，于2021年8月24日以现场结合电话方式召开会议。
会议由贺青董事长召集并主持。会议应到董事15人，实到15人，其中，王文杰、
张崭、安洪军、丁玮、白维、李港卫等6名董事以电话方式出席会议。7位监事列
席会议。会议召集、召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会
议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
    一、审议通过了《公司2021年半年度报告》
    公司董事会审计委员会对公司2021年半年度报告进行了预先审阅。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司2021年半
年度报告》。
    二、审议通过了《关于提请修订公司章程及部分制度的议案》
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意将修订公司章程的议案提交股东大会审议。
    公司章程修订具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限
公司关于修订公司章程的公告》。
    三、审议通过了《关于提请审议提名非独立董事候选人的议案》
    公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅；独立董事对本
议案出具了独立意见。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。

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    同意提名张义澎先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，并提请股东大
会选举。张义澎先生简历如下：
    张义澎先生，57 岁，中国国籍，大学本科学历。张义澎先生 1983 年 8 月参
加工作，历任上海市财政局第三分局二所专管员、六所办事员、企财科科员，基
建处科员、副主任科员，经建处副主任科员、主任科员，办公室主任科员，企业
处副处长、处长等职。2019 年 1 月至今担任上海城投（集团）有限公司财务总
监、董事。
    四、审议通过了《关于提请审议提名独立董事候选人的议案》
    公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅；独立董事对本
议案出具了独立意见。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    同意提名柴洪峰先生为公司第六届董事会独立董事候选人，并提请股东大会
选举。柴洪峰先生简历如下：
    柴洪峰先生，64 岁，金融信息工程管理专家，中国工程院院士，金融学硕
士，一级教授，博士生导师。柴先生 1986 年 9 月至 1994 年 3 月担任国家外汇局
信息中心副处长；1994 年 4 月至 2002 年 3 月中国外汇交易中心副总裁；2002
年 4 月至 2017 年 5 月担任中国银联股份有限公司董事、执行副总裁；2012 年 6
月至今担任国家电子商务与电子支付工程实验室理事长；2020 年 3 月至今担任
复旦大学计算机科学技术学院教授。柴先生兼任中国互联网金融协会移动金融专
业委员会主任委员、中国建设银行智慧政务战略专家咨询委员会专家委员，享受
国务院政府津贴。
    五、审议通过了《公司2021年中期合规报告》
    公司董事会风险控制委员会对本报告进行了预先审阅。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    六、审议通过了《公司2021年中期风险管理报告》
    公司董事会风险控制委员会对本报告进行了预先审阅。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    七、审议通过了《关于提请审议专项授权公司经营管理层核销呆账的议案》
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
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    授权公司经营管理层根据有关法律法规、部门规章和公司制度的规定，从维
护股东利益最大化的原则出发，组织实施核销具体事宜，包括但不限于审批呆账
核销的条件和程序、决定每笔资产核销的种类和金额等，单笔核销金额不超过人
民币 5 亿元；单笔超过 5 亿元的呆账核销提交董事会审议批准。其中，单笔金额
按单个融资人本次符合核销条件的存续融资金额合计。
    八、审议通过了《关于提请审议公司与关联方共同投资参与设立赛领基金
的议案》
    公司董事会审计委员会对本议案进行了预先审阅，独立董事对本议案出具了
事前认可意见和独立意见。
    表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。（关联董事刘信义、管蔚、钟茂
军、陈华回避表决）
    同意国泰君安证裕投资有限公司（以下简称“证裕投资”）初始认缴赛领国
际私募股权投资基金（二期）（上海）合伙企业10亿元人民币，并通过其最终投
向注册于开曼的Sailing Capital Overseas Investment Fund II LP（以下简称
“开曼二期基金”）开展项目投资；待开曼二期基金后续交割完成后（以12个月
为限），证裕投资对初始认缴出资额进行调整，最终认缴出资额为开曼二期基金
整体认缴规模的20%与10亿元人民币两者孰低值。授权经营层办理本次投资涉及
的具体事宜。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于与关
联方共同投资暨关联交易的公告》。
    九、审议通过了《关于提请审议调整预留 A 股限制性股票授予价格的议案》
    公司董事会薪酬考核与提名委员会对本议案进行了预先审阅。
    表决结果：15票赞成，0票反对，0票弃权。
    根据国泰君安证券股份有限公司A股限制性股票激励计划（以下简称“本激
励计划”）的规定，在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记
期间，公司若发生派息事项，应对限制性股票的授予价格进行相应调整。公司2020
年度权益分派已于2021年8月20日实施完毕，每股派发现金红利0.56元。基于此
情况，公司根据股东大会决议及股东大会对董事会的授权，将A股限制性股票激
励计划预留部分的授予价格由8.51元/股调整为7.95元/股。
    具体内容请参阅与本公告同日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于调整
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预留A股限制性股票授予价格的公告》。
   会议还听取了《公司 2020 年度合规管理有效性评估报告》。
   特此公告。


                                       国泰君安证券股份有限公司董事会
                                                            2021年8月25日




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