国泰君安证券股份有限公司独立董事
     关于第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见

    根据《证券公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《国泰君安
证券股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的规定，作为
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会独立董事，现对
拟提交公司第六届董事会第四次会议审议的相关事项发表以下独立意见：
    一、关于公司 2021 年年度报告的独立意见
    根据《证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式
准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、《证券公司年度报告内容与格式准则》
以及《上海证券交易所股票上市规则》、 香港联合交易所有限公司证券上市规则》、
《国泰君安证券股份有限公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规章制度的
规定，独立董事对公司 2021 年度报告进行了审核并发表独立意见如下：
    公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，公司 2021 年度报告的内容和
格式符合中国证监会和上海证券交易所、香港联合交易所有限公司的各项规定，
所包含的信息从各方面公允、全面、真实地反映了公司 2021 年度经营管理和财
务状况等事项；公司 2021 年度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    二、关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
    根据《上市公司监管指引第 3 号—现金分红》、《国泰君安证券股份有限公
司章程》和《独立董事工作制度》的有关规定，独立董事对公司 2021 年度利润
分配预案进行了审核并发表独立意见如下：
    董事会根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》和《国泰君安证券
股份有限公司章程》的相关规定，结合股东利益和公司发展等综合因素，拟定了
公司 2021 年度利润分配预案。预案符合法律法规、规范性文件及公司的实际情
况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司的长远发展。
    三、关于公司续聘会计师事务所的独立意见
    拟续聘的毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕马威会计师事务
所具有独立的法人资格，具有从事证券、期货相关业务审计从业资格，在 2021
年度为公司提供的服务中能够遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，较好
完成了相关审计工作。公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕
马威会计师事务所担任公司 2022 年度财务及内控审计机构的决策程序符合《中
华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《国泰君安证券股份
有限公司章程》等相关规定，上述事项未损害公司及全体股东的合法权益。
    四、关于公司内部控制评价报告的独立意见
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司内部控
制指引》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件和《国泰君安证
券股份有限公司章程》的相关规定,独立董事审核了 2021 年内部控制评价报告，
并发表独立意见如下：
    公司根据法律法规、规范性文件，按照内部控制的基本原则，结合公司经
营管理需要制定了相关的内部控制制度，相关制度覆盖了公司经营管理的各层面
和各环节，并在实际运作中形成了规范的管理体系，能够有效控制经营管理风险，
保护公司资产的安全和完整，保护公司和全体股东的利益。公司依据《内部控制
评价办法》开展内部控制评价工作，形成了内部控制评价报告，报告全面、真实、
准确地反映了公司内部控制的实际情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。同意公司 2021 年度内部控制评价报告所作出的结论，同意提交董事会审议。
    五、关于预计公司 2022 年度日常关联交易的独立意见
    预计的各项关联交易为公司在证券市场上提供的公开服务或交易，为公司
日常经营业务，交易以公允价格执行，不存在损害公司及中小股东利益的情况；
相关业务的开展有利于促进公司的业务增长，符合公司实际业务需要，有利于公
司的长远发展；有关的关联交易情况应根据《上海证券交易所股票上市规则》在
公司年度报告和中期报告中予以披露。同意将本预案提交董事会审议，并在审议
通过后提交股东大会审议。


                           国泰君安证券股份有限公司第六届董事会独立董事
                            夏大慰、丁玮、李仁杰、白维、李港卫、柴洪峰
                                                   二○二二年三月三十日